单选

违规通过互联网吸收存款的,给予()处分 法律合规

单选

违规为()增加员工标识的,给予批评教育、组织处理或经济处理;情节或后果严重的,给予警告、记过或记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。 法律合规

单选

违规问责办法不适用的单位为 法律合规

单选

违规问责办法不适用的人员为 法律合规

单选

违规问责发起部门按照普通处理程序将问责材料移送违规问责委员会办公室,经____后印发执行。 法律合规

单选

伪造、变造、转让、出租、出借____,给予开除处分 法律合规

单选

伪造、变造资金清算业务信息及资料的,给予();情节或后果严重的,给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。 法律合规

单选

伪造金融许可证、营业执照和金融机构代码证等相关证照的,给及()处分 法律合规

单选

未按不兼容岗位设置岗位分工的,情节或后果特别严重的,一般给予()处分 法律合规

单选

未按规定催收授信情节或后果严重的最高可给予()处分。 法律合规

单选

未按规定对大额、分拆、可疑等异常情况或重大事项报告的,给予批评教育、组织处理或经济处理;情节或后果严重的,给予()处分 法律合规

单选

未按规定开展服务提供商准入尽职调查,或未按规定与服务提供商签订书面外包合同,或违规与服务提供商达成协议,违规使用外包服务的,应当给予()及以上处分。 法律合规

单选

未按规定履行代扣代缴税款义务,情节或后过特别严重的,给予()处分 法律合规

单选

未按规定实施财务公开的,情节或后果严重的,给予() 法律合规

单选

未按规定为客户办理大额、可疑或高风险业务的,给予()处分。 法律合规

单选

未按规定向其他机构或个人提供存款保险保费费率等情况,一般给予()处分 法律合规

单选

未按规定向综合管理条线及上级及时报告可能引发声誉事件的风险事件,导致()的,可视情节给予相应问责处理。 法律合规

单选

未按规定执行授信、评级回避制度情节或后果特别严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未按尽职处置要求进行尽职调查、定价、决策等程序,或欺骗误导不良资产清收处置决策的,至少给予什么处理? 法律合规

单选

未按权责发生制原则确认收入或支出,通过提前或延迟确认收入调节指标的,情节或后果特别严重的,给予 法律合规

单选

未按照岗位轮换管理规定对应实施离任审计的岗位轮换人员进行()的,给予批评教育、组织处理或经济处理;情节或后果严重的,给予警告、记过或记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。 法律合规

单选

未按照要求对投资者进行反洗钱、反恐怖融资以及非居民涉税信息尽职调查相关工作的,情节或后果严重的,给予()处分? 法律合规

单选

未对客户的财务、风险状况、还款能力、还款来源、信用状况进行审查情节或后果严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未对授信基本资料及内部运作资料的完整性、有效性、合规性进行审查情节或后果特别严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未及时收集掌握债务人(担保人)经营状况、资产变动、涉诉情况等可能影响还款的信息且未积极采取应对措施,贻误清收时机,造成较大损失,情节后果严重的,应如何处理? 法律合规

单选

未坚持数据中心24小时值班值守,无故脱岗、离岗、空岗的,情节或后果严重的,应给与() 法律合规

单选

未揭示单一关联企业提供保证担保新增授信业务情节或后果严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未揭示违反监管规定为异地客户新增授信业务情节或后果严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未揭示闲置2年以上的建设用地作为抵押物,导致抵押物不能及时履行处置权情节或后果严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未揭示证件不齐全或许提供特许经营行业许可证,且未提示调查环节补充提供情节或后果严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未经贷记卡申请人同意或()误导申请人选择办理多卡,或告知申请人收到卡片后可立即销卡的;给予批评教育、组织处理或经济处理;情节或后果严重的,给予警告、记过或记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。 法律合规

单选

未经行内销售渠道私自销售准入产品的,情节或后果特别严重的,给予()处分? 法律合规

单选

未经授权或批准,经营外汇与跨境人民币业务的,给予()处分,情节或后果严重的,给予记大过或降级处分 法律合规

单选

未履行合规报告职责,迟报、漏报或瞒报外部检查事实确认书、意见书、()、()、()、行政处罚调查通知书、行政处罚告知书、决定书及司法建议书等事项的,给予批评教育、组织处理或经济处理;情节或后果严重的,给予警告、记过或记大过处分;情节或后果特别严重的,给予降级、撤职或开除处分。 法律合规

单选

未明确签署审议意见情节或后果特别严重的至少给予()处分。 法律合规

单选

未实行“一人一票”表决方式情节或后果特别严重的最高可给予()处分。 法律合规

单选

未妥善保管或授意他人使用本人电子银行内管系统、智能通知平台密码,给本行带来不良影响或损害的,给予()处分。 法律合规

单选

未严格落实定价审批关系人回避要求,情节或后果特别严重的,给予()处分 法律合规

单选

问责办法涉及的币种为 法律合规

单选

我行对于“违规利用理财产品腾挪信贷规模”行为,可能做出的处罚有()? 法律合规

单选

吴某是某支行零售经理,甲公司是吴某的客户。因经营不善,甲公司的贷款将要逾期,吴某主动联系甲公司老板将其介绍给某典当行拆借“过桥资金”,帮助甲公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得()的规定。 法律合规

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侮辱、殴打、()信访工作人员的,可视情节给予相应问责处理。 法律合规

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辖内发生案件、风险事件、事故,任职、到岗不足____个月,且任职、到岗后认真履职的,可视情况从轻、减轻或免予处理。 法律合规

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下列不是客户身份识别工作应当遵循的原则:() 法律合规

单选

下列不属于监控中心值守人员禁止从事的行为的是() 法律合规

单选

下列不属于营业网点合法经营所需证照的是 法律合规

单选

下列行为不应直接给予开除处分 法律合规

单选

下列行为可给予经济处理的是 法律合规

单选

下列行为应直接给予开除处分 法律合规

单选

下列行为直接给予警告及以上处分的是 法律合规

单选

下列行为中,属于违反安全保卫基础工作的行为的是() 法律合规

单选

下列哪项不是违反授信基本制度的行为。 法律合规

单选

下列属于违反授权规定的是: 法律合规

单选

下列说法不正确的是() 法律合规

单选

下列说法正确的是() 法律合规

单选

下列说法正确的是:() 法律合规

单选

下列违规行为,不可以从轻或减轻处理的是 法律合规

单选

下列违规行为,不应当从重或加重处理的是 法律合规

单选

向关系人发放信用贷款情节或后果严重的最高可给予()处分。 法律合规

单选

向行外泄露培训讲义、教材、视频等资料的,情节或后果特别严重的,最高可给予()处分。 法律合规

单选

向行外泄露培训讲义、教材、视频等资料的,情节或后果严重的,最高可给予()处分。 法律合规

单选

向外部违规透露本行网络渠道贷款产品审查规则的,情节或后果特别严重的,给予记大过或()处分。 法律合规

单选

向原债务人等利益相关方推介或转让不良资产债权的,至少给予什么处理? 法律合规

单选

新问责办法与国家有关法律法规及规章不一致的,按____执行 法律合规

单选

信贷业务负责人每周抽查信贷业务(含贷后检查)不少于()笔。 法律合规

单选

信访工作人员违反()纪律,对应当解决的群众合理合法诉求,消极应付的,可视情况给予相应问责处理。 法律合规

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虚假交易套取资金情节或后果特别严重的,应给予()处分。 法律合规

单选

蓄意篡改数据源、模型规则误导模型决策导致网贷业务不良率明显高于全行同类产品不良率或谋取个人私利的,情节或后果严重的,给予降级、撤职或()处分。 法律合规

单选

一次检查中发现员工在同一事项多次违规的,原则上应按次数累计积分,但一次累计积分最高不超过()分。 法律合规

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遗失、故意损坏自助设备相关部件的,给予相关责任人()处分;情节或后果严重的,给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。 法律合规

单选

以贷收贷、以贷收息或以贷缴存保证金的,给予____及以上处分 法律合规

单选

以任何形式参与____,给予开除处分 法律合规

单选

以下____不属于非开除一般员工的问责程序 法律合规

单选

以下____不属于开除处分的问责程序 法律合规

单选

以下行为不属于员工异常行为的是:() 法律合规

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以下行为应当至少给予记大过处分的是:() 法律合规

单选

以下哪个行为不属于后果特别严重的违规行为 法律合规

单选

以下哪个行为不属于情节严重的违规行为 法律合规

单选

以下哪项变更不需要报监管部门准入 法律合规

单选

以下哪项不属于管理人员行为禁令的内容?() 法律合规

单选

以下哪项不属于评估操作风险隐患应包括的内容:() 法律合规

单选

以下哪项行为,违反了信息科技管理规定() 法律合规

单选

以下哪项行为,未违反信息科技管理规定() 法律合规

单选

以下哪项行为违反资产负债管理规定? 法律合规

单选

以下哪些需要在网点显著位置进行公示 法律合规

单选

以下情形不属于违规保管客户资料或物品的是:() 法律合规

单选

以下情形不需要进行合同审查: 法律合规

单选

以下情形一般不会认定为“与客户发生非正常资金往来”的是:() 法律合规

单选

以下人员中,不属于合规联络员报告合规风险事项的对象的有:() 法律合规

单选

以下说法错误的是:() 法律合规

单选

以下制度文件中,哪个效率更高: 法律合规

单选

以虚假材料骗取有权审批人审批优惠利率,情节或后果严重的,给予()处分 法律合规

单选

义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:() 法律合规

单选

因涉嫌违法违纪等行为被司法、纪检监察等有权机关依法采取____,所在单位视情况可给予停职处理或中止劳动合同的履行。 法律合规

单选

因违法违规行为导致发生案件的,给予管理责任人()及以上处分。 法律合规

单选

因违法违规行为导致发生案件的,给予直接责任人()及以上处分。 法律合规

单选

因违法违规行为导致发生重大案件的,给予管理责任人()及以上处分。 法律合规

单选

因违法违规行为导致发生重大案件的,给予直接责任人()处分。 法律合规

单选

因违反数据安全相关管理要求,造成数据泄密或信息丢失的,情节或后果特别严重的,应() 法律合规

单选

因违规操作,导致全行清算数据错误,或引起全行账务混乱的,给予()处分;情节或后果严重的,给予记大过或降级处分;情节或后果特别严重的,给予撤职或开除处分。可并处其他处理 法律合规