单选
小宋是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。I.小宋在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出Ⅱ.小宋在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票Ⅲ.小宋想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断IV.小宋获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
单选
客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点。以下行为违反客户至上原则的是( )。l.某基金经理配偶进行证券交易,该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报Ⅱ.某基金经理同时管理A.B两只基金,其看好某证券,由于A基金寸头不足,其仅为B基金买入了该证券Ⅲ.某基金经理指导某朋友跟随其管理的基金进行投资,获利部分与其分成IV.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系,为避免利益冲突,将其管理基金持有的该公司股票全面清仓
单选
以下不符合基金从业人员职业道德中“专业审慎”要求的有( )。I.某基金销售机构的从业人员,并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院,便代替乙从事基金销售活动Ⅱ.研究员丙进行投资分析时,因时间紧迫,未进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司Ⅲ.因公司发行新产品,出差频繁,基金销售人员丁未能在规定时间内完成中国证券投资基金业协会的年度职业培训学时IV.某基金经理根据调研上市公司时获知的内幕信息进行投资
单选
某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万,对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万,以下表述正确的是( )。
单选
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期XX基金30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来。”XX基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。1、该基金经理的行为违反了以下哪些职业道德规范?( )I.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密IV.客户至上
单选
假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为( )元,该投资者可分得现金红利( )元。"