单选

关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。

单选

目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（ ）。

单选

关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（ ）。

单选

关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（ )。

单选

关于全球投资业绩标准（GIPS)，以下表述正确的是（）。 I.可以提高业绩报告的透明度 Ⅱ.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 Ⅲ.为了让机构展示业绩良好的组合 Ⅳ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

单选

投资组合理论的基本假设是（ )。

单选

张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确的是（ ）。 I.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标

单选

市场组合的贝塔值是标准值（ ）。

单选

某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（ ）

单选

业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）。

单选

关于各类资产估值价格的选取，以下表述错误的是（ ）。 Ⅰ.交易所上市交易的含权固定收益品种，按照当日收盘价作为估值全价 Ⅱ.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值 Ⅲ.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值 Ⅳ.基金中基金投资的境内非货币市场基金，按基金中基金估值日的份额净值估值 V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

单选

国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临 以下哪些风险？（ )

单选

有以下几项投资交易活动：（）。 I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 Ⅲ.某公募其金卖出股票 Ⅳ.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是（ ）。

单选

交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（）。

单选

已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（）。

单选

关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（ ）。

单选

关于交易成本，以下说法错误的是（ ）。

单选

基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是（）。

单选

关于中国基金国际化，以下表述错误的是（ ）。

单选

债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易 双方确定，但最长不得超过（）天。

单选

关于财务报表，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末 Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息 Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外 Ⅳ.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

单选

关于合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（ ）。

单选

对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险？（ ）

单选

某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（ ）。

单选

某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（ ）。

单选

关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）。

单选

某基金的最新一期报告显示，其基金资产净值为10000万元，其中股票市值6500万元，债券市值2000万元，其余 为现金类资产。则关于该基金，以下表述正确的是（）。

单选

关于跟踪误差的定义，以下表述正确的是（）。

单选

以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（)。 Ⅰ、钢铁、铜、铝 Ⅱ、橡胶、黄金、白银 Ⅲ、玉米、大豆、棕榈油 Ⅳ、铅、锌、铁矿石

单选

以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?（) I.几何平均法 Ⅱ.移动平均法 Ⅲ.算术平均法 Ⅳ.加权平均法

单选

按计息方式分类，债券可分为（）

单选

不动产投资的特点包括（)。 I、异质性 Ⅱ、不可分性 Ⅲ、高流动性 Ⅳ、低流动性

单选

可用于市现率模型估值的现金流包括（）。 I、 EBITDA Ⅱ、营运现金流 Ⅲ、自由现金流

单选

关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（）。

单选

关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）

单选

机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（ ）

单选

2020年9月30日（工作日）基金公司纷纷公告暂停货币基金的申购业务，公司出具此公告的主要原因是（ ）

单选

关于基金会计主体，以下表述错误的是（ )。

单选

关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（)。

单选

关于风险指标，以下表述错误的是（）。

单选

关于股票收益互换，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是0。

单选

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是(）。

单选

关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。

单选

如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（) I.内部信息 Ⅱ.历史股价 Ⅲ.历史成交量 Ⅳ.公司分红公告 V.股票分拆公告

单选

以下不属于风险调整后基金收益指标的是( )。

单选

由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之会在（）。

单选

关于QDII的估值责任人，以下表述错误的是（ ）。

单选

小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是( )。

单选

关于期货合约，以下表述错误的是（)。

单选

关于投资债券的风险，以下表述错误的是（ )。

单选

基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括（）。

单选

债券市场价格越（ )债券值，债券期限越( )，即当期收益率越接近到期收益率。

单选

某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△（单位点），并将△从小到大依次排列 分别为△（1）～△（100），其中，△（91）～△（100）为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12，17.56,18.41，18.57，18.87，18.99,则△的上25%分位数为（）。

单选

关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

单选

预期损失的优势体现在以下哪些方面（)。 I.风险救感性度量 Ⅱ.尾部风险度量 Ⅲ.风险因子收益 Ⅳ.次可加性

单选

质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（)。

单选

2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年的已实现收益是（)。

单选

关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

单选

当某国的物价不断下跌时，该国的名义利率和实际利率的关系为（)。

单选

我国的场内证券登记结算机构是（）。

单选

下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（)。

单选

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

单选

在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（)。

单选

信用利差随着经济周期（商业周期）的扩张而随着经济周期（商业周期）的收缩而( )。

单选

根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（ )

单选

所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义，该策略最重要的特质是满足了投资者（ )的需要。

单选

关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。

单选

关于股票价格，以下表述正确的有（)。 I.股票的理论价格是对未来收益的评定 Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关 Ⅲ.股票的价格由股票的账面价值决定 Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行

单选

评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外，最常用的还有（)。

单选

跨境投资风险中的估值风险主要有（ ) 。 I.多品种和多币种核算问题 Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致 Ⅲ.证券交易不活跃 Ⅳ.各国税收制度不一致

单选

关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（)。

单选

关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（)。

单选

在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（)。

单选

下列属于货币时间价值的应用的是（）。

单选

个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的 是()。

单选

关于单利、复利，以下表述正确的是（)。

单选

关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（)。

单选

关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（)。

单选

两种债券存在信用利差，主要是因为它们的（)。 I.到期期限 Ⅱ.信用评级 Ⅲ.票面利率 Ⅳ.违约风险

单选

净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（)。

单选

根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是（)。

单选

（）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。

单选

利率互换的形式有（)。

单选

基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

单选

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲 应当明确（）。 Ⅰ.内控目标 Ⅱ.内控原则 Ⅲ.内控措施 Ⅳ.控制环境

单选

关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（）。

单选

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。 I.账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ.信息管理平台建设 IV.现有客户收入结构

单选

公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的 是（)。

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%”的营销文案且未载 明历史业绩。该表述存在（)。

单选

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

单选

为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（）原则。

单选

关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（）。 I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务 Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动 III.基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费

单选

以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（ ）

单选

某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是

单选

基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（)。

单选

下列属于另类投资基金的是（)。

单选

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（。

单选

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。 I.基金托管人托管规模 Ⅱ.基金的历史业绩 Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ.基金的投资范围

单选

监事会对基金管理人的业务监督包括（) I.当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为 Ⅱ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况 Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东报表，并把审核意见向股东会报 Ⅳ.当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会