单选

第1题: 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。

单选

第2题: 下列关于净资本计算标准的说法，正确的是（）。

单选

第3题: 关于合格境外投资者的说法，错误的是（）。

单选

第4题: 公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

单选

第5题: 根据《证券法》，下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，错误的是（）。

单选

第6题: 根据《股票期权交易试点管理办法》，（）对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

单选

第7题: 由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。

单选

第8题: 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

单选

第9题: 根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

单选

第10题: 根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会企业提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

单选

第11题: 根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

单选

第12题: 下列关于我国证券市场法律法规体系的说法中，错误的是（）。

单选

第13题: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

单选

第14题: 根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

单选

第15题: 法律主体是法律关系的参加者，主要包括（）。

单选

第16题: 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（）人。

单选

第17题: 下列关于可疑交易报告的说法，正确的是（）。

单选

第18题: 根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）。

单选

第19题: 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

单选

第20题: 根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。

单选

第21题: 在证券投资基金当事人中，负责运用基金资产进行证券投资的机构的是（）。

单选

第22题: 证券公司开展融资融券业务，应在证券登记结算机构开立（），用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

单选

第23题: 根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》，下列不属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告需载明事项的是（）。

单选

第24题: 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

单选

第25题: 下列关于证券自营业务具体操作要求的说法，错误的是（）。

单选

第26题: 根据《合伙企业法》，下列不属于有限合伙协议应当载明的事项是（）。

单选

第27题: 设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）。

单选

第28题: 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定的说法，错误的是（）。

单选

第29题: 根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，错误的是（）。

单选

第30题: （）类公司文化建设水平在行业内最高。

单选

第31题: 采用无面额股的，应当将发行股份所得股款的（）以上计入注册资本。

单选

第32题: 《证券公司监督管理条例》以保护（）利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

单选

第33题: 关于上市公司的收购方式，下列说法错误的是（）。

单选

第34题: 下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。

单选

第35题: 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以（）和流动性为核心的风险控制指标体系。

单选

第36题: 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

单选

第37题: 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任的是（）。

单选

第38题: 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）万元的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予（）。

单选

第39题: 根据《公司法》，下列关于有限责任公司监事会职权的说法，错误的是（）。

单选

第40题: 根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险监控、报告机制要求的说法，错误的是（）。

单选

第82题: [综合题]A证券公司营业部经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级信托产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使信托产品亏损，该证券公司也会弥补投资者损失。另外，刘某为取得销售奖励，诱导多位客户不客观地填写“风险评估表”，使风险承受能力较低的客户购买该产品。最终，该信托产品投资失败，投资者的本金遭受损失，刘某的多名老年客户上门要求该公司赔偿并向当地监管部门投诉，严重影响了该证券公司的正常经营。根据该案例，回答以下问题： （2）经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力划分为（）个等级，题中多名风险承受能力较低的老年客户属于（）等级。

单选

第86题: [综合题]客户王某在甲证券公司其营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。其营业部的业务人员和合规人员共同分析识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关，甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。根据该案例，回答以下问题： （3）根据可疑交易报告的相关规定，证券公司正确的做法是（）。

单选

第89题: [综合题]张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。 客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）原则。

单选

第91题: 董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（）

单选

第92题: 为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算由证券公司自行办理。（）

单选

第93题: 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产，参与基金管理人、基金托管人的清算分配。（）

单选

第94题: 根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，某证券公司合规总监张某、上海分公司投资顾问王某、资产管理部投资经理李某以及稽核审计部稽核专员赵某均属于从业人员。（）

单选

第95题: 证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构审批，并提交备案材料。（）

单选

第96题: 专业投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。（）

单选

第97题: 证券公司设立的自营业务投资决策机构是自营业务的最高决策机构，负责确定公司自营业务规模、可承受的风险限额、资产配置策略等。（）

单选

第98题: 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。（）

单选

第99题: 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（）

单选

第100题: 我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。（）

单选

第101题: 根据《证券公司全面风险管理规范》，属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是稽核、分类监管、绩效考核、检查。（）

单选

第102题: 远期合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。（）

单选

第103题: 监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）

单选

第104题: 证券公司应当建立信息发布审核机制，加强对本机构和本机构运营平台发布信息的管理，发现违反法律法规和有关监管规定的，应当立即停止发布传输，采取必要的处置措施，防止信息扩散，积极消除负面影响，并及时向中国证监会及其派出机构报告。（）

单选

第105题: 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价每半年进行一次。（）

单选

第106题: 根据《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，证券基金经营机构作为第一责任人，要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。（）

单选

第107题: 证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。（）

单选

第108题: 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。（）

单选

第109题: 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商按照委托人的要求办理委托事务。（）

单选

第110题: 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（）

单选

第111题: 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。（）

单选

第112题: 基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的收益性。（）

单选

第113题: 证券公司开展股票质押式回购业务，资金融出方可以是证券公司，也可以是证券公司管理的公开募集或非公开募集集合资产管理计划、单一资产管理计划。（）

单选

第114题: 合伙人发生当然退伙情形的，退伙生效日为退伙事由实际发生之日。（）

单选

第115题: 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，告知期货保证金安全存管要求，无需解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系。（）

单选

第116题: 专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（）

单选

第117题: 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。（）

单选

第118题: 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。（）

单选

第119题: 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。（）

单选

第120题: 证券公司高级管理人员不得在任何营利性机构兼职。（）

多选

第41题: 关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（）。

多选

第42题: 股东会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东会会议（）。

多选

第43题: 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（）。

多选

第44题: 关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有（）。

多选

第45题: 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）。

多选

第46题: 下列监管机构可以依法要求托管人等机构提供合格境外投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查的有（）。

多选

第47题: 为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。

多选

第48题: 根据《证券公司证券自营业务指引》，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为被禁止的是（）。

多选

第49题: 下列关于转融通业务规则的说法，正确的有（）。

多选

第50题: 下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。

多选

第51题: 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于履职限制的做法，错误的有（）。

多选

第52题: 下列关于证券公司的相关说法，正确的有（）。

多选

第53题: 根据《合伙企业法》，下列不属于合伙企业应当解散情形的有（）。

多选

第54题: 融资融券业务计算客户保证金可用余额时考虑的因素有（）。

多选

第55题: 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定，下列关于证券公司信息技术管理工作的说法，错误的有（）。

多选

第56题: 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。

多选

第57题: 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列行为被视为刚性兑付的有（）。

多选

第58题: 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（）。

多选

第59题: 下列属于证券公司在合规负责人任期届满前可以免除其职务的正当理由有（）。

多选

第60题: 下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有（）。

多选

第61题: 下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

多选

第62题: 保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

多选

第63题: 下列关于有限责任公司股东股权转让的说法，正确的有（）。

多选

第64题: 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。

多选

第65题: （）属于应重点监控的异常交易行为。

多选

第66题: 下列属于风险控制指标体系的有（）。

多选

第67题: 资产管理计划的投资者主要应履行的义务包括（）。