单选

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

单选

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目 的包括 ( ) I.避免实施违法违规行为 II.与监管机构共同制定监管政策 III.避免参与他人实施的违法违规行为 IV.参与监管机构的执法活动

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( )。 I 投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II 投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司 债券 Ⅲ投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司 随即买入该公司股票 IV 张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划, 丁拒绝告知相关信息

单选

某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产 品过程中,为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙 基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信"职业道德的哪条要求? ( )。

单选

以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

单选

关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是( ).

单选

以下均为债权类金融资产的是( ).

单选

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( ).

单选

货币市场基金的投资对象主要包括( ).

单选

以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

单选

关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )。 I 月度报告 II.季度报告 III.中期报告 IV.年度报告

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )。

单选

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是的的资去 ( ) I 开泊深其金账户和资金账户,未开立沪深证券账户的投资者 II深证券账户和资金账户,未开立沪深基金账户的投资者IV.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者

单选

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。 I.未知价原则 II.已知价原则 III.份额申购、份额赎回原则 IV.金额申购、份额赎回原则

单选

在基金开始募集前,基金管理人需要将( )登载在指定报刊上。1基金招募说明书提示性公告II.基金合同提示性公告 III.基金份额发售公告 IV.基金合同生效公告

单选

以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

单选

基金销售机构建立基金销售适用性制度,应当至少包括( )。 1.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法1.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法 II, 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接 投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投 资者是否为合格投资者,但对于部分指定合格投资者,不需要再穿透审核。以下 合格投资者中,属于不需要穿透审核最终投资者是否为合格投资者的是( )a 企业年金 b 慈善基金c 投资于所管理私募基金的私募基金管理人d 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

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某基金公司决定开展某项新业务,风险管理部评估后提出了采取相应风险控 制措施的建议,但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种 情况下,你认为最合适的做法是( )。

单选

某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定 IV,建立投资者适当性原则

单选

关于货币时间价值,以下表述错误的是( )。

单选

当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时,该国的名义利率和实际利率的关系 为( )。

单选

小张持有某上市公司发行的累积优先股共 5000 股。没有该公司其他权益资 产,该优先股股息率为 7%,股票面价值为 100 元,以下表述错误的是( )。

单选

与普通债券相比, ( )不是可转换债券的特有要素。

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关于内在价值法,以下表述错误的是( )。

单选

相对于某个无嵌入条款的债券,我们观测到一个在其他方面与之别无二致的 有嵌入条款的,那么,该有嵌入条款债券最有可能是一个( )。

单选

相对期货而言,远期合约( )。

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机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )。

单选

以下属于基金经理职责的是( ).

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关于弱有效证券市场,以下表述错误的是( )。

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关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( )。

单选

某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

单选

关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )。

单选

对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是( )。

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因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或 弥补该项损失的资金来源是( )。

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某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品,开展海外证券投资业务。该公 司内部开会讨论,列举出了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下, 不属于必须事项的是( )。

单选

关于基金净值计价错误的处理,以下说法错误的是( )。

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是( )。

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在基金收入中,股利收入属于( )。

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下 列 行 为 中 , 不 符 合 基 金 从 业 人 员职 业 道 德 中 诚 实 守 信 要 求 的 是

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下列行为中涉嫌内幕交易的是( )

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关于对操纵市场行为的理解,以下行为属于操纵市场的是( )。

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基金职业道德教育的内容主要包括( )。