单选

劳务派遣人员、第三方服务人员、保险中介从业人员等长期为银行保险机构提供服务并接受其日常管理的人员发生案件的，原则上由（）报送案件信息

单选

案件风险事件报告内容不包括（）。

单选

一家银行保险机构的一起案件涉及不同银保监局辖区的多家分支机构，且在辖区内符合案件定义的，相关银保监局应（）案件信息。

单选

银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，符合（）条件，应作为业外案件报送：

单选

银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，符合（）条件，应作为业外案件报送：

单选

银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，涉案金额（）以上的应作为业外案件报送。

单选

银行从业人员以外的人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件，涉及银行卡()的应作为业外案件报送。

单选

客户被银行从业人员以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，（）通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件，不作为业外案件报送。

单选

（三）《银行业保险业突发事件信息报告办法》规定的突发事件信息报告和《办法》规定的案件信息报告（），应按照要求分别报送。

单选

（）前已确认的银行保险机构案件，按照确认案件时所适用的案件管理制度予以处置并审结。

单选

银行保险机构总部人员或总部在分支机构兼职人员，在分支机构所在地开展业务过程中发生案件的，应综合考虑相关人员作案时的身份和业务落地机构等因素，将（）确定为案件报送主体。

单选

银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的，现任职机构应以（）形式报送。

单选

一家银行保险机构发生多起案件，且案件之间无关联关系的，应（）案件信息。

单选

一起案件涉及多家银行保险机构的，应准确摸清案件性质、涉案金额等，判断相关机构涉及情形是否构成案件，由涉案银行保险机构（）案件信息。

单选

保险机构案件被问责人员信息及有关情况和案件审结报告应（）报送保险机构案件问责专报。

单选

负责案件处置的派出机构对迟报、（）等行为的认定及相关监管措施，应在案件信息报告中及时明确和更新。

单选

客户被（）通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直接通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件，不作为业外案件报送。

单选

银行保险机构从业人员涉嫌贪污贿赂 、滥用职权等职务犯罪案件，以及侵犯客户个人信息案件，均应作为（）案件报送 。

单选

银行保险机构从业人员被采取强制措施，但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的，（）应以（）形式报送。（）也应按属地派出机构的要求报送（）。

单选

案件确认报告内容不包括()。

单选

除根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）确定的自查发现案件外，各级纪检监察机关派驻银行保险机构的纪检监察机构（以下简称派驻机构）及其驻在单位的下级单位纪检机构查办的案件，派驻机构出具自查发现认定意见并经（ ）审定，可认定为自查发现案件。

单选

除根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）确定的自查发现案件外，各级（ ）派驻银行保险机构的相关机构（以下简称派驻机构）及其驻在单位的下级单位相关机构查办的案件，派驻机构出具自查发现认定意见并经监管部门审定，可认定为自查发现案件。

单选

除根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）确定的自查发现案件外，各级纪检监察机关派驻银行保险机构的纪检监察机构（以下简称派驻机构）及其驻在单位的下级单位纪检机构查办的案件，派驻机构出具自查发现认定意见并经监管部门（ ），可认定为自查发现案件。

单选

除根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）确定的自查发现案件外，各级纪检监察机关派驻银行保险机构的纪检监察机构（以下简称派驻机构）及其驻在单位的下级单位纪检机构查办的案件，派驻机构出具自查发现（ ）并经监管部门审定，可认定为自查发现案件。

单选

为更好落实银行保险机构党委管党治党主体责任和纪检监察机构监督责任，增强主动暴露和查办涉刑案件的( )，积极稳妥处置案件风险，中国银保监会就涉刑案件自查发现认定标准进行了调整。

单选

主动消除或者减轻违法行为危害后果的，可对涉案机构和案件责任人员（ ）处罚

单选

监管部门在对自查发现案件涉及的违法违规行为进行调查时，应对自查发现情节予以（ ）。

单选

对属于自查发现但性质恶劣、涉案金额巨大、引发重大业务风险或社会不良影响的重大案件，监管部门要依法( )处罚。

单选

对属于自查发现但性质恶劣、涉案金额巨大、引发重大( )或社会不良影响的重大案件，监管部门要依法从严处罚。

单选

对属于自查发现但（ ）、涉案金额巨大、引发重大业务风险或社会不良影响的重大案件，监管部门要依法从严处罚。

单选

自查发现案件，问责措施可下调（ ）。

单选

自查发现案件，且挽回损失金额占全部涉案金额50%（含）以上的，问责措施可下调（ ）。

单选

自查发现案件，且挽回损失金额占全部涉案金额（ ）（含）以上的，问责措施可下调二级（档）。

单选

自查发现案件，无损失或挽回全部损失的，问责措施可下调三级（档），并可降低一个机构层级进行责任认定。

单选

在坚持（ ）的原则下，对主动作为、发现案件的案件责任人员，银行保险机构可结合实际依规给予区别对待，适当减轻内部问责。

单选

各银行保险机构要建立（ ）的内部绩效考核标准，提高各方主动暴露和查办案件的积极性。

单选

各银行保险机构要建立科学合理的内部绩效考核标准，提高各方（ ）的积极性。

单选

各级监管部门在采取监管措施和进行监管评估中，对自查发现案件要( )，鼓励各银行保险机构主动作为，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解案件风险。对提供虚假材料或者隐瞒重要事实、违规认定自查发现案件的机构及人员，各级监管部门要从严查处。

单选

各级监管部门在采取监管措施和进行监管评估中，对自查发现案件要区别对待，鼓励各银行保险机构主动作为，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解案件风险。对提供虚假材料或者隐瞒重要事实、违规认定自查发现案件的（ ），各级监管部门要从严查处。

单选

各级监管部门在采取监管措施和进行监管评估中，对自查发现案件要区别对待，鼓励各银行保险机构主动作为，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解( )。对提供虚假材料或者隐瞒重要事实、违规认定自查发现案件的机构及人员，各级监管部门要从严查处。

单选

银行保险机构承担案件管理的（ ），应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定本机构的案件管理制度，并有效执行。

单选

( )是指银行保险机构以外的单位、人员，直接利用银行保险机构产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益，或在银行保险机构场所内，以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选

案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（ ）个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。

单选

对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件，应于报送突发事件信息后( )小时内报送案件确认报告。

单选

以下不属于案件风险事件的是：（）。

单选

事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于( )个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。

单选

案件风险事件自报送之日起超过（ ）仍不能确认为案件的，应予以撤销。

单选

以下哪一选项不属于银行保险机构自查发现案件的途径（）？

单选

以下哪个情形不属于银行保险机构应对案件责任人员从重问责的：（ ）？

单选

银行保险机构应于案件确认后（ ）个月内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。

单选

（ ）之后发生的案件，应按照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》相关要求执行。

单选

（ ）是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选

银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取银行保险机构信用参与非法集资活动，以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照( )管理。

单选

（ ）是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。

单选

派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索且尚未立案的，按“ ”原则报送案件风险事件报告。

单选

银保监会直接监管的银行保险机构在知悉或应当知悉法人总部案件风险事件后，应于（ ）个工作日内将案件风险事件报告报送银保监会案件管理部门，抄报银保监会机构监管部门。

单选

派出机构负责监管的银行保险机构法人总部收到其分支机构案件风险事件报告后，应审核报告内容，于( )个工作日内报送属地派出机构。

单选

银行保险机构、派出机构在报送案件风险事件报告后，应当立即开展核查，涉及金额、涉及机构、涉及人员等发生重大变化的，应当及时报送( )。

单选

银保监会案件管理部门负责指导、督促各银行保险机构和银保监局开展案件处置工作，不承担的职责：

单选

银行保险机构应于案件确认后四个月内报送机构调查报告，报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（ ）。

单选

派出机构应于案件确认后（ ）内逐级向银保监会案件管理部门报送监管督查报告，抄报银保监会机构监管部门；不能按期报送的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过三个月。

单选

内部问责工作由案发机构的（ ）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。

单选

以下哪个情形，不属于银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责的。

单选

案件的行政处罚应坚持（ ）原则，除对涉案机构的违法违规行为依法予以行政处罚外，还应对案件责任人员予以行政处罚。

单选

对涉及多家银行保险机构的案件，按照穿透原则，依法对（ ）的违法违规行为进行查处。

单选

派出机构应于案件确认后（ ）内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告，抄报银保监会机构监管部门。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过三个月。

单选

“案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的银行保险机构从业人员，包括以下哪些？（）。

单选

银行保险机构案件内部问责方式中以下哪个不属于纪律处分：（）？

单选

银行机构案件涉案金额等值人民币（ ）以上，保险机构案件涉案金额等值人民币（ ）以上的属于重大案件

单选

自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产）占案发银行保险法人机构总资产（ ）以上的，属于重大案件。

单选

派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后，应审核报告内容，于( )个工作日内逐级上报至银保监会案件管理部门，抄报银保监会机构监管部门。

单选

下列哪种情况，不属于应依法对涉案机构和案件责任人员从重处罚

单选

银行保险机构案件内部问责方式中以下哪项不属于经济处罚

单选

《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》所称案件管理工作不包括（ ）。

单选

处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

单选

《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》适用于从业人员受处罚信息的()。

单选

以下不属于《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》（银监办发〔2014〕322号）所称的从业人员为（）。

单选

以下说法正确的是（）。

单选

银行业金融机构应按照"一人一事一报"的原则，于处罚决定生效后（）个工作日内向监管机构或其派出机构报送。

单选

银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后（）个工作日内报送。

单选

以下关于处罚信息的报送说法正确的是（）。

单选

银行业金融机构从业人员处罚由机构外部做出的，由（）报送。

单选

国家金融监督管理总局或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后（）个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。

单选

以下哪一项不是银行业金融机构查询拟招录人员处罚信息所必须签署的材料？

单选

国家金融监督管理总局（）负责处罚信息的管理协调工作，牵头组织对银行业金融机构处罚信息报送管理工作实施监督检查。

单选

处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务。

单选

以下哪一项处罚信息不是终身有效？

单选

以下哪项不属于需报送的处罚信息？

单选

银行业金融机构应按照"一人一事一报"的原则，于处罚决定生效后（）个工作日内向银监会或其派出机构报送。从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后（）个工作日内报送。

单选

银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后（）个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。

单选

处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务

单选

商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及（）原则，认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息。

单选

特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在()分钟内电话报告相关信息、1小时内书面报告银行保险监管机构

单选

特别重大、非常敏感的突发事件发生后，事发单位力争在30分钟内电话报告相关信息、（）小时内书面报告银行保险监管机构

单选

银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在（）小时内续报，最迟不超过72小时

单选

银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在24小时内续报，最迟不超过（）小时

单选

银保监会派出机构接到银行保险机构及下一级银行保险监管机构的突发事件信息报告后，对需要上报银保监会的，应当在（）小时内报告。

单选

突发事件信息一般（）。

单选

突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式，由单位负责人或（）签发报送。

单选

突发事件信息报告统一采用《突发事件信息》格式，由（）或授权应急管理部门主要负责人签发报送。