单选

以下不属于《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》条款的是( )。

单选

对违反《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》中的内容,形成严重后果的,在严肃追究直接责任人责任的同时,还要( )。

单选

下列不属于《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》第二章日常行为管理条款的是( )

单选

下列不属于《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》第一章日常业务管理条款的是( )

单选

下列不属于《中国农业银行员工行为守则》总则的是( )。

单选

《中国农业银行员工行为守则》分则共包含几项内容( )。

单选

“禁止利用职务和工作便利进行利益输送。不得有组织民间借贷、充当资金掮客、经商办企业等从业禁止行为。未经农业银行许可,不得在其他营利性组织中兼职或领取报酬”属于《中国农业银行员工行为守则》中( )的内容。

单选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》第十一条规定,受到记过、记大过处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发( )个月绩效工资。

单选

下列不是《中国农业银行员工违规行为处理办法》第十七条规定中所称的不良后果的是( )。

单选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》中规定的( )是指在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第二条:本指引所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的( )、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第四条:银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担( )责任。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第五条:银行业金融机构应建立( )、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第九条:银行业金融机构应明确从业人员行为管理的( )部门,负责全机构从业人员的行为管理。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第十条:银行业金融机构应配备( )负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第十一条:银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相( )的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第十二条:银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第十四条:银行业金融机构应制定覆盖( )的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第二十一条:银行业金融机构应建立( ),鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向高级管理层汇报,高级管理层应视其严重程度向银行业监督管理机构及其他相关监管机构或执法部门报告。

单选

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第二十二条:银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究,并视情况追究负有( )的相关责任人的责任。

单选

某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该:( )。

单选

农业银行的核心价值观是( )。

单选

《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行?( )

单选

下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪?( )

单选

下列哪部行政规章具体规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责?( )

单选

客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类?( )

单选

以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?( )

单选

下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?( )

单选

当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行应当采取以下哪项措施?( )

单选

哪种情形不用重新识别客户身份?( )

单选

以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则?( )

单选

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,银行可?( )

单选

按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?( )。

单选

在接收境外汇入汇款时,发现境外汇款人姓名或者名称、汇款人住所和哪项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充?( )

单选

在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为( )。.

单选

关于挪用公款罪,错误的为:( )

单选

( )是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员,利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的行为。

单选

( )是指国家工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,或者挪用公款数额较大、进行营利活动的,或者挪用数额较大、超过三个月未还的行为。

单选

( )是指利用职务上的便利,索取他人财物的,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的行为。

单选

( )是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体,违反国家规定,以单位名义将国有资产集体私分给个人,数额较大的行为。

单选

( )是指国有公司、企业、事业单位的工作人员,由于严重不负责任,造成国有公司、企业、事业单位破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的行为。

单选

( )是指国有公司、企业、事业单位的工作人员滥用职权,造成国有公司、企业、事业单位破产、严重亏损,致使国家利益遭受重大损失的行为。

单选

( )是指国有公司、企业、事业单位的工作人员,利用职务上的便利,背信经营,致使国家利益遭受重大损失的行为。

单选

( )是指国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员,徇私舞弊,将国有资产折价折股或者低价出售,致使国家利益遭受损失的行为。

单选

( )是指银行工作人员或者单位,违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的行为。银行工作人员向关系人发放贷款的,从重处罚。

单选

( )是指非法吸收公众存款或者非法变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。

单选

( )是指银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。

单选

( )是指银行工作人员,购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。

单选

( )是指银行工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的行为。

单选

( )是指银行工作人员,在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的行为。

单选

( )是指故意隐匿、销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的行为。

单选

某支行客户经理违反国家规定,向自己的亲属发放贷款200万元,涉嫌构成( )。

单选

某支行客户经理违规收受客户好处费10万元,帮助客户按正当程序办理贷款,涉嫌构成( )。

单选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指( )。

单选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指( )。

单选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指( )。

单选

纪律处分不包括:( )。

单选

其他处理不包括:( )。

单选

下列说法正确的是:( )。

单选

受到警告处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发( )个月绩效工资。

单选

下列说法错误的是:( )。

单选

因违规行为给本行造成直接经济损失的,除按《中国农业银行员工违规行为处理办法》的规定处理外,应当按照有关规定,( )。

单选

留用察看处分期间,工作表现不好、拒不悔改或发生新的违规行为的,给予( )。

单选

下列属于《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果之一的是:( )。

单选

有下列情形之一的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理:( )。

单选

下列说法正确的是:( )。

单选

有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的,可以在具体违规行为处罚档次基础上( )。

单选

因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或司法行为形成风险的,可( )。

单选

给予员工开除处分的,须经( )通过。

单选

因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向( )申请复审。

单选

对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起( )个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。复核部门应当在受理之日起( )个工作日内作出复核决定。

单选

全体员工每年要登录“三线一网格”系统进行______操作。

单选

员工可通过“三线一网格”系统向______部门提出工作建议。

单选

员工通过“三线一网格”系统反映的工作建议,最高受理层级为______。

单选

“三线一网格”中“一网格”是指构建网格化管理责任体系,形成______的管理格局。

单选

“三线一网格”管理模式各履职主体依托______,开展“三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

单选

根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的______,负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。

单选

根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,首次与本行建立业务关系的客户,在建立业务关系后的______个工作日内划分其风险等级。

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,农业银行严禁员工有下列行为:

单选

下列属于《中国农业银行员工行为守则》总则规定的四项基本要求的是:

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,以下行为中,员工可以______

单选

某行信贷人员为了隐瞒违规发放贷款的行为,编造虚假的贷款材料。这违反了《中国农业银行员工行为守则》的______条款。

单选

农行禁止员工涂改、伪造、隐匿、毁坏原始记录和档案资料是基于《员工行为守则》中的哪一项?

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,“员工有权拒绝执行上级的违规指令,并越级报告有关监督部门”属于以下哪项要求?

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,“严禁以任何方式索取、收受贿赂或谋取不当利益。”属于以下哪项要求?

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,“员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于以下哪项要求?

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,银行业金融机构中对从业人员的行为管理承担最终责任的是

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,对监管部门和银行内部的合规检查,员工应按以下方式处理:______

单选

根据《中国农业银行员工行为守则》,银行业从业人员的下列行为正确的有:______

单选

“格主”应鼓励“格员”如实反映他人______和其他异常表现。

多选

下列属于《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》中的条款的是( )。

多选

下列属于《中国农业银行员工行为守则》分则内容的是( )。

多选

下列属于《中国农业银行员工行为守则》总则中“诚实守信”内容的是( )。

多选

《中国农业银行员工违规行为处理办法》规定,有下列情形之一的,应当在第二章规定的具体违规行为处罚档次基础上从重或加重处理( )。

多选

下列有关《中国农业银行员工违规行为处理办法》第十一条内容说法正确的是( )。

多选

“格主”在__时必须对“格员”进行家访。

多选

“格主”在______时必须对“格员”进行谈心谈话。

多选

根据《中国农业银行员工行为守则》,员工从事的活动与农业银行有或可能有利益冲突时,应做到以下几点:

多选

农业银行员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念,始终秉持______的原则。

多选

根据《中国农业银行员工行为守则》,农业银行员工岗位变动或离职,不得擅自带走所在机构的______