单选

关于财务报表,以下表述错误的是( )。

单选

根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

单选

以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。I.不从事与投资人利益相冲突的业务;Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先;Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损言基金持有人利益;IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额 (单选题,1分)

单选

基金公司的投资与交易流程中不包括( )。

单选

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为( )。

单选

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

单选

关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是( )。

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )。I.月度报告Ⅱ.季度报告Ⅲ.中期报告IV.年度报告

单选

关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述

单选

下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

单选

基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是( )。

单选

一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是( )。

单选

关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )。

单选

关于投资债券的风险,以下表述正确的是( )。I.只要债券发行人没有违约,投资人就不会因为信用风险遭受损失;Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险;Ⅲ.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系;IV.买卖价差越小,债券的流动性越高;

单选

基金的宣传推介中,不适合使用的表述包括( )。I.有保障、高收益;Ⅱ.业绩稳健;Ⅲ.投资风险;IV.尽享牛市（试题无答案）

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当包含( )。I、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ、对基金产品或服务的风险等级进行设置,对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法;Ⅲ、对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;IV、对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法

单选

依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

单选

关于资产管理的本质,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是( )。

单选

目前,我国货币市场基金赎回款最快可在( )日到账。

单选

在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是( )。

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

投资者于2017年2月3日(周五)交易时间内申购A货币基金份额,则该投资者从哪天开始享有A货币基金的分配权益?( )。

单选

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

单选

关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

单选

基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I、有助于投资目标匹配;Ⅱ、有助于投资计划实施;Ⅲ、有助于保障较高的收益;IV.给内部绩效考核提供参考

单选

关于基金分红方式,以下表述错误的是( )。

单选

基金利润分配后,基金份额净值( ),投资者的利益( )。

单选

债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券,一般而言,短期债券的偿还期在( )。

单选

A银行基金风险管理部拟对其销售的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )。I、基金投资方向和范围;Ⅱ、基金历史规模和持仓比例;Ⅲ、基金过往业绩;IV、基金流动性、杠杆情况

单选

某基金某年度收益为20%,同期其业绩比较基准的收益为15%,沪深300指数的收益为17%,则该基金相对其业绩比较基准的超额收益为( )。

单选

债券的久期和到期时间是( )关系。

单选

基金投资者教育活动的内容不包括( )。

单选

关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,以下描述正确的是( )。

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散步关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

单选

基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于估值责任,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金募集机构投资者适当性管理中的产品风险评价,以下做法合规的是( )。

单选

投资风险的主要因素不包括( )。

单选

私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是( )。

单选

基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

单选

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。

单选

基金注册登记机构的主要职责包括( )。I.基金份额登记;Ⅱ.基金发放红利;Ⅲ.基金估值核算;IV.基金投资交割

单选

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。

单选

关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。

单选

根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是( )。

单选

关于期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

单选

基金合同生效日是指( )。（试题无答案）

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

以下不可视为私募基金合格投资者的是( )。

单选

关于业绩比较基准,以下表述错误的是( )。

单选

关于股票分析方法,以下表述错误的是( )。

单选

根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。

单选

关于债券的分类,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中,不属于保密信息的是( )。

单选

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户 (单选题,1分)

单选

关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。

单选

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是( )。

单选

在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。

单选

投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略是调整( )。

单选

关于投资者需求,以下表述错误的是( )。

单选

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。

单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

单选

关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )

单选

基金公司销售人员王某为了增加基金销量,私下根据保有量给予银行销售人员回扣,王某违反了基金职业道德规范中的( )。

单选

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

单选

个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所得税的是( )。

单选

关于金融期货合约,以下表述正确的是( )。

单选

基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?( )。I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元;Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券;

单选

下列关于个人投资者的表述错误的是( )。

单选

关于衍生工具风险,以下表述错误的是( )。

单选

关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是( )。I.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式;Ⅱ.中央银行是金融市场要的资金供给者,是市场的最大参与者;Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等;IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构;

单选

基金销售人员就基金业绩进行宣传时,以下说法错误的是( )。

单选

守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。I、基金法规;Ⅱ、《民法》;Ⅲ、《公司法》;IV、《刑法》

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

单选

以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

单选

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10,000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10,000份,不考虑费用,则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是( )。

单选

证券投资基金的当事人包括( )。I、基金业协会;Ⅱ、基金投资者;Ⅲ、基金管理人;IV、基金托管人

单选

某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的( )。

单选

关于金融期货,以下表述错误的是( )。

单选

以下不属于金融市场构成要素的是( )。

单选

“1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?( )。

单选

相对封闭式基金,开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( )。

单选

A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品,以下基金宣传推介行为合规的是( )。

单选

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指( )。

单选

与公司型基金的股东大会赋予其基金投资者的权利相比,契约型基金持有人大会赋予其基金投资者的权利( )。

单选

以下不属于资产管理行业功能的是( )。

单选

关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有( )。I.基金财产的拥有者;Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作;Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益;IV.决定托管费的计提标准;

单选

证券投资基金的特点不包括( )。

单选

基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地( )备案。

单选

某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率是1.5%,申购日的基金份额净值为1.1500元,该投资者可得到的该基金份额为( )。

单选

关于操作风险,以下表述正确的是( )。

单选

某投资者申购某开放式混合型基金1000元,假设前端申购费率为1.00%,由当日的基金份额净值为1.0352元,所有计算均采用四舍五入方式,则可得到的申购份额为( )。

单选

申请封闭式基金份额上市交易,应当由基金管理人向( )提出申请。

单选

关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是( )。

单选

关于开放式基金的认购,以下表述错误的是( )。

单选

投资衍生工具时所面临的风险主要包括( )。I.价格风险;IⅡ、违约风险;Ⅲ、运作风险;IV、法律风险

单选

关于固定利率债券,以下表述错误的是( )。