单选

银行间债券市场的债券结算和交收方式中,对交易双方而言,结算效率较高、 结算本金风险较小的是()。

单选

关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,以下说法错 误的是( )。

单选

X 年 X 月 X 日,某基金公告进行利润分配,每 10 份分配 0.2 元。权益登记日 (同除息日)小李持有该基金 10000 份,选择现金分红。当日未除息前的单位净 值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()。

单选

关于风险指标,以下表述错误的是()。

单选

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说 法正确的是()。

单选

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的处理方 式有()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.全部延期赎回Ⅲ.部分延期赎回

单选

忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中,应当()。Ⅰ.不得从事可能导致 与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度 和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

单选

在某一时点,看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格,则该期权是一份()。

单选

小李有 200 万元闲置资金,想在金融市场进行投资,但因自已没有投资经验, 遂选择购买某基金公司发行的资产管理产品。该案例体现了资产管理行业的以下 哪项功能和作用?()

单选

操纵市场是违法违规行为,以下涉嫌“操纵市场”的行为包括()。Ⅰ.利用 未公开信息交易Ⅱ.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格 的行为Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格Ⅳ.利用资金优势联合或连 续买卖推高价格

单选

关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,以下表述正确的是()。

单选

关于公司资产负债表,以下表述正确的是()。

单选

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交 易所采用的结算货币是()。

单选

我国当前的法律和监管规则关于“私募股权投资基金”的表述正确的是()。

单选

关于 ETF,以下说法错误的是()。

单选

关于质押式回购,以下表述正确的是()。

单选

关于基金合同生效条件的表述,下列选项错误的是()。

单选

远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具。关于它们 的区别,可以通过()角度来分析。Ⅰ.合约标准化程度Ⅱ.收益高低程度Ⅲ.杠 杆Ⅳ.执行方式

单选

某零息债券面额为 100 元,内在价值为 90.7 元,到期期限为 2 年,则市场 的贴现率为()。

单选

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等 级、中风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资 范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持仓比例、 基金过往业绩及基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方 面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于该证券公司对基金产品的风险 评价,以下说法错误的是()。

单选

关于债券当期收益率与到期收益率,以下表述正确的是()。

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于()。

单选

某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:“请关注:近期 X.X 基金 30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来。”XX 基金正是由 该基金经理管理。该基金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量 资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响, 损害基金持有人利益。1、该基金经理的行为违反了以下哪些职业道德规范?() Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上

单选

某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计 提管理费 2.3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含 其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()。

单选

下列关于固定利率债券的表述中,错误的是()。

单选

公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告

单选

某产品经理开发了一个策略,如果某行业指数 ETF 在一定时间内上涨 5%,则买入;如果下跌 5%,则卖掉。同时为了提高模型的有效性,他还加入了包括GDP、利率、通货膨胀率、PMI 以及行业景气周期等指标的预警和分析。对于他的投资策略,以下表述正确的是()。

单选

基金销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务, 以下信息属于特别告知义务范畴的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ. 可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化, 影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

单选

关于证券投资基金的概念,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理人按照基金 的资产规模获得一定比例的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是投资人以组合投资的 方式进行投资运作Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险Ⅳ. 证券投资基金的资产独立于管理人和委托人的资产

单选

某基金管理公司的工作安排和业务流程中,符合反洗钱合规性风险管理要求 的是()。Ⅰ.在合规部门设立反洗钱专岗Ⅱ.个人可以通过授权委托他人在直销 柜台开户Ⅲ.禁止代销机构直接办理非交易客户Ⅳ.直销仅接受转账、电汇、不接 受现金交易

单选

某基金公司准备对其旗下A、B、C 和 D 基金的业绩进行宣传,关于各只基金 的过往业绩宣传推介,以下表述错误的是()。

单选

基金份额的发售由()负责办理。

单选

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是()。

单选

关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是()。

单选

关于资产管理行业的特征,以下描述错误的是()。

单选

甲拟对其自有资金 500 万元设立特定目的信托,但对于信托特征不太理解, 信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括()。Ⅰ.信托财产由受托人管理 Ⅱ.信托财产以委托人名义持有Ⅲ.信托财产具有独立性Ⅳ.信托收益权由受益人 享有

单选

基金职业道德教育的途径主要包括()。Ⅰ.岗前职业道德教育Ⅱ.中国证券 投资基金业协会的自律Ⅲ.社会各界持续监督Ⅳ.岗位职业道德教育

单选

关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。

单选

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下表述正确的是()。 Ⅰ.基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资 料和交易信息Ⅱ.基金从业人员在任期间应当妥善保管并严格保守客户秘密,离 职后则无继续保守秘密的义务Ⅲ.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的 各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的 利益Ⅳ.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

单选

企业 A 在 2017 年度利润表中披露:公司营业收入为 200 亿,营业成本为 120 亿,销售费用、管理费用、财务费用等合计 50 亿,不考虑营业外收支,假设所 得税税率为 25%,该企业全年实现的总利润和净利润分别为()。

单选

某封闭式基金最新公布的基金份额净值为 0.9 元,市场交易价格过去一个月 平均为 0.65 元。该基金的折价率为()。

单选

关于远期合约与期货合约,以下说法错误的是()。

单选

关于职业道德的特征,以下表述正确的是()。

单选

关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。

单选

关于基金管理公司风险管理程序,以下表述正确的是()。Ⅰ.风险管理体系 建立后应当保持长期不变,保持制度的稳定性Ⅱ.公司应当在风险识别过程中, 对业务流程进行梳理和评估Ⅲ.公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任 追究机制和跟踪整改要求Ⅳ.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确 定风险报告的频率和路径

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责, 以下表述错误的是()。

单选

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

单选

关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是()。

单选

关于证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。Ⅰ.将资金交给基金管 理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实 行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险 是基金的特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年,A 公司以下做法错 误的是()。

单选

假设某投资者持有 10,000 份基金 A,T 日该基金发布公告,拟以 T+2 日为 除权日进行利润分配,每 10 份分配现金 0.5 元,T+2 日该基金分红除权前份额 净值为 1.635 元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金 红利()元。

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?()

单选

关于基金与债券的差异,以下表述正确的是()。

单选

关于系统性风险和非系统性风险,说法错误的是()。

单选

以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。Ⅰ.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股 集中度Ⅳ.行业投资集中度

单选

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在()时 应向其传达廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工 离职Ⅲ.员工升职Ⅳ.员工调岗

单选

关于私募股权投资的 J 曲线,以下表述错误的是()。

单选

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

单选

以下投资者告知行为中,基金销售机构充分履行了告知义务要求的是()。

单选

关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求,以下表述错误的是 ()。

单选

期货市场的基本功能包括()。Ⅰ.风险管理Ⅱ.价格发现Ⅲ.投机

单选

关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。

单选

某私募基金管理人,以自行销售的形式进行新基金产品的募集,以下做法正 确的是()。

单选

小宋是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是 ()。Ⅰ.小宋在交易日午间从劵商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉 基金经理让其在午后一开盘就卖出Ⅱ.小宋在饭局上了解到某上市公司有“10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票 Ⅲ.小宋想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对 国际石油市场价格走势的预测和判断Ⅳ.小宋获悉某上市公司尚未公开发布的大 比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票

单选

已知无风险收益率为 3%,资产 A 和资产 B 的风险溢价分别为 2.5%和 3.5%, 则下列说法错误的是()。

单选

某基金管理人在基金估值过程中未能按照基金合同约定执行,给基金投资者 造成了损失,关于责任承担以下表述正确的是()。

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以 下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

单选

关于交易成本,以下表述错误的是()。

单选

以下不符合基金从业人员职业道德中“专业审慎”要求的有()。Ⅰ.某基金 销售机构的从业人员,并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院,便代替乙从 事基金销售活动Ⅱ.研究员丙进行投资分析时,因时间紧迫,未进行充分的调查 研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司Ⅲ.因公司发行新产 品,出差频繁,基金销售人员丁未能在规定时间内完成中国证券投资基金业协会 的年度职业培训学时Ⅳ.某基金经理根据调研上市公司时获知的内幕信息进行投资

单选

股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股 票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为()万元。

单选

关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

单选

某基金管理公司的基金经理甲用同学的名义开立证券账户,该账户由其实际 控制并操作。甲看好某只股票时,其管理的基金买入,该账户也同步买入。对甲 的行为,以下说法错误的是()。

单选

若某债券 1 年和 2 年期的即期利率分别是 8%和 10%,则第 2 年的远期利率为()。

单选

假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF,基金份额折算日 的基金资产净值为 320 亿元,折算前基金份额总额为 310 亿份,当日标的指数收 盘值为 966.45 元,则该投资者折算后的份额为()。

单选

某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是()。

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下正确的是()。

单选

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()。Ⅰ. 完善内部各项规章制度Ⅱ.强化工作流程管理Ⅲ.形成守法合规企业文化Ⅳ.及时 将新出台法规告知基金从业人员

单选

关于基金从业人员离职时应当履行的相应义务,以下表述正确的是()。Ⅰ. 按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请Ⅱ.已提出辞职但尚未完成工移 交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗Ⅲ.认真履行保密、竞业禁 止等义务Ⅳ.整理工作中积累的客户联系信息便于自己以后工作联系

单选

如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金 属于()。

单选

以下信息中,属于内幕信息的是()。Ⅰ.尚未公开的上市公司股权结构的重 大变化Ⅱ.尚未公开的上市公司股息分配计划Ⅲ.尚未公开的证券研究所研究员 对上市公司股价走势预测Ⅳ.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

单选

沪港通和深港通开通的重要意义,不包括()。

单选

关于资产、负债、所有者权益的表述,以下说法正确的是()。

单选

基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确 的是()。Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现 数据Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核 实、尚未发生或则模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理 人的管理水平Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的 表现

单选

基金公司销售人员王某为了增加基金销量,私下根据保有量给予银行销售人 员回扣,王某违反了基金职业道德规范中的()。

单选

目前在银行间债券市场,市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成 员、丙类结算成员。其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务, 这里体现的交易制度是()。

单选

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是()。

单选

关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点,以下表述正确的是()。

单选

客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点。以下行为违反客户至上原则的是()。Ⅰ.某基金经理配偶进行证券交易,该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报Ⅱ.某基金经理同时管理 AB 两只基金,其看好某证券,由于 A 基金寸头不足,其仅为 B 基金买入了该证券Ⅲ.某基金经理指导某朋友跟随其管理的基金进行投资,获利部分与其分成Ⅳ.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系,为避免利益冲突,将其管理基金持有 的该公司股票全面清仓

单选

速动比率总是( )流动比率。

单选

某投资者委托香港经纪商,通过联交所设立的证券交易服务公司,向上交所 进行申报,买卖规定范围内的股票行为叫( )。

单选

关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )

单选

非交易过户不包括( )。

单选

关于基金份额的转换的规则,以下说法正确的是( )。

单选

若无风险利率为 1%,通货膨胀率为 2%,实际利率为 4%,那么名义利率为( )。

单选

关于保证金交易业务,下列表述正确的是( )。

单选

目前,国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是( )。

单选

根据基金宣传推介材料的禁止性规定,以下哪些情形形成宣传语不得出现? ( )。I.强调集中营销时间限制,建议客户“欲购从速”;II.“净值归一”;III. 登载专业的单位或个人推荐性文字;IV.预测基金的投资业绩

单选

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下说法正确的是( )。

单选

关于技术分析的三项假定,以下表述错误的是( )。

单选

投资交易中的操作风险是指( )。