单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( ) I.月度报告 I.I.季度报告III中期报告 I.V.年度报告

单选

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有( ) I.接受全额赎回 I.I.全部延期赎回 I.II.部分延期赎回

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( ) I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 I.I.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利 I.II.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 I.V.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

单选

某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万,对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万,以下表述正确的是( )

单选

关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。

单选

A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元

单选

关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )。

单选

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

单选

关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

单选

A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是( )

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( ) I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 I.I.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 I.II.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 I.V.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

单选

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

单选

关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )。

单选

某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属( )。

单选

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。 I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 I.I.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 I.II.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 I.V.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

以下属于操纵市场违法行为的是( ) I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 I.I.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 I.II.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( ) I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 I.I.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 I.II.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 I.V.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

公募基金宣传推介材料允许使用( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票 I.I.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票 I.II.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 I.V.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选

股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为( )万元。

单选

关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

单选

基金会计的核算主体为( )。

单选

公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( )

单选

第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )

单选

关于零息债券,以下表述正确的是( )

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。

单选

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

单选

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% I.V.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ) I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报 I.I.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 I.II.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

被投资企业境内IPO市场不包括( )。

单选

关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ). I.实际控制人承担无限连带责任 I.I.公司主体只能自行管理基金 I.II.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 I.V.可以通过借款来筹集资金

单选

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 I.尽职调查 I.I.跟踪与监控 I.II.立项 I.V.投资交割

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测 I.I.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I.II.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 I.V.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( ) I.规范基金运作 I.I.保护基金投资者利益 I.II.承担基金估值的主要责任 I.V.安全保管基金财产

单选

关于基金清算,以下表述错误的是( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 I.I.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 I.II.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 I.V.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

单选

关于金融资产,以下描述错误的是( )。

单选

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。 I.选择年初以来收益率高的 I.I.选择基金经理从业年限长的 I.II.选择风险调警后超额收益高的 I.V.想清楚自己的投资目标

单选

公募基金的管理人需要在每年结束之日起( )内,披露基金年度报告。

单选

关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括( )。 I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 I.I.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 I.II.组合投资、分散风险是基金的特色 I.V.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )。

单选

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

单选

小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )。

单选

X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

单选

下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是( )。

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )

单选

关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )

单选

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

单选

证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的“利益共享,风险共担”是指( )

单选

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( )的投资期限,通常可投资于风险较( )的资产。( )

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素有( )

单选

信用风险管理的措施不包括( )

单选

在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )

单选

质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

单选

( )既是基金当事人,也是基金的管理者。

单选

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( ) I.基金投资方向和范围 I.I.基金历史规模和持仓比例 I.II.基金过往业绩 I.V.基金流动性、杠杆情况

单选

以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )

单选

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是( )。

单选

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

单选

下列不厲于私募股权投资广泛使用的战略的是( )

单选

根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,该部分持有人有权自行召集。

单选

基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )

单选

贴现发行的零息债券,发行价格一般( )债券的面值。

单选

在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( ) I.招募说明书 I.I.基金合同及摘要 I.II.基金份额发售公告 I.V.基金合同生效公告

单选

某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

单选

关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

单选

关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确是( ) I.保证投资人本金安全 I.I.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 I.II.告知投资人本金可能受损 I.V.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

单选

( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

单选

在《上海证券交易所融资融券交昜实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。

单选

沪深300指数编制的方法为( )

单选

世界上( )被看做是最早的基金。

单选

从运作模式而言,FOF产品可以归纳为( )。 I.主动管理主动型FOF I.I.主动管理被动型FOF I.II.被动管理主动型FOF I.V.被动管理被动型FOF

单选

关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )

单选

( )是股票最基本的特征。

单选

根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( ) I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 I.I.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 I.II.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系 I.V.建立完善的交易制度,确保交易公平

单选

下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别?( )

单选

关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。

单选

某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( ) I.该银行董事在最近12个月变动达到10% I.I.该银行基金托管部门负责人发生变动 I.II.该银行住所发生变更 I.V.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

单选

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交昜品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施

单选

基金管理费通常与风险( )

单选

基金管理人应当在( )办理基金份额的申购和赎回业务。

单选

( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照末来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

单选

关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )

单选

关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。

单选

( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

单选

公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( ) I.变更持股5%以上股东 I.I.修改公司章程的重要条款 I.II.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东 I.V.变更股东的持股比例超过5%

单选

基金管理公司内部控制机制的层次包括( ) I.部门各级主管的检查监督 I.I.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 I.II.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导 I.V.监管机构对公司的检查和处罚

单选

有以下几项投资交易活动: I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额 I.I.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额 I.II.某公募基金卖出股票 I.V.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金V I.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。

单选

基金宣传推介材料的范围包括( ) I.微信公众号文章 I.I.朋友圈广告 I.II.信函 I.V.传真

单选

某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循( )。