单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时, 正确的做法是 ( )

单选

关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是 ( )

单选

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是 ( )

单选

以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是 ( )

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是 ( ) I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是 ( )

单选

第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投 票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈 话的措施,其原因是 ( )

单选

关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进 行基金份额的发售

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操作市场行为的是 ( ) I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 II.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利 III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该 公司股票,推高股价 IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大 量买入 B 公司股票

单选

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容 不包括 ( )

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是 ( ) I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其 费用 II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高 ”的表述 III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送 印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安 机关调查的消息

单选

以下均为债权类金融资产的是 ( )

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是 ( )

单选

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是 ( )

单选

关于私募基金产品备案,以下表述正确的是 ( )

单选

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向 交易所采用的结算货币是 ( )

单选

关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ( ) I.场内申购和赎回ETF 采用份额申购、份额赎回的方式 II.场内申购和赎回ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 III.场内申购和赎回ETF 采用份额申购、金额赎回的方式 IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

单选

股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该 股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )万元。

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金 业绩评价必须考虑的因素是 ( )

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节? ( )

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券 ”进行利益输送,属 于 ( )

单选

关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是 ( )

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是 ( )

单选

关于财务报表,以下表述错误的是 ( )

单选

关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是 ( )

单选

A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错 误的是 ( )

单选

与普通债券相比,( ) 不是可转换债券的特有要素。

单选

货币市场工具一般是指 ( )

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不 符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( )

单选

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是 ( )

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是 ( ) I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预 测 II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据 向客户宣传推介 III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客 户自行制作或修改 IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是 ( )

单选

相对期货而言,远期合约 ( )

单选

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是 ( )

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今 年以来收益类超 20% ”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在 ( )

单选

净额结算又分为双边净额结算和 ( )

单选

基金会计的核算主体为 ( )

单选

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的处理方 式有 ( ) I.接受全额赎回 II.全部延期赎回 III.部分延期赎回

单选

基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正 确的是 ( ) I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、 尚未发生或者模拟的数据 III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

单选

X 年 X 月 X 日,某基金公告进行利润分配,每 10 份分配 0.2 元。权益登记 日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份,选择现金分红。当日未除息前的单 位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是 ( )

单选

某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值 为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在 2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全 年的加权收益率为 ( )

单选

相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限( ),并且赔偿额度风险 ( ), 因此财险公司通常将保费投资于( )风险的资产

单选

以下属于债券投资系统性风险的是 ( )

单选

以下不符合基金暂停估值条件的是 ( )

单选

关于交易成本,以下表述错误的是 ( )

单选

以下指标中,可以反映股票基金风险的是 ( ) I.标准差 II. β系数 III.持股集中度 IV.行业投资集中度

单选

下列选项中,不属于另类投资优点的是 ( )

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产 生利益冲突的活动,以下合规的做法是 ( )

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的, 以下关于责任承担的说法中,不正确的是 ( )

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责, 以下表述错误的是 ( )

单选

关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是 ( )

单选

基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有 ( ) I.有助于投资目标匹配 II.有助于投资计划实施 III.有助于保障较高的收益 IV.给内部绩效考核提供参考

单选

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是 ( )

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的 是 ( ) I.为客户填写基金申购表单 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

资产管理的参与方包括 ( )

单选

某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期 ( )

单选

某银行网点宣传该行 T+0 产品“XX 宝 ”,“XX 宝 ”对接某只货币市场基金, 以下做法合规的是 ( )

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件, 以下说法正确的包括 ( ) I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处 罚 II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏 III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业 务人员

单选

衡量货币市场基金的风险指标主要有 ( )

单选

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是 ( )

单选

关于投资者的投资限制,以下表述错误的是 ( )

单选

某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个 人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信 息,以下说法正确的是 ( )

单选

A 基金当日资产净值为 105 亿元,前一日资产净值是 100 亿元,年管理费率1.5%,年托管费率 0.25%,当年天数 365 天,则当天计提的基金管理方和基金托 管费为( ) 万元

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是 ( ) I.月度报告 II.季度报告 III.中期报告 IV.年度报告

单选

关于做市商,以下表述错误的是 ( )

单选

关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是 ( )

单选

关于普通股和优先股,以下表述错误的是 ( )

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括 ( )

单选

在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为 ( )

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的是 ( )

单选

关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是 ( )

单选

某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万,对应 的经济附加值(EVA)分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万,以下表述正确 的是 ( )

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的 是 ( ) I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但 甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股 票进行投资 III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交 易,甲立即向监管机构报告

单选

下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是 ( ) I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算 II.数据来源不一致 III.证券交易过度活跃 IV.各国税收制度不一样

单选

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利 益优先的要求? ( ) I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司 债券 III.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申 购该基金 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品购买个股的计划,丁拒绝告知 相关信息

单选

公募证券投资基金“利益共享,风险共担 ”,是指 ( )

单选

以下不能召集基金份额持有人大会的是 ( )

单选

2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行 存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费 用 200 万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400 万元,基金份额 为 100,000 万份。当日该基金资产份额净值是( ) 元。

单选

关于大宗商品投资,以下表述错误的是 ( )

单选

关于零息债券,以下表述正确的是 ( )

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是 ( )

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是 ( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧 买入了A 公司的股票 II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B 公 司的股票 III.某基金经理在调研时听上市公司C 的高管说C 公司的一件重大诉讼案将会败 诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 IV.某研究员经分析上市公司D 公布的财务报告,得出D 公司近期可能出现亏损, 于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

单选

公募基金宣传推介材料允许使用 ( )

单选

相对估值法常见的估值比率包括 ( ) I.市盈率 II.市净率 III.贴现率 IV.企业价值倍数

单选

关于基金利润来源,以下表述正确的是 ( )

单选

银行间债券市场做市商,需要承担的职责有 ( )

单选

某主板上市公司普通股总股本8,000万股,A 基金持有其股份1,000万股。2016 年,该上市公司发行优先股2,000万股,A 基金认购了其中500万股。优先股发行 完成后,A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为 ( )

单选

关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是 ( )

单选

关于基金的业绩评价,以下表述错误的是 ( )

单选

以下属于操纵市场违法行为的是 ( ) I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发 现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D 股价,使其价格维持在10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价 格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G 股票

单选

某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为 ( )

单选

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时, 以下做法正确的是 ( ) I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别 IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

单选

关于流动性,以下表述错误的是 ( )

单选

宋先生赎回 B 基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元, 赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出的赎回费为( ) 元

单选

以下不属于资产管理特征的是 ( )

单选

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做 ( )