单选

以下不属于金融市场构成要素的是()。

单选

关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()。\r\nⅠ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式\r\nⅡ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场最大参与者\r\nⅢ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场等\r\nⅣ.目前,场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

单选

关于我国资产管理行业的现状,以下表述错误的是()。

单选

关于金融资产,以下表述错误的是()。

单选

A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有()。\r\nⅠ.资金的供给者\r\nⅡ.金融市场的投资者n\r\nⅢ.金融市场的中间人\r\nⅣ.资金的需求者

单选

关于资产管理的本质,以下表述错误的是()。

单选

关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,以下说法错误的是()。

单选

以下不属于资产管理行业功能的是()。

单选

下列属于另类投资基金的是()。

单选

另类投资基金的投资对象包括()。\r\nⅠ.大宗商品\r\nⅡ.公募基金\r\nⅢ.黄金\r\nⅣ.不动产

单选

关于投资基金的类别,以下表述正确的包括()。\r\nⅠ.按照运作方式,投资基金分为一对一型和一对多型\r\nⅡ.按照法律形式,投资基金分为合伙型和公司型\r\nⅢ.按照资金募集方式,投资基金分为公募型和私募型\r\nⅣ.按照投资对象,投资基金分为传统型和另类型

单选

投资基金的投资范围包括()。\r\nⅠ.股票\r\nⅡ.债券\r\nⅢ.房地产\r\nⅣ.林权

单选

证券投资基金的当事人包括()。\r\nI.基金业协会\r\nⅡ.基金投资者\r\nⅢ.基金管理人\r\nⅣ.基金托管人

单选

证券投资基金的特点不包括()。

单选

关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()。\r\nI.基金财产的拥有者\r\nⅡ.根据基金合同负责基金资产的投资运作\r\nⅢ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资利益\r\nⅣ.决定托管费的计提标准

单选

根据《证券投资基金法》,关于基金管理人的法定组织形式,以下存在错误的是()。

单选

关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()。\r\nⅠ.公司实缴注册资本为2亿元\r\nⅡ.公司主要股东最近2年没有违法记录\r\nⅢ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3\r\nⅣ.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格

单选

下述法律主体中不能登记为基金管理人的是()。\r\nI.社团组织\r\nⅡ.以投资活动为目的设立的公司\r\nⅢ.以投资活动为目的设立的合伙企业\r\nⅣ.自然人

单选

有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是()。

单选

关于基金托管人,以下表述正确的是()。

单选

关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()。

单选

根据《证券投资基金法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A基金公司制定了本公司《员工证券投资管理制度》。陈某是A基金公司一名基金经理,负责管理A基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其妻李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。A公司《员工证券投资管理制度》中符合法规要求的是()。

单选

根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()。

单选

甲拟对其自有资金500万元设立特定目的信托,但对于信托特征不太理解,信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括()。\r\nⅠ.信托财产由受托人管理\r\nⅡ.信托财产以委托人名义持有n\r\nⅢ.信托财产具有独立性\r\nⅣ.信托收益权由受益人享有

单选

根据《中华人民共和国信托法》,关于信托受益人,以下表述正确的是()。\r\nⅠ.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人\r\nⅡ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人\r\nⅢ.受益人可以放弃信托受益权\r\nⅣ.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止

单选

信托公司发起设立某信托产品,以信托财产受让目标公司30%股权,信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务?()\r\nⅠ.依照信托合同约定收取信托报酬,不收取合同约定外的其他费用\r\nⅡ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理\r\nⅢ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账\r\nⅣ.本信托到期未能变现资产时,设立另外信托产品全部受让目标股权

单选

甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是()。

单选

关于廉洁从业管理的职责分工,以下表述错误的是()。

单选

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在()时应向其传达廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺书。\r\nⅠ.员工入职\r\nⅡ.员工离职\r\nⅢ.员工升职\r\nⅣ.员工调岗

单选

依据中国证券监督管理委员会于2014年7月7日发布,自2014年8月8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,()以上的基金资产投资于股票的证券投资基金,为股票基金。

单选

根据运作方式分类,可以将基金分为()。

单选

养老目标基金投资策略不包括()。

单选

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()。

单选

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()。\r\nI.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验\r\nⅡ.中小投资者对个股研究有较大的局限性\r\nⅢ.基金由专业投资机构进行管理和运作\r\nⅣ.投资基金相比投资股票会有较高的收益

单选

道德是一种行为规范,它调整的关系是()。

单选

下列关于道德的说法,错误的是()。

单选

关于法律与道德的内容结构,以下表述正确的是()。

单选

近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用,这说明()。

单选

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是()。\r\nI.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律\r\nⅡ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章\r\nⅢ.包括基金行业自律性规则与职业规范\r\nⅣ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

单选

以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。\r\nI.不从事与投资人利益相冲突的业务\r\nⅡ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先\r\nⅢ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益\r\nⅣ.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

单选

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()。\r\nI.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息\r\nⅡ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考\r\nⅢ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报\r\nⅣ.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

单选

关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求以下表述错误的是()。

单选

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到,某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司的高管,于是,该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易,该基金经理的行为违反了诚实守信中()。

单选

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是()。

单选

基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定,按李某新增基金销售量给予其一定回扣,该行为在职业操守上违反了()的要求。

单选

证监会行政处罚数量最多的案件类型是()。

单选

基金职业道德教育的途径主要包括()。\r\nⅠ.岗前职业道德教育\r\nⅡ.中国证券投资基金业协会的自律\r\nⅢ.社会各界持续监督\r\nⅣ.岗位职业道德教育

单选

关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()。

单选

关于基金职业道德修养,以下表述错误的是()。

单选

关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

单选

关于私募基金,下列属于合格投资人的是()。

单选

宋先生计划投资私募基金,宋先生的全部资产包括价值300万元的写字楼、公募基金30万元、银行存款50万元、信托计划200万元。下列表述正确的是()。\r\nⅠ.宋先生资产超过500万元,可以认定为合格投资人\r\nⅡ.若宋先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金\r\nⅢ.若宋先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金\r\nⅣ.宋先生金融资产280万元,不能认定为私募基金的合格投资人

单选

根据《证券投资基金法》,关于私募基金投资与运作,以下说法正确的是()。

单选

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料,以下不属于金融资产的是()。

单选

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是()。

单选

关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。

单选

关于私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书,不需要提及的是()。

单选

某证券公司营业部客户经理A向投资者B推荐产品时提到的产品是保本的,且收益将超过10%,B因听信A的宣传,购买了该公司集合资产管理计划。后该产品出现亏损,故B要求营业部赔偿经济损失,并上门向当地基金业协会投诉。该事件违反了下列基金客户服务哪项规定?()

单选

关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。\r\nⅠ.基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分\r\nⅡ.客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别\r\nⅢ.无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成\r\nⅣ.基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告

单选

基金销售机构应根据中国人民银行规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易和可疑交易标准的,应及时向中国反洗钱监测分析中心报告。关于反洗钱,以下表述正确的是()。\r\nⅠ.应在大额交易发生后3个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告\r\nⅡ.在发现有可疑交易或者行为时,应在其发生后7个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告\r\nⅢ.应在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告\r\nⅣ.在发现有可疑交易或者行为时,应在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告基金的投资比例限制

单选

关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。

单选

依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责()的备案工作?

单选

某私募基金管理人募集设立有限合伙型基金,关于基金备案,以下表述正确的是()。

单选

根据股权投资基金自律监管的逻辑,首先资金的来源端必须为(),资金的投向端为以服务实体经济为己任,必须有利于形成资本金,要保证基础资产真实有效、合理估值。

单选

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。

单选

通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金,需要进行穿透核查最终投资者是否是合格投资者的是()。

单选

以下不可视为私募基金合格投资者的是()。

单选

某契约型私募基金已有198名投资者,该基金还可接受()作为投资者(假设均满足合格投资者条件)。

单选

私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件?()\r\nⅠ.资产规模或者收入水平达到规定要求\r\nⅡ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力\r\nⅢ.单只基金认购金额不低于200万元\r\nⅣ.单只基金合格投资者累计不超过100人

单选

以下属于私募基金的合格投资者的是()。

单选

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。\r\nⅠ.未知价原则n\r\nⅡ.已知价原则\r\nⅢ.份额申购、份额赎回原则\r\nⅣ.金额申购、份额赎回原则

单选

关于基金申购费用,下列做法错误的是()。

单选

关于基金销售服务费,以下表述错误的是()。

单选

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,份额确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是()。

单选

某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,开放日单位净值为1.025元,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,对申购费率打四折,则可得到的基金份额是()。

单选

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。

单选

关于巨额赎回的处理,以下表述错误的是()。

单选

某货币基金T日总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份。以下说法正确的是()。

单选

关于开放式基金巨额赎回的认定及处理,以下表述正确的包括()。\r\nⅠ.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回\r\nⅡ.当出现巨额赎回,且决定部分延期赎回时,被转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权\r\nⅢ.连续2个开放日以上发生巨额赎回,已接受赎回申请可以延期支付,但不得超过25个工作日\r\nⅣ.巨额赎回时,基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回

单选

关于基金巨额赎回,下列说法正确的是()。

单选

基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。

单选

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

单选

基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金管理人应在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行()存款利息。

单选

当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是()。

单选

关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。

单选

关于基金认购的概念,以下表述正确的是()。

单选

关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。

单选

关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()。\r\nⅠ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率\r\nⅡ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用\r\nⅢ.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用\r\nⅣ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

单选

某投资者认购10万元开放式基金,在募集期间产生利息10元,认购费率为1.0%,基金份额按面值1元发售,其净认购金额和认购份额为()。

单选

股票基金申购赎回的原则是()。

单选

关于开放式基金份额的转换,以下表述正确的是()。

单选

关于基金份额的转换的规则,以下说法正确的是()。

单选

某基金注册登记机构需要根据每个开放日投资者的申购、赎回数据进行维护的是()。

单选

关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。

单选

以下行为中涉及基金份额登记的有()。\r\nⅠ.基金认购\r\nⅡ.基金申购\r\nⅢ.基金赎回\r\nⅣ.基金估值

单选

下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有()。\r\nⅠ.发放红利\r\nⅡ.基金份额登记,确认基金交易n\r\nⅢ.建立并管理投资者基金份额账户\r\nⅣ.对基金进行估值核算

单选

T日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是()。

单选

关于ETF基金上市交易,以下表述正确的是()。

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。\r\nⅠ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式\r\nⅡ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式\r\nⅢ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式\r\nⅣ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

根据证券交易所的上市和交易规则,关于ETF份额的上市交易,下列说法错误的是()。