单选

第1题: 根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）。

单选

第2题: 证券公司无法以合理成本及时获得补充资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指（）。

单选

第3题: 下列有关我国证券市场法律法规体系的说法中，错误的是（）。

单选

第4题: 由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

单选

第5题: 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

单选

第6题: 设立期货交易所，由（）审批。

单选

第7题: 根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，错误的是（）。

单选

第8题: 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息技术合规与风险管理的说法，错误的是（）。

单选

第9题: 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并实行编号管理。

单选

第10题: 某证券公司选派员工赴边远地区挂职，促进精准扶贫，深入挖掘扶贫项目，落实扶贫方案，属于践行公司经营原则中的（）。

单选

第11题: 根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。

单选

第12题: 下列不属于证券公司审慎经营所涉及的因素的是（）。

单选

第13题: 根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

单选

第14题: 证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于（）的1.5%，且不得少于5人。

单选

第15题: 下列关于设立证券公司的说法，错误的是（）。

单选

第16题: 证券公司应当（）负责与客户进行沟通，处理客户投诉等事宜。

单选

第17题: 合规负责人是证券公司的高级管理人员，直接向（）负责。

单选

第18题: 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。

单选

第19题: 根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类的说法，正确的是（）。

单选

第20题: 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列（）情形的，不得担任财务顾问。

单选

第21题: 证券公司在办理定向（单一）资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

单选

第22题: 私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。其中集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

单选

第23题: 下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。

单选

第24题: 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

单选

第25题: 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

单选

第26题: 根据《证券法》下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

单选

第27题: 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

单选

第28题: 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。

单选

第29题: 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息包括（）。

单选

第30题: 根据《公司法》，关于有限责任公司股东会职权的说法，错误的是（）。

单选

第31题: 对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

单选

第32题: 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创造能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

单选

第33题: 根据《合伙企业法》，下列关于在不影响有限合伙企业存续的前提下，有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的是（）。

单选

第34题: 根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司重点关注的可能引发声誉风险的驱动因素，不包括（）。

单选

第35题: 根据《证券法》，下列关于虚假陈述、信息误导的行为说法，错误的是（）。

单选

第36题: 证券公司将另类子公司纳入统一管理，对（）、另类投资等业务管理的尺度和标准应当基本一致。

单选

第37题: 甲上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

单选

第38题: 根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）。

单选

第39题: 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

单选

第40题: 根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。

单选

第81题: 【综合题】（不定项）王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资产管理总部任职。 请根据上述背景信息回答以下问题。 （1）下列关于王某的登记程序，说法错误的是（）。

单选

第82题: 【综合题】（不定项）王某2021年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资产管理总部任职。 请根据上述背景信息回答以下问题。 （2）王某在合规部担任合规管理人员期间，工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的（）。

单选

第85题: 【综合题】（不定项）某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者;投资人李某之前的风险等级为C3，其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者;投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者;投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5，为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。 不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。 （1）下列关于王某情况的相关说法，正确的是（）。

单选

第86题: 【综合题】（不定项）某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者;投资人李某之前的风险等级为C3，其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者;投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者;投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5，为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。 不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。 （2）下列关于李某情况的相关说法，正确的是（）。

单选

第89题: 【综合题】（不定项）《证券法》于1998年12月29日经九届全国人民代表大会常务委员会六次会议通过，并于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日十三届全国人民代表大会常务委员会十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起实施。《证券法》的立法宗旨在于:规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。 请根据上述背景信息回答以下问题。 （2）下列关于证券发行、交易活动当事人应遵循原则的说法，错误的是（）。

单选

第91题: 证券公司从事财务顾问业务，需报中国证监会备案，其他证券服务机构从事财务顾问业务，需经中国证监会核准。（）

单选

第92题: 王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利30万元，其行为应予立案追诉。（）

单选

第93题: 中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级以上单位作出的表彰、奖励应当记入中国证监会建立的全国统一的证券期货市场诚信档案数据库。（）

单选

第94题: 被处置证券公司的董事管理的证券公司财产，不必向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交。（）

单选

第95题: 未经国务院证券监督管理机构批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）

单选

第96题: 投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验，也包括投资目标、投资知识。（）

单选

第97题: 私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。（）

单选

第98题: 上市证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经中国证监会批准。（）

单选

第100题: 证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，不可以采取名义持有模式。（）

单选

第101题: 与合伙企业相比，公司具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。（）

单选

第102题: 财务顾问在进行尽职调查时，不得利用其他证券服务机构出具的专业意见，以保持其独立判断。（）

单选

第103题: 股票期权卖方，是指持有股票期权合约义务仓的投资者。（）

单选

第104题: 证券公司同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和私募股权投资基金业务。（）

单选

第105题: 证券公司可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外人员的，应当按照规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。（）

单选

第106题: 证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级。（）

单选

第107题: 证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，开展客户身份识别、持续识别和重新识别工作。（）

单选

第108题: 公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。（）

单选

第109题: 根据《公司法》，股份有限公司以其股东财产对公司的债务承担责任。（）

单选

第110题: 董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。（）

单选

第111题: 资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项，作出明确约定。（）

单选

第112题: 证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的50%。（）

单选

第113题: 证券公司销售产品涉及投资组合的，应当按照产品投资组合中最高风险等级进行评估。（）

单选

第114题: 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。（）

单选

第115题: 另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（）

单选

第116题: 全面风险管理包含了:"全员"、对"全部风险·"进行管理、开展风险管理的"全部活动"、对风险进行"全程管理"四部分含义。（）

单选

第117题: 科创板股票发行与承销信息披露的特别规定中，发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过。（）

单选

第118题: 操纵证券、期货市场罪的客观方面包括在自己实际控制的账户之间进行大量证券交易，造成股票价格攀升后卖出获利。（）

单选

第119题: 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。（）

单选

第120题: 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法股收或者变相股收公众存款。（）

多选

第41题: 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。

多选

第42题: 根据《证券公司柜台交易业务规范》，下列关于证券公司柜台交易业务的说法，正确的有（）。

多选

第43题: 上市公司就并购重组事项出具了盈利预测报告相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

多选

第44题: 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（）。

多选

第45题: 除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）业务。

多选

第46题: 某非上市证券公司通过中国证券业协会网站公开披露上一年度的审计报告、经审计的财务报表及附注。根据公司经营原则，该证券公司的行为属于（）。

多选

第47题: 证券承销业务包括（）。

多选

第48题: 证券公司每年规定时间内应报送柜台市场业务年度报告，下列关于报告内容的说法，正确的有（）。

多选

第49题: 根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有（）。

多选

第50题: 下列关于证券公司另类投资子公司的业务规则的说法，正确的有（）。

多选

第51题: 下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。

多选

第52题: 股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。

多选

第53题: 证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施有（）。

多选

第54题: 根据《证券交易代理协议必备条款》，（）是客户可以委托证券公司代理的事项。

多选

第55题: 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。

多选

第56题: 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）。

多选

第57题: 根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有（）。

多选

第58题: 下列关于另类子公司的说法，正确的是（）。

多选

第59题: 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。

多选

第60题: 根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人的说法，正确的有（）。

多选

第61题: 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

多选

第62题: 在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括（）。

多选

第63题: 下列证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性方面禁止性行为的有（）。

多选

第64题: 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于证券公司柜台市场结算管理的说法，正确的有（）。

多选

第65题: 根据《证券发行与承销管理办法》证券发行与承销信息披露的有关规定，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露信息的具体内容包括（）。

多选

第66题: 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（）进行监督。