单选

根据《金融稳健指标编制指南》,下列属于全球金融体系主要参与者中金融公司的是 ( )

单选

能够促进储蓄投资转化的市场是( )

单选

下列各项中,不属于间接融资特点的是( )

单选

(2019)金融市场的重要性表现在()。 Ⅰ、促进储蓄——投资转化 Ⅱ、优化资源配置 Ⅲ、反映经济状态 Ⅳ、宏观调控

单选

(2019)世界上第一个证券交易所位于()

单选

(2019)下列关于金融市场分类错误的是()

单选

(2019)证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

单选

(2020)从融资需求方的角度来看,我国企业数量众多,(  )不属于按行业类型划分的类型。

单选

(2020)金融市场功能包括(  ) Ⅰ、提供流动性 Ⅱ、货币创造 Ⅲ、价格发现 Ⅳ、降低搜寻成本

单选

(2020)企业(公司)直接融资活动主要有(  )方式 Ⅰ股票融资 Ⅱ债券融资 Ⅲ期权融资 Ⅳ权证融资

单选

(2020)全球金融体系的主要参与者包括(  ) Ⅰ、金融公司 Ⅱ、公共部门 Ⅲ、非金融公司 Ⅳ、为住户服务的非营利性机构

单选

(2020)下列关于间接融资的说法,正确的有(  ) Ⅰ、间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,二者只与金融机构发生债权债务 Ⅱ、间接融资在多数情况下(除委托贷款外)并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介 Ⅲ、相对直接融资而言,间接融资的信誉程度高,风险也相对较小 Ⅳ、通过金融中介的融资均属于借贷融资,到期必须归还并支付利息

单选

(2020)下列关于金融市场功能的说法,正确的是()

单选

(2020)下列关于直接融资和间接融资的说法,正确的有() Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易,更有利于合理引导资源配置 Ⅱ提高直接融资比重,有利于分散过度集中于银行的金融风险作用 Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展 Ⅳ相对于直接融资来说,间接融资的信誉程度低,风险也相对较大

单选

(2021.4)关于金融市场功能,下列说法错误的有() Ⅰ、在一个有效市场当中,价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和 Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货,期权等金融衍生品交易实现套利 Ⅲ、金融资产具有的社会价值指的是其对未来现金流的要求权 Ⅳ、金融市场通过金融资产交易实现货币资金供给者和需求者之间的转移,套利,促进有形资本形成

单选

(2021.7)下列关于直接融资的说法,错误的是( )

单选

(2021.7)在全球金融体系的主要参与者中,不属于存款吸收机构的是( )

单选

关于当前中国金融业开放应遵循的原则,下列说法正确的是( )

单选

( )是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时,约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为

单选

中国人民银行公开市场业务债券交易不包括( )

单选

新三板是指( )

单选

主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为( )

单选

(2019)创新型货币政策工具主要包括()。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利

单选

(2019)货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。

单选

(2019)目前,我国已经形成了多层次的金融中介机构体系,拥有以()为主导、国有商业银行为主体,包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系;拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系;拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

单选

(2019)若法定存款准备金率为r,原始存款为D0,则简单货币乘数m为()

单选

(2019)上海证券交易所成立于()年11月。

单选

(2019)属于银行业金融机构的是()。 Ⅰ、信托投资公司 Ⅱ、商业银行 Ⅲ、城市信用合作社 Ⅳ、农村信用合作社

单选

(2019)为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是()。

单选

(2019)我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动

单选

(2019)下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中,错误的有()。 Ⅰ我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ1952年12月,全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会(决定)提出的

单选

(2019)以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。

单选

(2020)不属于经常采用的货币政策中介目标的是()

单选

(2020)场外交易市场的功能不包括(  )

单选

(2020)根据《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统(  ) Ⅰ公开转让股份 Ⅱ进行股份和债券融资 Ⅲ进行资产重组 Ⅳ公开发行股份

单选

(2020)关于存款准备金制度与货币乘数,下列说法错误的是()。

单选

(2020)关于科创板试点注册制,下列说法错误的是()

单选

(2020)关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是()

单选

(2020)货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑,描述的是货币政策()

单选

(2020)上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括(  ) Ⅰ、新一代信息技术领域 Ⅱ、高端装备领域 Ⅲ、大型风电领域 Ⅳ、新材料领域

单选

(2020)下列关于我国债劵市场的说法,正确的有(  ) Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场 Ⅱ、债劵市场违约事件不断减少 Ⅲ、在我国,信用债包括企业债、公司债、央行票据和短期融资券四个主要品种 Ⅳ、在我国,国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行

单选

(2020)下列业务中,不属于财产保险公司业务的是()

单选

(2020)影响我国金融市场运行的主要因素有() Ⅰ经济因素,如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等 Ⅱ信息技术的发展程度 Ⅲ投资者的心理预期 Ⅳ金融市场法律制度是否完善

单选

(2020)在我国金融中介体系中,信托机构属于()

单选

(2020)中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。

单选

(2021.4)1992年以前,我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是()。

单选

(2021.4)关于场外交易市场的特征,下列说法错误的是()

单选

(2021.4)科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”,下列各项制度属于“6”的有() Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 Ⅱ、《上海证券交易所科创板股票发行与上市承销业务指引》 Ⅲ、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》 Ⅳ、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

单选

(2021.4)区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行,转让及相关活动提供设施与服务的场所

单选

(2021.7)货币政策最终目标不包括()

单选

(2021.7)科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指()

单选

(2021.7)如果中央银行降低再贴现率,则股价一般会()

单选

(2021.7)深圳证券交易所于()年正式开业。

单选

(2021.7)下列关于目前创业板与科创板差异的说法,错误的是()

单选

(2021.7)下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有() Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式 Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险 Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一 Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度

单选

(2021.7)在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有() Ⅰ.通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作 Ⅱ.负责科创板股票发行注册 Ⅲ.对上海证券交易所审核工作进行监督 Ⅳ.实施事前、事中、事后全过程监管

单选

为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由()

单选

下列机构中,属于证券服务机构的()。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④会计师事务所

单选

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

单选

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。

单选

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

单选

(2019)我国现行的规定是,各工商企业可()。 Ⅰ.参与股票配售 Ⅱ.投资股票二级市场 Ⅲ.参与股票承销 Ⅳ.投资境外股票市场

单选

(2019)()是证券市场最广泛的投资者

单选

(2019)国务院证券监督管理机构包括() Ⅰ、中国证券监督管理委员会 Ⅱ、中国证券监督管理委员会的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券

单选

(2019)会员制证券交易所设有的机构有()。 Ⅰ、董事会 Ⅱ、理事会 Ⅲ、会员大会 Ⅳ、监事会

单选

(2019)机构投资者主要包括()。 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金

单选

(2019)下列关于中国证券业协会的说法错误的是()

单选

(2019)用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。

单选

(2019)证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是()。 Ⅰ受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ证券账户、结算账户的设立 Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务 Ⅳ证券持有人名册登记

单选

(2019)证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ、证券承销与保荐业务 Ⅱ、证券自营业务 Ⅲ、证券经纪业务 Ⅳ、证券投资咨询业务

单选

(2019)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供()服务。

单选

(2019)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供()服务。 Ⅰ、办理期货保证金业务 Ⅱ、协助办理开户手续 Ⅲ、提供期货行情信息 Ⅳ、提供期货交易设施

单选

(2019)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。

单选

(2019)证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

单选

(2019)证券交易所的主要职能包括()。 Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 Ⅱ制定证券交易所的业务规则 Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管 Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员进行监管

单选

(2019)证券市场监管的意义是()。 Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ、维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

单选

(2019)证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。

单选

(2019)中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有() Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金

单选

(2020)()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

单选

(2020)按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资

单选

(2020)当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,()有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

单选

(2020)个人投资者的特点包括() Ⅰ投资的灵活性强 Ⅱ专业知识相对匮乏 Ⅲ投资资金规模化 Ⅳ投资行为具有随意性

单选

(2020)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括(  )等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定期追加投资的能力 Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力

单选

(2020)根据我国现行规定,事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有(  ) Ⅰ、自有资金 Ⅱ、依法募集的资金 Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金 Ⅳ、有权自行支配的预算外资金

单选

(2020)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()

单选

(2020)与个人投资者相比,机构投资者的特点包括() Ⅰ投资资金规模化 Ⅱ投资管理专业化 Ⅲ投资灵活性强 Ⅳ投资行为规范化

单选

(2020)世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()

单选

(2020)所谓法人结算、需要证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立() Ⅰ证券交收账户 Ⅱ证券清算账户 Ⅲ资金交收账户 Ⅳ资金清算账户

单选

(2020)我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于(  ) Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 Ⅱ、有利于稳定市场,防止个案风险的传递和扩散 Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充,在监测证券公司风险,推动证券公司积极稳 妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用 Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

单选

(2020)下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是()

单选

(2020)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有() Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构批准 Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措 施,建立完善的风险管理系统 Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

单选

(2020)下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是()。

单选

(2020)在证券市场上,资金的供给者是()

单选

(2020)证券(  )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

单选

(2020)证券承销是证券公司代理()发行证券的行为。

单选

(2020)证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有(  ) Ⅰ、代销 Ⅱ、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销

单选

(2020)证券交易所的组织形式主要有(  ) Ⅰ、合伙人制 Ⅱ、联合制 Ⅲ、公司制 Ⅳ、会员制

单选

(2020)证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整() Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例

单选

(2020)政府机构投资者中的()可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源

单选

(2021)参与证券投资的金融机构包括()等。 Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.银行业金融机构 Ⅲ.保险经营机构 Ⅳ.企业集团财务公司