单选

下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。

单选

证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。

单选

有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.向股东会会议提出提案

单选

下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是（）

单选

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的（）。

单选

收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

单选

民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

单选

（）是投资者关键信息。Ⅰ.姓名或名称Ⅱ.有效身份证件类型Ⅲ.有效身份证件号码Ⅳ.电话

单选

下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。

单选

境外成熟资本市场的证券经营机构一般（　　）。

单选

下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（　　）

单选

以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

单选

公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（　　）决议。

单选

负责客户信用资金存管的（　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

单选

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

单选

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

单选

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（　　）罚金。

单选

下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。

单选

以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（　　）

单选

公司股东应当遵循（　　）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。

单选

报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（　　）的累计影响。

单选

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（　　）同样受到该限制。

单选

国务院证券监督管理机构和（　　）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

单选

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

单选

对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内做出批准或者不予批准的书面决定。

单选

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

单选

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日。

单选

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（　　）。

单选

关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

单选

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

单选

证券业协会应当自收到申请之日起（　　）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。

单选

上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（　　）。

单选

在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（　　）负责查处。

单选

收到发行公司债券申请文件后，证监会（）个工作日内决定是否受理。

单选

上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（　　）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

单选

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。

单选

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（　　）。

单选

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（　　）制定并颁布的行政法规。

单选

部门规章及规范性文件一般由（）制定。

单选

以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（　　）。

单选

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。

单选

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（　　）。

单选

《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。

单选

期货合约标准化指的是除（　　）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

单选

期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（　　）罚款。

单选

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。

单选

客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为客户所有。（　　）

单选

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。

单选

（　　）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

单选

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（　　）。

单选

首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（　　）。

单选

关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（　　）。

单选

证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

单选

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（　　）。

单选

按（　　）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。

单选

发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（　　）设立的复核机构申请复核。

单选

我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　　）。

单选

证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（　　）。

单选

甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以（　　）。

单选

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

单选

设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（　　）。

单选

操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

单选

从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。

单选

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

单选

证券市场的法律是由（ ）制定并颁布的法律。

单选

我国证券市场法律法规体系主要分为（）个层次。

单选

下列选项中不属于部门规章及规范性文件的是（）

单选

下列选项中属于部门规章的是（）

单选

按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可以分为（）。

单选

法律关系的主体不包括

单选

设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请登记设立。

单选

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年

单选

公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上有表决权的股东通过。

单选

下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。

单选

设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

单选

股东大会决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

单选

关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（ ）。

单选

按债券的发行主体分类，债券安全性最高的是()。

单选

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

单选

证券研究人员使用最多的股票基本面分析就是着重研究和发现股票的()内在价值，并将()内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略。

单选

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

单选

当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

单选

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

单选

下列选项中，不属于债券交易市场构成的是()。

单选

普通股是最常见的股票，通过发行普通股所筹集的资金，是股份公司()的基础。

单选

下列按标准普尔公司的信用等级标准从高到低排列的是()。

单选

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

单选

股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。

单选

有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。

单选

（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

单选

公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（ ）提出申请。

单选

为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（ ）决议。

单选

瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（ ）

单选

违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款.。

单选

违反《公司法》规定，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

单选

公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。

单选

根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（ ）。

单选

股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（ ）。

单选

下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。

单选

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买