单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I. 基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I. 基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I. 投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 I. 投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划, 丁拒绝告知相关信息

单选

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

单选

(私募股权)6.某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )。

单选

(私募股权)7.在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I. 投资框架协议 I. 投资交割协议 I. 投资协议 II. 保密协议

单选

(私募股权)8.关于私募基金的信息披露和报送,以下表述错误的是( )。

单选

根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I. 法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 I. 法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 I. 个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV. 个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

单选

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ) . I. 就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 I. 与公司战略合作方共享客户基本信息 I. 向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20% II. 安排个人客户拼单购买某股权投资基金

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) 。 I. 在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 I. 基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 II. 在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( ).

单选

(私募股权)14.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

单选

(私募股权)15. 关于有限合伙型股权投资基金的入伙,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ). I. 甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报 I. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 I. 甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

被投资企业境内 IPO 市场不包括( )。

单选

关于股权投资基金对被投资企业的投后管理,以下不属于投后管理行为的是( ).

单选

(私募股权)19.关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .

单选

关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ) . I. 实际控制人承担无限连带责任 I. 公司主体只能自行管理基金 I. 投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 II. 可以通过借款来筹集资金

单选

关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是( ).

单选

关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .

单选

关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。

单选

关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )。

单选

关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( ) 。

单选

股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )。

单选

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

单选

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 II. 尽职调查 II. 跟踪与监控 II. 立项 III. 投资交割

单选

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( ) 。

单选

假设股权投资基金按照 12%的折现率计算,基金净现值为 2 亿元;按照 15%的折现率计算,基金净现值为 1 亿元;按照 18%的折现率计算,基金净现值为-0.5 亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I. 在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测 I. 某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I. 为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本 I. 为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选

股权投资基金 Z 拟投资公司 A,预计公司 A 在接下来五年内每年分配现金红利,并按 10%速度增长,第一年分配给基金 Z 的现金红利为 100 万元。基金 Z 预计在第五年底按 2000 万元卖出持有公司 A 的全部股权,股权要求收益率为 10%, 基金 Z 按红利折现模型对公司 A 的拟投股权估值为( ) .

单选

关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )。

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

单选

私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。 I. 确认受访人是否为投资者本人或者机构 IV. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 III. 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失 V. 确认投资者是否知悉纠纷解决安排

单选

(私募股权)36.根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( ).

单选

为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点, 具体包括( ) 。 Ⅰ. 处于成熟行业 II. 资本性支出较高 III. 稳定、可预测的现金流 I. 资产负债率较高

单选

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I. 投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现A 股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出 I. 投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其在该价格区间完成减持 I. 投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

单选

(私募股权)39. 股权投资基金尽职调查的核心内容为( )。

单选

(私募股权)40.股权投资基金募集过程中合规的行为包括( )。 I. 登载部分过往优秀业绩 I. 向特定对象推介 I. 披露基金收益分配、费用安排 II. 标明预期收益率

单选

(私募股权)41.王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字 楼、公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I. 王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人 I. 若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金 I. 若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金 IV. 王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人

单选

(私募股权)42.某股权投资基金已投资A.B.C 三个项目,A 项目当前价值为 3 亿元,B 项目当前价值为 2 亿元,C 项目当前价值为 1 亿元。此外,基金资产还包括 5,000 万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1,000 万元,则当前基金的净值为( ) 亿元。

单选

以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

单选

关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。

单选

在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ) ,收益分配顺序的灵活性较低的是( )。 I. 公司型 I. 合伙型 I. 信托(契约)型

单选

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。" I. 募集对象不同 I. 宣传推介方式不同 I. 认购成功的确认流程不同 II. 监管要求不同

单选

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? () I. 规范基金运作 I. 保护基金投资者利益 I. 承担基金估值的主要责任 II. 安全保管基金财产

单选

关于基金清算,以下表述错误的是( )。

单选

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I. 基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票 I. 基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了B 公司的股票 III. 基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 I. 基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时, 正确的做法是( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I. 某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票 I. 某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 公司的股票 I. 某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票 I. 某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I. 基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 I. 基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 I. 基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 I. 基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。 I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 I. 对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法 I. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I. 在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 I. 某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I. 基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 I. 为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是 ( )。 I. 为客户填写基金申购表单 I. 与公司战略合作方共享客户基本信息 I. 向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品 II. 安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

关于金融资产,以下描述错误的是 ( )。

单选

关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( ) I. 在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育 I. 基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV. 在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。 I. 选择年初以来收益率高的 I. 选择基金经理从业年限长的 I. 选择风险调警后超额收益高的 II. 想清楚自己的投资目标

单选

公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内,披露基金年度报告。

单选

关于财务报表,以下表述错误的是( )

单选

某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

单选

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。 I. 未知价原则 I. 已知价原则 I. 份额申购、份额赎回原则 II. 金额申购、份额赎回原则

单选

关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。 I. 场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式 I. 场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 I. 场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式 II. 场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券 进行利益输送,属于()

单选

关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。 I. 将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 I. 证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 I. 组合投资、分散风险是基金的特色 II. 严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )。

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

单选

关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

单选

关于交易成本,以下表述错误的是( )

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

单选

以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

单选

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。

单选

关于混合型基金,以下表述错误的是( ) 。

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

单选

货币市场工具一般是指( )。

单选

以下属于操纵市场违法行为的是( )。 I. 基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A 股价上涨后,将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出 I. 基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成 I. 基金经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

单选

基金会计的核算主体为( )

单选

以下属于基金经理职责的是( ).

单选

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ) 。

单选

关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。

单选

基金份额的发售由( )负责办理。

单选

关于 ETF,以下说法错误的是( ).

单选

以下债券中,不含嵌入条款的是( )。

单选

以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

单选

衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I. 基础资产通常被称作合约标的资产 I. 可以是股票、债券等金融资产 I. 可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品 II. 可以是市场利率、股票市场指数

单选

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().

单选

假设某投资者持有 10,000 份基金 A, T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为除权日进行利润分配,每 10 份分配现金 0.5 元,T+2 日该基 金分红除权前份额净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利( ) 元。

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

单选

以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

单选

关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

单选

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

单选

小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

单选

关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

单选

某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元,2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一 天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是( )。