单选

在弱有效市场中,证券价格能够充分反映的信息为( )。

单选

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

单选

10年期国债期货合约最低交易保证金是合约价值的2%,则最多可以控制( )倍于所投资金额的合约资产。

单选

以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是( )。

单选

关于投资组合管理的基本流程,以下表述正确的是( )。I.投资组合管理的目标是在获得一定收益水平的同时承担最低风险,或在投资者可接受的风险水平内获得最大收益Ⅱ.CFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程,包括规划、执行和反馈三个基础步骤Ⅲ.规划主要侧重确定决策所需要的各种输入信息,包括客户资料和资本市场的数据IV.反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

单选

债券发行人的信用质量下降导致债券价格下跌的风险属于( )。

单选

某股票发行时的票面价值为10元/股,实际发行价格为15元/股,共发行1亿股,以下表述正确的是( )。

单选

关于大宗商品的说法,错误的是( )。

单选

09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年期国债,票面利率为4%,每半年付息一次,假设当前日期为2018年8月27日,当前价格为票面价格的104%,关于该债券,以下说法正确的是( )。

单选

关于开放式基金收取的申购费,以下表述正确的是( )。

单选

关于投资组合管理的基本流程,以下选项表述正确的是( )。

单选

小蕾持有某上市公司的普通股5000股,小明持有此公司的优先股50000股,以下表述正确的是( )。

单选

关于优先股的权利,以下描述正确的是( )。I.具有剩余收益权Ⅱ.具有优先的表决权Ⅲ.优先于债券的清偿权IV.具有股权和债权的双重特征

单选

以下金融工具反映信托关系的包括( )。I.信托Ⅱ.基金Ⅲ.股票IV.债券

单选

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,以下说法错误的是( )。

单选

关于投资组合管理的基本步骤中的建立战略资产配置部分,以下表述错误的是( )。

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。

单选

关于企业的经营业绩评价,以下说法错误的是( )。

单选

关于市场有效性的标准及三个层次,以下表述正确的是( )。I.依据时间维度,把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息Ⅱ.三个层次的有效市场包括弱有效市场、半强有效市场及强有效市场Ⅲ.如果证券市场是半强有效的,市场参与者就可以从公开信息中获取超额利润,意味着基本面分析有效IV.在弱有效证券市场,任何预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息进行的技术分析都是徒劳的

单选

下列基金业绩指标中,基于资本资产定价模型提出的业绩指标的是( )。l.詹森aⅡ.特雷诺比率Ⅲ.持有区间收益率IV.信息比率(单选题,1分)

单选

某浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为5%,固定利差为30个基点,则该浮动利率债券支付期期初的基准利率为( )。

单选

按计息方式分类,债券可以分为( )。

单选

关于做市商,以下表述借误的是( )。

单选

关于每日进行收益分配的普通货币市场基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于投资组合管理流程中的反馈环节,以下表述错误的是( )。

单选

关于买空交易和卖空交易,以下表述错误的是( )。

单选

关于房产投资信托基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于金融期货合约,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金风险调整后的超额收益,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金估值相关责任,以下表述正确的是( )。

单选

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是( )。

单选

某基金公司员工甲认为,无法应付客户赎回的风险属于业务持续风险,而不属于流动性风险;员工乙认为员工违反法律法规、公司制度和职业道德来谋取利益的风险属于信用风险,而不属于操作风险。针对两位员工的看法,下列判断正确的是( )。

单选

在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。

单选

关于证券登记结算机构在全额结算方式中的作用,以下表述正确的是( )。

单选

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%,那么年化下行标准差为( )。

单选

关于贝塔系数,以下表述错误的是( )。

单选

关于利润表,下列表述错误的是( )。

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。

单选

以下关于房地产投资信托的表述中,正确的选项是( )。

单选

关于股东权利,以下描述正确的是( )。

单选

以下关于资产负债表基本作用的表述,错误的是( )。

单选

关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有( )。I.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资利益IV.决定托管费的计提标准

单选

关于公募基金的估值程序,以下说法正确的是( )。

单选

基金管理人须要编制的该基金定期公告包括( )。1.2018年2季度报告Ⅱ.2018年3季度报告Ⅲ.2018年半年度报告IV.2018年年度报告"(单选题,1分)

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承坦的说法中,不正确的是( )。

单选

A基金的最大回撤为40%,投资期限为2020年一整年,B基金的最大回撤为20%,投资期限为2020年6月至12月,基于以上信息,从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣,以下表述正确的是( )。

单选

假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率债券,10年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率为4.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计( )元。

单选

我国最早与( )启动了基金互认工作。

单选

关于做市商和经纪人的作用,以下说法错误的是( )。

单选

衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

单选

在基金的净值过低时,管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值,这种行为通常又称( )。

单选

关于基金持有证券的估值,以下表述错误的是( )。

单选

关于开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是( )。

单选

基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。

单选

普通股股东享有的基本权利,包括( )。I.剩余收益的要求权Ⅱ.表决权Ⅲ.优先清偿权IV.监管权

单选

基金P、Q、M和N相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8、-0.3、0.6和1.3,若投资者预期股市将步入牛市,为获取更高收益率,则优势最大的是( )。

单选

下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道得素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

关于风险,以下表述正确的是( )。

单选

关于企业利润,以下表述错误的是( )。

单选

关于共同对手方,以下表述错误的是( )。

单选

关于期货合约,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是( )。

单选

投资者小王分别在2019年1月和2019年2月投资了基金A和基金B,其后时间该两笔投资的资产净值如下表所示。 2019年1月 2019年2月 2019年3月 2019年4月 2019年5月基金A(万元) 16 13 14 12 10基金B(万元) 10 9 8 7以下表述错误的是( )。

单选

某基金管理公司由于具体协议存款业务经办人员的变化导致未能在当日支取到期存款而使公司无法支付赎回款。上述风险属于基金管理公司的( )。

单选

关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )。

单选

关于夏普比率,以下表述错误的是( )。

单选

根据《证券投资基金法》,关于基金管理人的法定组织形式,以下存在错误的是( )。

单选

关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )。

单选

关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

单选

以下属于基金管理人信息披露义务的是( )。I.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上IV.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值"

单选

关于基金托管人,下列说法错误的是( )。I.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任IV.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离

单选

普通客户老王在A证券公司买入股票,其股票将通过( )进行交收。

单选

关于各类型大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金托管人,以下表述正确的是( )。

单选

如果收益率采用每月收益,在对下行标准差进行年化处理时,正确的做法是( )。

单选

下列关于基金分拆的表述,正确的是( )。

单选

某开放式基金于2017年7月3日成立,并于8月8日开放日常申购赎回业务,下列净值披露事项违反法规规定的是( )。

单选

关于基金认购的概念,以下表述正确的是( )。

单选

某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有其股份1000万股。2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。

单选

投资者持有某货币市场基金,该基金每日进行收益分配。则投资者国庆假期前最后一个工作日赎回与国庆长假后第一个工作日赎回相比,相差的收益是( )。

单选

关于公募基金的定期报告,以下表述正确的是( )。

单选

关于公开募集证券投资基金的申购和赎回,以下表述错误的是( )。

单选

中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”,该基金属于( )。

单选

关于保证金交易,以下表述正确的有( )。I.我国的“融资融券”业务,属于保证金交易Ⅱ.保证金交易的核心风险监控指标是维持担保比例Ⅲ.融资业务中,所购买股票下跌越多,杠杆比例越低IV.上交所规定的维持担保比例下限为130%,因而即使客户不补足保证金,证券公司收回融资资金也没有风险

单选

关于基金估值基本原则,以下表述正确的是( )。

单选

关于风险价值(VaR),以下表述错误的是( )。

单选

半强有效证券市场中,证券价格未反映的信息是( )。

单选

以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置?( )。

单选

关于证券和资产结算实行分级结算原则,下列说法不正确的是( )。

单选

关于场内证券交易结算的共同对手方制度,以下说法中错误的是( )。

单选

关于估值基本原则,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金的平均收益率,以下表述错误的是( )。

单选

关于大宗商品主要特征,以下表述错误的是( )。

单选

关于浮动利率债券,以下表述错误的是( )。

单选

某基金为大盘风格基金,比较基准为上证50指数。2016年全年基金净值上涨3.38%,而上证50指数下跌5.53%,则本基金的绝对收益和相对收益分别为( )和( )。

单选

关于衍生工具合约的执行方式,以下说法错误的是( )。

单选

关于做市商和经纪人,以下表述错误的是( )。

单选

关于期货市场所具备的风险管理功能,以下表述正确的是( )。