单选

1、关于大宗交易,以下表述错误的是( )。

单选

2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。

单选

3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

单选

4、关于证券登记结算机构,以下描述错误的是()。

单选

5、下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。

单选

6、关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( )。

单选

7、关于证券和资金结算实行分级结算原则,以下表述错误的是()。

单选

8、关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。 I.可以提高业绩报告的透明度 Ⅱ.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 III.为了让机构展示业绩良好的组合 IⅣ.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

单选

9、投资组合理论的基本假设是( )。

单选

10、张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正 确的是()。 I.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标

单选

11.市场组合的贝塔值是标准值()。

单选

12、某公司有两只基金,债券基金A和股票基金B,前一日A基金资产净值是100亿,当日基金资产净值为99亿,A基 金的年管理费率为0.75%;B基金前一日基金资产净值是50亿,当日基金资产净值为52亿,B基金的年管理费率 为1.5%,当年天数365天,则当日A基金和B基金计提的管理费()

单选

13、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。

单选

14、关于各类资产估值价格的选取,以下表述错误的是()。 I.交易所上市交易的含权固定收益品种,按照当日收盘价作为估值全价 I1.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值 III.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值 IV.基金中基金投资的境内非货币市场基金,按基金中基金估值日的份额净值估值 V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

单选

15、国外企业债券多数没有担保机构,而且担保机构本身风险也较大,这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临 以下哪些风险?()

单选

16、有以下几项投资交易活动:()。 I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 Ⅲ.某公募其金卖出股票 Ⅳ.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

单选

17、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

单选

18、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责,这会产生()。

单选

19、已知名义利率为8%,实际利率为6%,则通货膨胀率为()。

单选

20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。

单选

21、关于交易成本,以下说法错误的是()。

单选

22、基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。

单选

23、关于中国基金国际化,以下表述错误的是()。

单选

27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易 双方确定,但最长不得超过()天。

单选

28.关于财务报表,以下表述正确的是()。 Ⅰ.资产负债表记载的信息为时点数,通常为会计季末、半年末或年末 Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息 II资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立,但在所有者权益为负时除外 IV资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况,相互之间关系不大

单选

29.关于合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,以下表述错误的是()。

单选

30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()

单选

31.某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%,基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%,则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是()。

单选

32.某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回 交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为()。

单选

33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

单选

34.某基金的最新一期报告显示,其基金资产净值为10000万元,其中股票市值6500万元,债券市值2000万元,其余 为现金类资产。则关于该基金,以下表述正确的是()。

单选

35.关于跟踪误差的定义,以下表述正确的是()。

单选

36.以下选项中,属于基础原材料类大宗商品的是()。 Ⅰ、钢铁、铜、铝 ⅡI、橡胶、黄金、白银 Ⅲ、玉米、大豆、棕榈油 IⅣ、铅、锌、铁矿石

单选

37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?() I、几何平均法 Ⅱ、移动平均法 Ⅲ、算术平均法 Ⅳ、加权平均法

单选

38.按计息方式分类,债券可分为()

单选

39.不动产投资的特点包括()。 I、异质性 Ⅱ、不可分性 III、高流动性 Ⅳ、低流动性

单选

40.可用于市现率模型估值的现金流包括()。 I、 EBITDA Ⅱ、营运现金流 III、自由现金流

单选

41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。

单选

42.关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )

单选

43.机构投资者将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()

单选

44.2020年9月30日(工作日)基金公司纷纷公告暂停货币基金的申购业务,公司出具此公告的主要原因是()

单选

45.以时间为横轴、以收益率为纵轴,反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做( )

单选

46.关于基金会计主体,以下表述错误的是()。

单选

47.关于股票型基金的风险管理,以下表述错误的是()。

单选

48.关于风险指标,以下表述错误的是()。

单选

49.关于股票收益互换,以下表述错误的是()。

单选

50.关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是0。

单选

51.关于基金投资运作过程中的集中交易制度,以下理解正确的是()。

单选

52.关于投资组合管理的基本流程,以下表述错误的是()。

单选

53.如果证券市场为半强有效市场,则证券价格能够充分反映以下信息中的() Ⅰ.内部信息 IⅡ.历史股价 Ⅲ.历史成交量 Ⅳ.公司分红公告 V.股票分拆公告

单选

54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

单选

55.由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数资产的收益之会在()。

单选

56.关于QDI的估值责任人,以下表述错误的是()。

单选

57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股,没有该公司其他权益资产,该优先股股息率为7%,每股票面 价值为100元,以下表述错误的是()。

单选

58.关于期货合约,以下表述错误的是()。

单选

59.关于投资债券的风险,以下表述错误的是()。

单选

60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

单选

61.债券市场价格越()债券值,债券期限越(),即当期收益率越接近到期收益率。

单选

62.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△(单位点),并将△从小到大依次排列 分别为△(1)~△(100),其中,△(91)~△(100) 为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上25%分位数为()。

单选

63.关于证券交易所,以下描述正确的是()。

单选

64.预期损失的优势体现在以下哪些方面()。 I.风险救感性度量 Ⅱ.尾部风险度量 I.风险因子收益 Ⅳ.次可加性

单选

65.质押式回购期间发生质押券的派息,利息归()。

单选

66.2016年,某基金投资收益1.3亿元,公允价值变动损益9000万元,利息收入2900万元,其他收入200万元,则该基 金当年的已实现收益是()。

单选

67.关于股票账面价值,以下表述错误的是()。

单选

68.相对估值法常见的估值比率包括() I.市盈率 Ⅱ.市净率 Ⅲ.贴现率 Ⅳ.企业价值倍数

单选

69.当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

单选

70.我国的场内证券登记结算机构是()。

单选

71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。

单选

72.在整个银行间债券市场体系中,履行监督管理职责的机构是()。

单选

73.在给定的时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值被称为()。

单选

74.信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而随着经济周期(商业周期)的收缩而0。

单选

75.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。

单选

76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()

单选

77.下列关于零息债券的说法中,正确的是()。

单选

78.所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义,该策略最重要的特质是满足了投资者0的需 要。

单选

79.关于期货合约和远期合约的比较,下列叙述不正确的是()。

单选

80.关于股票价格,以下表述正确的有()。 Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定 Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关 Ⅲ.股票的价格由股票的账面价值决定 Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行

单选

81.有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()。

单选

82.评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。

单选

83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。 Ⅰ.多品种和多币种核算问题 Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致 Ⅲ.证券交易不活跃 Ⅳ.各国税收制度不一致

单选

84.关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()。

单选

85.关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。

单选

86.在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是()。

单选

87.下列属于货币时间价值的应用的是()。

单选

88.个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响,在不考虑其他因素的情况下,下列对各影响因素的表述错误的 是0。

单选

89.关于单利、复利,以下表述正确的是()。

单选

90.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。

单选

91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份 额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率 为()

单选

92、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()。

单选

93、两种债券存在信用利差,主要是因为它们的()。 I.到期期限 Ⅱ.信用评级 Ⅲ.票面利率 Ⅳ.违约风险

单选

94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是O。

单选

95、根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是()。

单选

96、()是传统业绩衡量指标体系的重要补充。

单选

97、利率互换的形式有0。

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

单选

根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得