单选

关于基金利润分配对基金份额净值的影响,以下表述正确的是()。

单选

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()。Ⅰ.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.接受乙公司提供的非公开信息使用的,对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受不使用乙公司提供的非公开信息

单选

与普通债券相比,()不是可转换债券的特有要素。

单选

在基金份额发售的 3 日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。

单选

关于保证金交易业务,以下表述正确的是()。

单选

关于资本资产定价模型的基本假设,以下表述错误的是()。

单选

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指()。

单选

某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司,该行为违反了从业人员()的要求。

单选

下列关于道德的说法,错误的是()。

单选

某证券投资基金的基金合同约定,“本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 10%”,该条款最能体现证券投资基金的哪一特点?()

单选

关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告

单选

某基金经理的下列行为中违反“保守秘密”要求的是()。

单选

以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是()。Ⅰ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者Ⅱ.开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者Ⅲ.开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者Ⅳ.开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是()。

单选

某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部赎回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户进行部分赎回处理,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?()Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公平对待客户Ⅲ.不得进行不正当竞争Ⅳ.不得欺诈客户

单选

管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东为自然人的,该自然人需要满足的条件是()。

单选

关于做市商和经纪人,以下表述正确的是()。

单选

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价原则Ⅱ.已知价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则

单选

关于利率期限结构,以下表述正确的是()。

单选

关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

单选

关于冲击成本,以下表述正确的是()。

单选

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到,某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司的高管,于是,该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易,该基金经理的行为违反了诚实守信中()。

单选

在基金收入中,股利收入属于()。

单选

关于告知义务的基本要求,下列表述不正确的是()。

单选

某混合型基金 A 包含股票、债券和银行定期存款,各类资产的比例分别为70%、25%、5%;若下一年上述各类资产的预期收益率分别为 20%、8%、1.75%,则基金 A 在下一年的期望收益率为()。

单选

某集合资管计划的法律文件规定:资金用途为开展债权投资业务,由债务人按约定还本付息,并且由债务人的股东以其持有债务人全部股权提供质押担保,受托人的以下哪些行为违背了信义义务?()Ⅰ.将债务人支付的部分利息用于支付受托人采购办公设备产生的费用Ⅱ.债务人发生延期付息,受托人业务经理对债务人经营情况进行现场调查Ⅲ.债务人股权质押至受托人名下,质押期限先9 / 40于债务人的还本期限届满Ⅳ.将尚未分配的收益投资于股票,择机抛售后为本资管计划获取巨额收益

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()。

单选

关于私募基产品备案,以下表述正确的是()。

单选

关于弱有效证券市场,以下表述错误的是()。

单选

第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()。

单选

某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则

单选

某公募基金管理公司计划发行 QDII 基金产品,开展海外证券投资业务。该公司内部开会讨论,列举出了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下,不属于必须事项的是()。

单选

A 企业某年末资产负债表中总资产 20 亿,负债 8 亿,实收资本 3 亿,未分配利润 5 亿。关于该企业的信息,以下表述最可能正确的是()。

单选

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。Ⅰ.在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

单选

关于利息率、实际利率与名义利率,以下表述错误的是()。

单选

货币市场基金的投资对象主要包括()。

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本Ⅳ.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选

关于基金净值计价错误的处理,以下说法错误的是()。

单选

基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,以下不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

单选

衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有()。Ⅰ.基础资产通常被称作合约标的资产Ⅱ.可以是股票、债券等金融资产Ⅲ.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品Ⅳ.可以是市场利率、股票市场指数

单选

以下债券中,不含嵌入条款的是()。

单选

基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正,主要体现在以下几点:()。Ⅰ.拒绝接受基金托管机构员工的礼物Ⅱ.拒绝来自基金管理公司股东的投资指令Ⅲ.拒绝客户私下委托买卖股票

单选

某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的 B 私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该等行为属于以下()所述的违法情形。

单选

关于基金估值程序,以下表述错误的是()。

单选

在基金开始募集前,基金管理人需要将()登载在指定报刊上。Ⅰ.基金招募说明书提示性公告Ⅱ.基金合同提示性公告Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

单选

基金职业道德教育的内容主要包括()。Ⅰ.培养基金职业道德观念Ⅱ.树立基金职业道德典型Ⅲ.灌输基金职业道德规范Ⅳ.岗位职业道德教育

单选

关于货币时间价值,以下表述错误的是()。

单选

相对于某个无嵌入条款的债券,我们观测到一个在其他方面与之别无二致的有嵌入条款的债券价格更低,那么,该有嵌入条款债券最有可能是一个()。

单选

关于债券的当期收益率,以下表述正确的是()。

单选

以下不属于基金宣传推介材料的是()。

单选

某基金公司决定开展某项新业务,风险管理部评估后提出了采取相应风险控19 / 40制措施的建议,但业务部门认为这些风险控制措施会妨碍新业务的开展。在这种情况下,你认为最合适的做法是()。

单选

关于我国的 QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是()。

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入公司股票,推高股价< ba> Ⅳ.某机构人为变造 B 上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

单选

关于投资组合管理的执行步骤,以下表述错误的是()。

单选

根据基金宣传推介材料规范性要求,以下属于不当宣传用语的是()。Ⅰ.坐享财富增长Ⅱ.安心享受成长Ⅲ.长期稳赚Ⅳ.认购日期截止到∗年∗月∗日

单选

以下属于基金经理职责的是()。

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。Ⅰ.为客户填写基金申购表单Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品Ⅳ.安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中,不符合告知义务相关要求的是()。

单选

关于远期合约,表述错误的是()。

单选

关于单利、复利,以下表述错误的是()。

单选

对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()。

单选

关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为 100 份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于 100 万份

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票Ⅱ.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票Ⅲ.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

单选

关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

单选

基金管理公司员工的以下行为中,违反职业道德“诚实守信”基本要求的是()。Ⅰ.在春节期间,基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红包Ⅱ.基金公司市场人员宣传基金过往业绩时,自行制作宣传材料,介绍其年化收益率、换手率、回撤率等指标Ⅲ.基金经理在外出调研时,某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例,基金经理利用了此消息进行了投资Ⅳ.基金公司销售人员推介混合型基金产品时,根据其投资策略,侧重讲述股票投资理念,也承认债券投资占比较少

单选

以下不属于基金投资的流动性风险表现的是().

单选

关于廉洁从业管理的职责分工,以下表述错误的是()。

单选

基金公司销售人员张某与代销该基金公司产品的银行员工李某约定,按李某新增基金销售量给予其一定回扣,该行为在职业操守上违反了()的要求。

单选

关于资产负债表中的资产项,以下表述正确的是()。

单选

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,要做到公正廉洁。在公正廉洁方面,基金从业人员应该做到的不包括()。

单选

下列适用于基金产品注册普通程序的是()。Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金(FOF)

单选

关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是()。

单选

以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

单选

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

单选

下列关于可赎回债券的表述中,错误的是()。

单选

某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中,为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。

单选

根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()。

单选

以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.已在中国证券投资基金业协会注册的从业人员

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()。Ⅰ.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

关于绝对收益,以下表述正确的是()。

单选

关于波动率与跟踪误差,以下说法正确的是()。

单选

以下属于资产负债表中负债项的会计科目是()。

单选

下表为某分析员统计的某日各期货交易所的大宗商品的持仓额数据,持仓额最大的大宗商品类别的()。

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

关于巨额赎回的处理,以下表述错误的是()。

单选

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,但对于部分指定合格投资者,不需要再穿透审核。以下合格投资者中,属于不需要穿透审核最终投资者是否为合格投资者的是()。Ⅰ.企业年金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

单选

关于对操纵市场行为的理解,以下行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于 A 公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B 公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

单选

当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

单选

小明持有某上市公司发行的非累积优先股共 30000 股,股息率为 12%,每股票面价值为 50 元,除此以外不持有该公司的其他证券类资产,以下表述正确的是()。

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是()。

单选

关于交易型开放式指数基金(ETF)的特点,以下表述正确的有()。Ⅰ.投资者申购、赎回 ETF 可通过场内交易所和场外代销网点进行Ⅱ.ETF 采用实物申购、赎回机制Ⅲ.ETF 是一种被动操作的指数基金Ⅳ.当二级市场 ETF 发生溢价交易时,投资者可在二级市场买进 ETF,然后在一级市场赎回,再在二级市场卖掉股票实现套利交易

单选

与其他金融工具相比较,基金是一种( ) 。

单选

按照投资的对象的不同,投资基金可以分为( ) 。

单选

关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法中正确的是( )。

单选

关于单利和复利,以下说法错误的是( )。

单选

关于投资者的投资目标,以下表述错误的是( )。

单选

以下属于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求的是( )。

单选

当开放式基金发生巨额赎回,基金管理人选择部分延期赎回时,基金管理人在当日接受的赎回比例应至少为上一日基金总份额的( ),并对其余赎申请延期办理。