单选

某合伙型股权投资基金认缴总额为20亿元,其中基金管理人A作为普通合伙人认缴5亿元,所有投资者均已将出资额一次性缴纳完毕。该基金采用瀑布式的收益分配体系,按照基金整体进行收益分配,分配收益时先返还投资者本金,超额收益部分20%作为业绩报酬,80%分配至全体投资者。该基金未设置门槛收益。基金完成所有项目退出后,共计可分配金额为40亿元。在不考虑基金费用的情况下,基金管理人A总共获得资金( )。

单选

某基金管理人员工甲自费报名参加了被投资企业A赞助的面向全国接受报名的年度马拉松比赛,并在马拉松比赛中获得了第二名。甲因此获得如下奖励: 三天两晚旅游一次,全部费用由A公司承担。对于甲来说,以下表述正确的是( )。

单选

基金管理人的投资人员在进行投资分析和尽职调查时,错误的做法是( )。

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是 ( )。 I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。 I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利 III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

单选

根据基金管理机构员工守法合规要求,以下做法正确的是 ( )。

单选

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( ) I.规范基金运作 II.保护基金投资者利益 III.承担基金估值的主要责任 IV.安全保管基金财产

单选

根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括( )。 I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

单选

以下不属于私募投资基金合格投资者的是 ( )

单选

股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )。 I.登载部分过往优秀业绩 II.向特定对象推介 III.披露基金收益分配、费用安排 IV.标明预期收益率

单选

关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是 ( )

单选

关于清算退出,以下表述错误的是 ( )。

单选

某公司型基金,自聘管理团队甲、乙、丙三人管理基金资产,关于该公司型基金的登记备案,以下说法正确的是( )

单选

关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是 ( )。

单选

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。 I.募集对象不同 II.宣传推介方式不同 III.认购成功的确认流程不同 IV.监管要求不同

单选

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )

单选

私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( ) 。 I.确认受访人是否为投资者本人或者机构 II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

单选

股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )。

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

单选

投资机构与被投资企业投资交割之后,对其进行跟踪和监控的主要方式包括( )。 I.参与被投资企业的公司治理 II.建立估值模型,对被投资企业进行估值 III.跟踪协议条款执行情况 IV.对被投资企业进行尽职调查 V.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

单选

关于私募基金的信息披露和报送,以下表述错误的是 ( )

单选

关于投资协议常见条款,以下表述错误的是 ( ) 。

单选

关于股权回购的一般流程,以下表述错误的是 ( )。 I.股权回购的运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成 II.股权回购的发起人可以是股权投资基金、标的公司股东、标的公司管理层 III.标的公司管理层决定对股权回购后,可以用标的公司资产支付股权回购对价款 IV.股权并购完毕后,不涉及标的公司控制权变化的,可以不向工商行政管理部门办理变更登记

单选

关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是 ( )

单选

关于私募基金管理人专业化经营的要求,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是 ( )。

单选

创业投资基金通常不参与投资的情形是( ) 。

单选

股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查, B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司。以下表述正确的是( ) 。

单选

张三是某股权投资基金从业人员,下列行为中符合职业道德要求的是( ) 。

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) 。 I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测 II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选

关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .

单选

关于信托(契约)型股权投资基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( )。

单选

某基金管理人管理着三只基金,以下行为符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( )。

单选

关于股权投资基金的设立,以下表述正确的是( ) . I.有限合伙企业是非法人企业,无需办理工商注册登记 II.股权投资基金在设立完成前,需先在中国证券投资基金业协会办理基金备案 III.对于不同组织形式的基金,其设立要求不同 IV.信托(契约)型基金根据投资者和管理人签署的信托契约设立,无需办理工商注册登记

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( )。 I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

关于合伙型股权投资基金清算,以下表述正确的是( ) 。

单选

关于被投企业的境内上市退出,以下表述错误的是( )

单选

根据我国刑法关于非法吸收公众存款罪的规定,其构成要件之一是“向社会不特定对象吸收资金”。某股权投资基金的以下募集行为,不违反相关法规的是( )。

单选

某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问,控制A资管计划与其作为基金管理人管理的B私募基金相互成交,通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金,该行为属于( ) 。

单选

关于私募基金合同,以下表述错误的是( )。

单选

某企业的资本结构为付息债务3亿元,税前债务成本8%,股权资本的市场价值为7亿元,股权资本成本15%。假定所得税税率25%,则该企业加权平均 资本成本为( )。

单选

某股权投资基金于2012年1月1日成立,截至2016年12月31 日的净资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下衰所示(见下图) ,截至2016年12月31日,基金已分配收益倍数为( ) 。

单选

其他条件不变,以下能够引起基金资产净值( ) 增加的是( )。

单选

在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) 。 I.投资框架协议 II.投资交割协议 III.投资协议 IV.保密协议

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

单选

关于股权投资基金运作,以下表述错误的是( )。

单选

在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。 I.公司型 II.合伙型 III.信托(契约)型

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是 ( )。 I.为客户填写基金申购表单 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品 IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属( )。

单选

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

单选

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )

单选

以下属于操纵市场违法行为的是( ) I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 III.基金经理内在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选

关于流动性,以下表述错误的是( )

单选

关于财务报表,以下表述错误的是( )

单选

下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ) I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算 II.数据来源不一致 III.证券交易过度活跃 IV.各国税收制度不一样

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( ) I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

单选

公募基金宣传推介材料允许使用( )。

单选

关于公开募集的基金中基金 ( ) ,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

单选

关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

单选

2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

单选

关于交易成本,以下表述错误的是( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票 II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票 III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选

关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

单选

银行间债券市场做市商,需要承担的职责有( )

单选

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在( )

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )

单选

关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

单选

基金会计的核算主体为( )。

单选

公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

单选

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

单选

相对估值法常见的估值比率包括( )。 I.市盈率 II.市净率 III.贴现率 IV.企业价值倍数

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ) I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

以下不属于资产管理特征的是( )

单选

宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

单选

某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )

单选

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ) I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别 IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( )。 I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述 III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

单选

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

单选

某私募基金管理人为了基金募集,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

单选

私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

单选

关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ). I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

被投资企业境内IPO市场不包括( )。

单选

关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) I.实际控制人承担无限连带责任 II.公司主体只能自行管理基金 III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 IV.可以通过借款来筹集资金

单选

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 I.尽职调查 II.跟踪与监控 III.立项 IV.投资交割

单选

假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .

单选

股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .