单选

关于固定利率债券,以下表述错误的是()。

单选

关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。

单选

下列关于个人投资者的表述错误的是()。

单选

基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?()I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;II.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券;

单选

关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是()。

单选

关于操作风险,以下表述正确的是()。

单选

证券投资基金的特点不包括()。

单选

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是()。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;III.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

单选

一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是()。

单选

某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10,000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10,000份,不考虑费用,则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()。

单选

基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。

单选

根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()。

单选

关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()。

单选

基金注册登记机构的主要职责包括()。I.基金份额登记;II.基金发放红利;III.基金估值核算;IV.基金投资交割

单选

关于基金分红方式,以下表述错误的是()。

单选

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。

单选

下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。

单选

根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是()。

单选

关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是()。

单选

以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

单选

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()。

单选

关于金融期货,以下表述错误的是()。

单选

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

单选

关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是()。

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是()。

单选

以下不属于金融市场构成要素的是()。

单选

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。

单选

“1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

单选

关于战略性资产配置,以下表述错误的是()。

单选

关于债券的分类,以下表述错误的是()。

单选

以下不属于资产管理行业功能的是()。

单选

关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。

单选

某基金某年度收益为20%,同期其业绩比较基准的收益为15%,沪深300指数的收益为17%,则该基金相对其业绩比较基准的超额收益为()。

单选

关于估值责任,以下表述错误的是()。

单选

基金投资者教育活动的内容不包括()。

单选

商业银行担任基金托管人的由()审核。

单选

某投资人投资1万元申购某开放式基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到的申购份额为()份。

单选

确认和变更开放式基金份额的机构是()。

单选

某投资人认购新发行的股票型基金,选择后段收费方式缴纳认购费,其持有年限至少超过()年,则基金管理人可免收其后端认购费

单选

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()I.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业;II.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金;III.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时;IV.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

单选

公募基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()I.变更持股5%以上的股东;II.变更公司的实际控制人;III.变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东;IV.变更股东的持股比例超过5%

单选

投资者赎回1000份某开放式基金份额,对应的赎回费为0.5%,赎回日的基金份额净值为1.2500元,该投资者得到的净赎回金额是()

单选

对于道德与法律的关系,以下表述错误的是()。

单选

关于基金销售费用,以下表述正确的是()。

单选

关于普通投资者与专业投资者的转化,以下表述错误的是()。

单选

基金客户服务的流程包含以下内容()。I.服务宣传与推介;II.投资咨询与基金咨询;III.受理投诉;IV.投资跟踪与评价;V.客户档案管理与保密

单选

ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有()I.禁止现金替代;II.全额现金替代;III.必须现金替代;IV.可以现金替代

单选

某货币基金总份额为100亿份,T+1接受单购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是()。

单选

中国证监会准予公开募集基金注册后,基金的募集期限是()。

单选

在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作其内容应包括()。I.对本公司基本情况的介绍;II.对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍;III.备有相关的法律法规材料供投资者查;IV.业务咨询

单选

关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。

单选

良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()

单选

不能召集基金份额持有人大会的组织或机构的是()

单选

关于基金募集失败的认定及管理人应当承担的责任,以下表述正确的是()。I.封闭式基金募集的基金份额不达到核准规模的80%以上,基金募集失败;II.基金募集失败,基金管理人应承担因募集行为而产生的债务和费用;III.包含发起式基金的开放式基金,募集总份额少于2亿份或者份额待有人少于200人,基金募集失败;IV.基金募集失败,基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴的款项,并加银行同期存款利息"

单选

张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括()。I.在代销该基金的银行申购该基金;II.在银行申购的基金份额只能在银行赎回;III.在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出;IV.在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

单选

关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是()。

单选

良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失.某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()。

单选

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是()。

单选

以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。

单选

我国基金管理人进行基金募集,必须依据《证券投资基金法》有关规定向中国证监会提交的募集申请文件不包括()。

单选

以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

单选

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

单选

与其他金融工具相比较,基金是一种()。

单选

关于金融与居民理财,下列说法错误的是()。

单选

后端收费方式下,对于持有期低于()年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。

单选

某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平,以下做法中正确的有()。I.设立独立的客户投诉受理和处理协调部;II.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;III.对投诉电话进行录音;IV.保存重要客户的投诉记录

单选

关于QDII基金的申购赎回,投资者甲认为,由于境外交易所的开市时间不同因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同:投资者乙认为,QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同,在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

单选

关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是()。

单选

关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是()。

单选

以下关于各类型基金投资说法正确的是()。

单选

以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是()。

单选

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

单选

以下不符合基金职业道德规范的是()。

单选

投资人甲持有开放式基金,以下业务操作中属于基金转换业务的是()。

单选

要求基金从业人员持证上岗的目的是()。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册;II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错;IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下

单选

基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是()。

单选

基金销售适用性原则中()原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理,履行差别适当性义务。

单选

关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是()。

单选

根据基金销售适用性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的()。

单选

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

单选

公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是()。

单选

根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

单选

关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下描述错误的是()。

单选

依照《私募投资基金监督管理暂行办法》,以下各主体中,不能当然视为合格投资者的是()。

单选

以下属于私募基金的合格投资者的是()。

单选

关于私募基金管理人登记事项说法错误的是()。

单选

证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金,两者之间的划分依据为()。

单选

关于基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()。

单选

关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因,以下描述错误的是()。

单选

关于封闭式基金,以下表述正确的是()。

单选

关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()。

单选

关于债券的嵌入条款,以下表述错误的是()。

单选

关于自上而下的股票投资组合构建策略,以下表述错误的是()。

单选

技术分析方法通过分析各种指标研究市场,以下哪一项不是技术分析的对象?

单选

甲机构持有公司F的优先股,当公司F解散时,财产索取权排在甲机构之后的投资者是()。

单选

可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时,可转换债券的价值主要体现了()的属性。

单选

可转换债券转成股票之后,持有者()。

单选

关于可转债的赎回权,以下说法正确的是()。

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是()。

单选

关于基金分红方式,以下表述错误的是()。