单选

证券投资基金产生于( )。

单选

证券投资基金正式开始起步的标志是( )。

单选

德国的基金市场主要由( )控制,集中化程度很高。

单选

香港的投资基金主要以( )为主。

单选

日本的投资基金主要以( )为主。

单选

中国台湾的投资基金主要以( )为主。

单选

在社会经济活动中,融资就是( )活动,将分散在社会上的资金集中起来的同时,也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

单选

在证券投资基金(尤其是公司型基金)中,基金的最终设立需要由( )决定。

单选

理财的主要原则是由( )决定的。

单选

1998年以后,随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长,新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。

单选

在实行( )基金的条件下,虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给,从而造成资金来源不足的现象,但其程度明显小于股票。

单选

基金管理人运作基金资金属( )业务,在基金运作中,如若发生违反公平竞争的行为,其后果由基金管理人自己承担。

单选

现代美国各金融产业中资产规模最大的是( )。

单选

下列( )筹资方式是投资基金证券。

单选

契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。

单选

以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为( )。

单选

在发达国家,证券投资基金中资产规模比重最大的是( )。

单选

最大程度分散了风险的基金是( )。

单选

投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是( )。

单选

中国目前条件下,每一投资基金单位为( )。

单选

证券投资基金组织中信托关系的委托人是( )。

单选

证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是( )。

单选

目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是( )。

单选

设计一个基金品种,首先要确定( )。

单选

发起设立基金的发起人,每个发起人的实收资本不少于( )亿元。

单选

除了基金管理公司,基金的主要发起人要求有( )年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

单选

封闭式基金的募集期限是( )个月。

单选

封闭式基金募集期限已满时,其所募集的资金小于该基金批准规模的( )时,该基金不得成立。

单选

我国规定,封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

单选

发行期内,认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模,我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

单选

基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后,将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

单选

( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

单选

( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式,由于对象特定,发行的费用较低。

单选

( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金,私募基金多采用自行发行方式。

单选

目前,新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。

单选

封闭式基金发起设立后,在( )内便可上市。

单选

在证券交易所的证券投资基金是( )。

单选

获准上市的基金,须于上市首日前的( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

单选

基金账户的开设费用为( )元。

单选

( )应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

单选

证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是( )。

单选

对于一个理性的资本市场,( )。

单选

诚实信用原则是( )。

单选

资本市场最主要的功能是( )。

单选

投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了( )。

单选

投资管理人在了解证券市场结构、各类参与者、各种金融产品以及细分市场等基本信息之外,最重要的是对( )的深入理解。

单选

投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况,还要对不同投资理念和战略在不同市场上的( )进行深入地分析。

单选

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同,但都需要防止由于进入( )而误导最终的投资决策。

单选

投资管理过程中最为关键的环节是( )。

单选

资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的( )内运作。

单选

几乎对于所有的投资者来说,只有( )才是真正不受欢迎的。

单选

恒定混合策略适用于( )投资者。

单选

时间加权收益率通常（ ）算术平均收益率。

单选

（ ）可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。

单选

（ ）衡量的是相对于市场收益率的一定变动，投资组合收益的变动幅度。

单选

( )表示投资风险中，由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比。

单选

一般来说，（ ）可以较好地评估经过合理多样化的投资组合。

单选

对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说，使用（ ）评估投资组合的风险更合适。

单选

风险调整方法有单位风险回报率和（ ）。

单选

统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益，并以季度为基础，在对子期间收益率的（ ）基础上进行衡量。

单选

差异回报率也称为（ ）。

单选

（ ）也称为波动性回报比率，衡量所实现的投资组合收益率超过无风险利率的部分，除以用收益的标准差来衡量的变动性。

单选

复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（ ）

单选

基金托管人一般由（ ）聘请。

单选

下列职权中，应该由股东会行使的是（ ）

单选

下列职权中，应该由董事会行使的是（ ）

单选

下列职权中，应该由经理行使的是（ ）

单选

下列职权中，可以由监事会行使的是（ ）

单选

有限责任公司董事会的法定人数为（ ）

单选

有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于 （ ）

单选

我国《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（ ）设立。

单选

证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（ ）年的财务报告。

单选

我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

单选

设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。

单选

中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（ ）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。

单选

提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在（ ）个月内不得再次提出筹建申请。

单选

中国证监会在正式受理开业申请之日起（ ）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。

单选

基金管理公司自成立之日起的（ ）月内必须开业。

单选

在基金管理公司的各内部机构中，（ ）拥有对总体投资事务的决策权。

单选

基金的最高权力组织是（ ）。

单选

基金公司的下列部门中，与基金投资没有直接关系的是（ ）。

单选

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ）。

单选

调查门禁制度的执行情况属于（ ）的监察稽核。

单选

证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于( )。

单选

下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。

单选

( )属于基金信息披露的实质性原则。

单选

基金管理人应分别在报告期结束后的( )，在指定报刊上披露基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告的摘要或全文。

单选

在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是( )。

单选

基金定期报告中，需要进行审计的是( )。

单选

当( )时，基金信息披露义务人无须编制并披露临时公告书。

单选

每日分配收益、净值保持在1元不变的基金是( )。

单选

对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

单选

基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

单选

证券投资基金的监管的重点是( )。

单选

基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

单选

监管的首要原则是( )。

单选

证券交易所的会员( )。

多选

在证券投资基金发展史中,美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。

多选

1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有( )。

多选

在美国的共同基金中,主要的基金种类为( )。