单选

关于基金职业道德特征，以下表述错误的是（ ）。

单选

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。I ．避免实施违法违规行为II.与监管机构共同制定监管政策III.避免参与他人实施的违法违规行为 IV.参与监管机构的执法活动

单选

关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求，以下表述错误的是( ) 。

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求？（ ）。I 投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债 券III.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司 随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

单选

下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。I ．在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收 益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向 客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联 状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者，将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资 标的公司信息告知该投资者

单选

下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。I ．基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中，了解到该公司 要并购重组，随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，随即买入了B 公 司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中，听说 C 公司的 一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告，得出D 公司近 期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

单选

关于对操纵市场行为的理解，以下行为属于操纵市场的是（ ）。I ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 公司的不实信息，从而达到推高 A 公司 股价，使其投资获利III.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股 票，推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量 买入 B 公司股票

单选

某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品，李某在销售基金产 品过程中，为了多销售甲基金公司的基金产品，多次贬低负面评价同期在售的乙基金 公司的基金产品，李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求？( ) 。

单选

以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是（ ）。

单选

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，要做到公正廉洁。在公正廉洁方面，基金从业人员应该做到的不包括（ ）。

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是( ) 。

单选

根据《信托法》的规定，以下基金管理人的行为不合规的是（ ）。

单选

关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是（ ）。

单选

关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是（ ）。

单选

基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。I ．培养基金职业道德观念 II.树立基金职业道德典型 III.灌输基金职业道德规范IV. 岗位职业道德教育

单选

以下均为债权类金融资产的是（ ）。

单选

关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

单选

货币市场基金的投资对象主要包括（ ）。

单选

以下不能召集基金份额持有人大会的是（ ）。

单选

关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是（ ）。

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。I ．月度报告 II ．季度报告 III. 中期报告 IV.年度报告

单选

关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（ ）。

单选

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是（ ）。I ．开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者II.开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者 III.开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者 IV.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者

单选

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）。I ．未知价原则 II ．已知价原则III.份额申购、份额赎回原则 IV.金额申购、份额赎回原则

单选

在基金开始募集前，基金管理人需要将（ ）登载在指定报刊上。I ．基金招募说明书提示性公告 II.基金合同提示性公告III.基金份额发售公告 IV.基金合同生效公告

单选

以下不属于基金宣传推介材料的是（ ）。

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括（ ）。I ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II ．对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法 III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投 资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是 否为合格投资者，但对于部分指定合格投资者，不需要再穿透审核。以下合格投资者中，属于不需要穿透审核最终投资者是否为合格投资者的是（ ）。I ．企业年金 II ．慈善基金III.投资于所管理私募基金的私募基金管理人IV.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

单选

某基金公司决定开展某项新业务，风险管理部评估后提出了采取相应风险控制 措施的建议，但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下，你认为最合适的做法是（ ）。

单选

某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（ ）。I ．建立风险导向的反洗钱防控体系II ．建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 IV.建立投资者适当性原则

单选

关于资产负债表中的资产项，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于货币时间价值，以下表述错误的是（ ）。

单选

当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为( ) 。

单选

小张持有某上市公司发行的累积优先股共 5000 股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为 7％，每股票面价值为 100 元，以下表述错误的是（ ）。

单选

与普通债券相比，（ ）不是可转换债券的特有要素。

单选

关于内在价值法，以下表述错误的是（ ）。

单选

相对于某个无嵌入条款的债券，我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低，那么，该有嵌入条款债券最有可能是一个（ ）。

单选

相对期货而言，远期合约（ ）。

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（ ）。

单选

以下属于基金经理职责的是（ ）。

单选

关于弱有效证券市场，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（ ）。

单选

某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）。

单选

关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。

单选

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）。

单选

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（ ）。

单选

某公募基金管理公司计划发行 QDII 基金产品，开展海外证券投资业务。该公 司内部开会讨论，列举出了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必须事项的是（ ）。

单选

关于基金净值计价错误的处理，以下说法错误的是（ ）。

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（ ）。

单选

在基金收入中，股利收入属于（ ）。

单选

关于道德的特征，以下表述错误的是（）。

单选

根据基金公司员工守法合规要求，以下做法正确的是（）。

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

单选

下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传基金业绩III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作宣传推介材料IV.为了更好的服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

单选

以下属于内幕交易行为的是（）。

单选

以下属于操纵市场违法行为的是（）。I．基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10—12元之间，以帮助其好友收购项目顺利完成III．基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选

下列行为中，构成不正当竞争的是（）。I．基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II．基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述III．基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散步对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

“忠诚尽责”要求解决从业人员在执业过程中，应当()。I．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动II.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程III.向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺IV.不得未经批准开展越权活动

单选

基金从业人员在执业活动中应做到忠诚、尽责、廉洁。以下做法错误的是()。I．在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物II.参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘III.在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益IV.从事超出授权范围的职责时，按公司相关制度事先履行报批程序

单选

某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是()。

单选

信托公司发起设立某信托产品，以信托财产受让目标公司30％股权，信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务？()I．依照信托合同约定收取信托报酬，不收取合同约定外的其他费用II.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理III.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账IV.本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权

单选

基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括（）。

单选

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。

单选

关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是（）。I．在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

单选

关于金融资产的概念，以下说法错误的是（）。

单选

关于公募证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。I．将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II．证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

关于公募证券投资基金的分类，以下说法错误的是()。

单选

相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。

单选

关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。I．公司实缴注册资本为2亿元II．公司主要股东最近2年没有违法记录III．公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3IV．公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格

单选

关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（）。

单选

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()。

单选

封闭式基金上市交易的条件包括（）。I．基金合同期限5年以上II．基金募集金额不低于2亿元人民币III．基金份额持有不少于1000人IV．公司自有资金认购不少于1000万元人民币

单选

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是()。

单选

某公募基金已于2021年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（）在指定网站上公布基金招募说明书基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

单选

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下属于基金宣传推介材料的是()。I．基金宣传单II.基金户外广告III.公共网站链接基金广告IV.基金推介的信函

单选

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（）。I．基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料II.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传III.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传IV.在保证宣传内容合规格性的前提下，向公众分发的基金宣传资料可以和提交备案的材料不一致

单选

下列属于私募基金的合格投资者的是（）。I．具备相应风险识别能力和风险承担能力，固定资产不低于1000万元的自然人II.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为1000万元III.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元，并拥有股票资产金额500万元的自然人IV.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人

单选

关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20％”的营销文案且未载明历史业绩，该表述存在（）。

单选

以下资产负债表项目中属于资产项的是（）。I．短期负债II．应付账款III.预收账款IV.应付票据V.银行存款

单选

关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。

单选

关于财务报表，以下表述错误的是（）。

单选

小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。

单选

关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

单选

关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（）。

单选

关于可赎回债券和可回售债券，以下表述正确的是（）。

单选

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。

单选

下列选项中，不属于另类投资优点的是（）。

单选

相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于（）风险的资产。

单选

以下不属于投资经理在建立投资组合的规划阶段需要完成的工作的是()。

单选

某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0，则该基金（）。

单选

以下关于做市商的说法中，错误的是（）。

单选

关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）。

单选

下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是（）。I．跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

单选

基金业绩评价应考虑的因素包括（）。I．基金管理规模II.时间区间III.综合考虑风险和收益

单选

关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

单选

某日，中国人民银行在债券市场上进行逆回购操作。该操作过程中涉及的交易制度是（）。

单选

2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10，000万元，股票市值150，000万元，应收股利1，000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2，400万元，基金份额为100，000万份。当日该基金资产份额净值是（）元。

单选

关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。