单选

关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是( )。

单选

T 日投资者发起申购或赎回我国境内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下 表述错误的是 ( )。

单选

证券投资基金的当事人包括( )。I、基金业协会;II、基金投资者;III、基金管 理人;IV、基金托管人

单选

某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这 种行为属于投资组合管理的( )。

单选

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

单选

关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是( )。

单选

基金从业人员在执业活动中应当忠诚尽责、廉洁公正,主要体现在以下几点:( )I、 拒绝接受基金托管机构员工的礼物;II、拒绝来自基金管理公司股东的投资指令;III、 拒绝客户私下委托买卖股票

单选

基金的宣传推介中,不适合使用的表述包括( )。I.有保障、高收益;II.业绩稳 健;III.投资风险;IV.尽享牛市

单选

基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当 利益。以下哪此情形违反了该要求?( )。I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从 事交易活动;II.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利 50 万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供 其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的 价格买入特定交易对手所持的债券;

单选

关于操作风险,以下表述正确的是( )。

单选

关于金融期货合约,以下表述正确的是 ( )。

单选

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

单选

关于基金募集机构投资者适当性管理中的产品风险评价,以下做法合规的是 ( )。

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

单选

申请封闭式基金份额上市交易,应当由基金管理人向( )提出申请。

单选

关于固定利率债券,以下表述错误的是( )。

单选

投资风险的主要因素不包括( )。

单选

关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。

单选

关于债券的分类,以下表述错误的是( )。

单选

关于我国基金份额注册登记确认时间,如果 T 日是申购或赎回申请日,以下描述正 确的是( )。

单选

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略,以下 表述正确的是 ( )。

单选

债券的久期和到期时间是 ( ) 关系。

单选

关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

单选

我国的证券登记结算机构是( )。

单选

基金销售人员就基金业绩进行宣传时,以下说法错误的是 ( )。

单选

债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券,一般而言,短期债券的偿 还期在 ( )。

单选

某投资者申购某开放式混合型基金 1000 元,假设前端申购费率为 1.00%,由当日的基金份额净值为 1.0352 元,所有计算均采用四舍五入方式,则可得到的申购份额为( )。

单选

关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。

单选

投资者于 2017 年 2 月 3 日(周五)交易时间内申购 A 货币基金份额,则该投资者从 哪天开始享有 A 货币基金的分配权益?( )。

单选

在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是( )。

单选

基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当包含 ( )。I、对基金管理人进 行审慎调查的方式和方法;II、对基金产品或服务的风险等级进行设置,对基金产品或 服务进行风险评价的方式或方法;III、对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化 的方法和程序;IV、对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法

单选

基金公司的投资与交易流程中不包括( )。

单选

个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所得税的是( )。

单选

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I. 基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的 工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投 资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

单选

一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是( )。

单选

关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。

单选

投资经理因预期市场利率将会下浮 1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略 是调整( )。

单选

根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

单选

关于业绩比较基准,以下表述错误的是( )。

单选

投资衍生工具时所面临的风险主要包括( )。I.价格风险;II、违约风险;III、 运作风险;IV、法律风险

单选

关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是( )。

单选

以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

单选

基金投资者教育活动的内容不包括( )。

单选

某个人投资者以 1 元的基金净值申购某基金 10,000 份后又以 1.1 元的基金净值赎 回该基金 10,000 份,不考虑费用,则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是( )。

单选

关于资产管理的本质,以下表述错误的是( )。

单选

A 商业银行代销 B 基金管理公司的 C 基金产品,以下基金宣传推介行为合规的是( )。

单选

基金利润分配后,基金份额净值( ),投资者的利益( )。

单选

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是( )。

单选

关于期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

单选

下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

单选

基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金估值程序,以下表述错误的是 ( )。

单选

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指( )。

单选

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。

单选

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为( )。

单选

关于股票分析方法,以下表述错误的是( )。

单选

关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有( )。I.基金财产的拥有 者;II.根据基金合同负责基金资产的投资运作;III.在有效控制风险的基础上,为基 金投资者争取最大的投资收益;IV.决定托管费的计提标准;

单选

关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是( )。I.金融市场的构成要 素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式;II.中央银行是金融市场上主要 的资金供给者,是市场的最大参与者;III.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、 代办股份转让系统、债券柜台交易市场等;IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划 分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构;

单选

关于估值责任,以下表述错误的是( )。

单选

关于投资债券的风险,以下表述正确的界( )。I.只要债券发行人没有违约,投 资人就不会因为信用风险遭受损失;II.浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临 通货膨胀风险;III.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系;IV.买卖价差越小, 债券的流动性越高;

单选

依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是 ( )。

单选

在证券市场,以下属于非系统性风险的是( )。

单选

相对封闭式基金,开放式基金特有的财务会计报表分析内容是( )。

单选

根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。

单选

私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件? ( ) I、资 产规模或者收入水平达到规定要求;II、具备相应的风险识别能力和风险承担能力; I.II、单只基金认购金额不低于 200 万元;IV、单只基金合格投资者累计不超过 100 人

单选

A 银行基金风险管理部拟对其销售的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包 括( )。I、基金投资方向和范围;II、基金历史规模和持仓比例;III、基金过往业绩; I.V、基金流动性、杠杆情况

单选

基金注册登记机构的主要职责包括( )。I.基金份额登记;II.基金发放红利; I.II.基金估值核算;IV.基金投资交割

单选

基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道 德规范的是( )。

单选

关于基金绝对收益归因,以下表述错误的是 ( )。

单选

以下不属于金融市场构成要素的是( )。

单选

在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让 的是( )。

单选

关于基金分红方式,以下表述错误的是( )。

单选

目前,我国货币市场基金赎回款最快可在( )。日到账。

单选

以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。I.不从事与投资人利益相冲 突的业务;II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优 先;III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损言基金持有人利益;IV.不得 侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

单选

某基金某年度收益为 20%,同期其业绩比较基准的收益为 15%,沪深 300 指数的收 益为 17%,则该基金相对其业绩比较基准的超额收益为( )。

单选

关于金融期货,以下表述错误的是( )。

单选

私募基金管理人 A 向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是 ( )。

单选

关于衍生工具风险,以下表述错误的是( )。

单选

与公司型基金的股东大会赋予其基金投资者的权利相比,契约型基金持有人大会赋 予其基金投资者的权利 ( )。

单选

以下不可视为私募基金合格投资者的是( )。

单选

根据法规相关要求,A 银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不 正确的是( )。

单选

下列关于个人投资者的表述错误的是( )。

单选

某投资者通过某银行投资 1000 元中购某开放式基金,该申购金额对应的申购费率 是 1.5%,申购日的基金份额净值为 1.1500 元,该投资者可得到的该基金份额为( )。

单选

基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地( )。备案。

单选

以下不属于资产管理行业功能的是( )。

单选

1 亿元的组合有 1 亿元的管法,10 亿元的组合有 10 亿元的管法,100 亿元的组 合更有 100 亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?( )。

单选

基金合同生效日是指 ( )。

单选

关于期货市场的风险管理功能,以下表述正确的有( )。I、期货交易可以使风险 在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配;II、期货市场能够提高金融系统 抵御风险的能力;III、期货交易能够消除金融市场系统风险

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是 ( )。

单选

关于开放式基金的认购,以下表述错误的是( )。

单选

债券的( )又叫违约风险,是指债券发行人末按照契约的规定支付债券的本金和 利息,给债券投资者带来损失的可能性.

单选

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。

单选

证券投资基金的特点不包括( )。

单选

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生 效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过 ( )。

单选

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是 ( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.包括证券投资基金 领域的法律、行政法规、部门规章;III.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不 包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

单选

基金公司销售人员王某为了增加基金销量,私下根据保有量给予银行销售人员回扣, 王某违反了基金职业道德规范中的( )。

单选

关于投资者需求,以下表述错误的是( )。

单选

守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。I、基金法规;II、《民法》;III、《公司法》;IV、《刑法》

单选

基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有 ( )。I、有助于 投资目标匹配;II、有助于投资计划实施;III、有助于保障较高的收益;IV.给内部绩 效考核提供参考