单选

第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。

单选

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。

单选

以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有( )。I.季度报告Ⅱ.临时报告Ⅲ.半年度报告Ⅳ.年度报告

单选

从参与方来看,资产管理包括( )

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()l.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票I.I.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票I.V.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选

某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是()。

单选

关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )

单选

关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。

单选

关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()。

单选

在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是( )。

单选

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )

单选

衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

单选

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()。

单选

A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元

单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

单选

关于期货和远期的区别,以下表述正确的是( )。

单选

场内申购、赎回ETF采用的方式是( )。

单选

关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是()。

单选

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

单选

证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的“利益共享‘风险共担”是指()。

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

单选

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()题目的投资期限,通常可以投资于风险较()的资产。

单选

以下不符合暂停估值条件的是()。

单选

关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

单选

题目财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度具有很大的风险,因此财险公司通常将保费投资于()风险资产。

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

单选

信用风险管理的措施不包括()。

单选

关于交易成本,以下说法错误的是( )。

单选

以下属于债券投资系统性风险的是 ( )

单选

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

单选

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

单选

某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

单选

在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。

单选

关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

单选

质押式回购期间发生质押券的派息,利息归( )。

单选

某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

单选

以下不属于资产管理特征的是()。

单选

( )既是基金当事人,也是基金的管理者。

单选

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )。I.基金投资方向和范围Ⅱ.基金历史规模和持仓比例Ⅲ.基金过往业绩Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

单选

以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )。

单选

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是( )。

单选

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )。

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

单选

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。

单选

根据《证券投资基金法》,当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,该部分持有人有权自行召集。

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

单选

基金销售人员的以下行为中,不合规的是( )。

单选

在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

单选

贴现发行的零息债券,发行价格一般( )债券的面值。

单选

某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

单选

关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

单选

下列选项中会带来跨境投资估值风险的是( )。I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃Ⅳ.各国税收制度不一样

单选

关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确是()。I.保证投资人本金安全Ⅱ.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益Ⅲ.告知投资人本金可能受损Ⅳ.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

单选

( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

单选

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括()。

单选

沪深300指数编制的方法为( )。

单选

世界上()被看做是最早的基金。

单选

从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。I.主动管理主动型FOFⅡ.主动管理被动型FOFⅢ.被动管理主动型FOFⅣ.被动管理被动型FOF

单选

关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。

单选

(单选)()是股票最基本的特征。

单选

根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平

单选

下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别?()

单选

关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。

单选

某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )。I.该银行董事在最近12个月变动达到10%Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动Ⅲ.该银行住所发生变更Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

单选

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施。

单选

基金管理费通常与风险( )。

单选

基金管理人应当在()办理基金份额的申购和赎回业务。

单选

( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

单选

关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。

单选

关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。

单选

( ),是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是()。I.变更持股5%以上股东Ⅱ.修改公司章程的重要条款Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

单选

基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

单选

有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金V.I.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

单选

基金宣传推介材料的范围包括()。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

单选

某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

单选

( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

单选

ETF本质上是一种( )。

单选

在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

单选

关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。

单选

( )表示企业所应支付的所有债务

单选

私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。

单选

关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是()。

单选

如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为( )。

单选

关于股票收益互换,以下表述错误的是( )。

单选

下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是()。

单选

关于期货和远期的区别,以下表述正确的是( )。

单选

相对估值法常见的估值比率包括()I.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

单选

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

单选

关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

单选

不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是( )。

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

单选

以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。I.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度

单选

相对期货而言,远期合约( )