单选
以下属于操纵市场违法行为的是()。
Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票
A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出
Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友收购项目顺利完成
Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
单选
关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()。
单选
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测
Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介
Ⅲ.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本
Ⅳ.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者
单选
下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。
Ⅰ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票
Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B 公司的股票
Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票
Ⅳ.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D公布的财务报告,得出 D公司近期可能出
现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D公司股票
单选
关于对操纵市场行为的理解,以下行为属于操纵市场的是()。
Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价
Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价,使其投资获利
Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价
Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票