单选

以下关于资产负债表基本作用的表述,错误的是()。

单选

关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有( )。Ⅰ.基金财产的拥有 者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投 资者争取最大的投资利益Ⅳ.决定托管费的计提标准

单选

在基金的净值过低时,管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值,这种行为 通常又称()。

单选

关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

单选

关于浮动利率债券,以下表述错误的是()。

单选

法律的实施主要依靠他律,具有强制性,而道德的实施主要依靠自律,这体现的是 法律与道德的()。

单选

某开放式基金于 2017 年 7 月 3 日成立,并于 8 月 8 日开放日常申购赎回业务,下 列净值披露事项违反法规规定的是()。

单选

关于投资组合管理流程中的反馈环节,以下表述错误的是()。

单选

关于公开募集证券投资基金的申购和赎回,以下表述错误的是( )。

单选

关于企业利润,以下表述错误的是()。

单选

下列基金业绩指标中,基于资本资产定价模型提出的业绩指标的是()。 Ⅰ.詹森 αⅡ.特雷诺比率Ⅲ.持有区间收益率Ⅳ.信息比率

单选

关于开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是()。

单选

关于期货合约,以下表述错误的是()。

单选

近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德 观念培养具有积极作用,这说明()。

单选

关于共同对手方,以下表述错误的是()。

单选

关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。

单选

某基金管理公司由于具体协议存款业务经办人员的变化导致未能在当日支取到期 存款而使公司无法支付赎回款。上述风险属于基金管理公司的()。

单选

关于各类型大宗商品投资,以下表述错误的是()。

单选

投资者小王分别在 2019 年 1 月和 2019 年 2 月投资了基金 A 和基金 B,其后时间该 两笔投资的资产净值如下表所示。 以下表述错误的是()。

单选

关于大宗商品主要特征,以下表述错误的是()。

单选

关于每日进行收益分配的普通货币市场基金,以下表述正确的是()。

单选

道德是一种行为规范,它调整的关系是()。

单选

法律既规定了相关的权利,也会规定了相应的义务,而道德往往只规定义务方面的 内容,并不要求对等的权利,这主要说明了道德和法律哪方面的不同?()

单选

投资者持有某货币市场基金,该基金每日进行收益分配。则投资者国庆假期前最后 一个工作日赎回与国庆长假后第一个工作日赎回相比,相差的收益是()。

单选

关于买空交易和卖空交易,以下表述错误的是()。

单选

关于贝塔系数,以下表述错误的是()。

单选

关于基金认购的概念,以下表述正确的是( )。

单选

某股票发行时的票面价值为 10 元/股,实际发行价格为 15 元/股,共发行 1 亿股, 以下表述正确的是()。

单选

关于投资组合管理的基本流程,以下表述正确的是()。 Ⅰ.投资组合管理的目标是在获得一定收益水平的同时承担最低风险,或在投资者可接 受的风险水平内获得最大收益 Ⅱ.CFA 协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程,包括规划、执行和反 馈三个基础步骤 Ⅲ.规划主要侧重确定决策所需要的各种输入信息,包括客户资料和资本市场的数据 Ⅳ.反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程

单选

基金 P、Q、M 和 N 相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8、-0.3、0.6 和 1.3, 若投资者预期股市将步入牛市,为获取更高收益率,则优势最大的是()。

单选

09 附息国债 20 是 2009 年 8 月 27 日为起息日的 20 年期国债,票面利率为 4%,每 半年付息一次,假设当前日期为 2018 年 8 月 27 日,当前价格为票面价格的 104%,关 于该债券,以下说法正确的是()。

单选

关于保证金交易,以下表述正确的有()。Ⅰ.我国的“融资融券”业务,属于保 证金交易Ⅱ.保证金交易的核心风险监控指标是维持担保比例Ⅲ.融资业务中,所购买 股票下跌越多,杠杆比例越低Ⅳ.上交所规定的维持担保比例下限为 130%,因而即使客 户不补足保证金,证券公司收回融资资金也没有风险

单选

我国最早与()启动了基金互认工作。

单选

关于大宗商品的说法,错误的是()。

单选

关于证券和资产结算实行分级结算原则,下列说法不正确的是()。

单选

关于风险,以下表述正确的是()。

单选

在弱有效市场中,证券价格能够充分反映的信息为()。

单选

按计息方式分类,债券可以分为()。

单选

关于估值基本原则,以下表述正确的是()。

单选

某浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为 5%,固定利差为 30 个基点,则该浮动 利率债券支付期期初的基准利率为()。

单选

关于内地与香港的基金互认,以下说法正确的是()。 Ⅰ.给海外投资者提供了新的投资中国的渠道 Ⅱ.给中国投资者提供了更加丰富的海外投资品种 Ⅲ.方便了香港注册基金在大陆的发售 Ⅳ.中国的基金不需要在香港地区进行注册,就可以直接销售Ⅴ.标志着中国逐渐开放 资本市场

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是()。

单选

以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置?()。

单选

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是()。

单选

关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。

单选

关于开放式基金收取的申购费,以下表述正确的是()。

单选

以下金融工具反映信托关系的包括()。 Ⅰ.信托Ⅱ.基金Ⅲ.股票Ⅳ.债券

单选

下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是()。

单选

关于道德和法律的区别,以下表述错误的是()。

单选

某基金为大盘风格基金,比较基准为上证 50 指数。2016 年全年基金净值上涨 3.38%, 而上证 50 指数下跌 5.53%,则本基金的绝对收益和相对收益分别为()和()。

单选

中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深 300 中国 A 股 ETF”,该基金属于()。

单选

关于期货市场所具备的风险管理功能,以下表述正确的是()。

单选

关于基金托管人,以下表述正确的是()。

单选

关于房产投资信托基金,以下表述正确的是()。

单选

基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()。

单选

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件,以下说法错误的是()。

单选

小蕾持有某上市公司的普通股 5000 股,小明持有此公司的优先股 50000 股,以下 表述正确的是()。

单选

关于股东权利,以下描述正确的是()。

单选

关于衍生工具合约的执行方式,以下说法错误的是()。

单选

假设某国债是起息日为 2009 年 6 月 6 日的附息固定利率债券,10 年期,每半年支 付一次利息,债券面值 100 元,票面利率为 4.5%,2019 年 6 月 6 日当日每单位债券收 到本金和利息共计()元。

单选

某基金公司员工甲认为,无法应付客户赎回的风险属于业务持续风险,而不属于流 动性风险;员工乙认为员工违反法律法规、公司制度和职业道德来谋取利益的风险属于 信用风险,而不属于操作风险。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。

单选

关于市场有效性的标准及三个层次,以下表述正确的是()。Ⅰ.依据时间维度, 把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息Ⅱ.三个层次的有效市场包括 弱有效市场、半强有效市场及强有效市场Ⅲ.如果证券市场是半强有效的,市场参与者 就可以从公开信息中获取超额利润,意味着基本面分析有效Ⅳ.在弱有效证券市场,任 何预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息进行的技术分析都是徒劳 的

单选

债券发行人的信用质量下降导致债券价格下跌的风险属于()。

单选

根据《证券投资基金法》,关于基金管理人的法定组织形式,以下存在错误的是( )。

单选

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为 8%,那么年化下行标准差为()。

单选

关于场内证券交易结算的共同对手方制度,以下说法中错误的是()。

单选

下列关于基金分拆的表述,正确的是()。

单选

关于做市商和经纪人的作用,以下说法错误的是()。

单选

以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是()。

单选

关于投资组合管理的基本流程,以下选项表述正确的是()。

单选

以下属于基金管理人信息披露义务的是()。 Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在 2 日内编制 并披露临时报告书 Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上 Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

单选

关于基金持有证券的估值,以下表述错误的是()。

单选

关于证券登记结算机构在全额结算方式中的作用,以下表述正确的是()。

单选

以下关于房地产投资信托的表述中,正确的选项是()。

单选

A 基金的最大回撤为 40%,投资期限为 2020 年一整年,B 基金的最大回撤为 20%, 投资期限为 2020 年 6 月至 12 月,基于以上信息,从投资者的角度判断 A 基金和 B 基 金的优劣,以下表述正确的是()。

单选

关于公募基金的估值程序,以下说法正确的是()。

单选

关于风险价值(VaR),以下表述错误的是()。

单选

关于金融期货合约,以下表述正确的是()。

单选

关于优先股的权利,以下描述正确的是()。Ⅰ.具有剩余收益权Ⅱ.具有优先的表 决权Ⅲ.优先于债券的清偿权Ⅳ.具有股权和债权的双重特征

单选

普通股股东享有的基本权利,包括()。 Ⅰ.剩余收益的要求权Ⅱ.表决权Ⅲ.优先清偿权Ⅳ.监管权

单选

香港与其他国家和地区的境外投资者通过内地债券市场购买内地债券的机制为()。

单选

普通客户老王在 A 证券公司买入股票,其股票将通过()进行交收。

单选

10 年期国债期货合约最低交易保证金是合约价值的 2%,则最多可以控制()倍于 所投资金额的合约资产。

单选

半强有效证券市场中,证券价格未反映的信息是()。

单选

关于基金托管人,下列说法错误的是()。 Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离 Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产 Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务 隔离

单选

基金管理人须要编制的该基金定期公告包括()。Ⅰ.2018 年 2 季度报告Ⅱ.2018 年 3 季度报告Ⅲ.2018 年半年度报告Ⅳ.2018 年年度报告

单选

关于法律与道德规范调整范围,以下表述错误的是()。

单选

关于做市商和经纪人,以下表述错误的是()。

单选

关于道德与法律的实施,以下表述错误的是()。

单选

关于基金估值相关责任,以下表述正确的是()。

单选

关于基金风险调整后的超额收益,以下表述错误的是()。

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关于企业的经营业绩评价,以下说法错误的是()。

单选

关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。

单选

某上市公司普通股总股本 8000 万股,A 股权基金持有其股份 1000 万股。2016 年,该上市公司发行优先股 2000 万股,A 基金认购了其中 500 万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()。

单选

关于夏普比率,以下表述错误的是()。

单选

关于公募基金的定期报告,以下表述正确的是()。

单选

如果收益率采用每月收益,在对下行标准差进行年化处理时,正确的做法是()。

单选

关于投资组合管理的基本步骤中的建立战略资产配置部分,以下表述错误的是()。

单选

规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴,关于行为规范,以下表述错误的是()。

单选

关于利润表,下列表述错误的是()。