单选

第1题: 下列关于普通股股东享有的优先认股权的说法，错误的是（）。

单选

第2题: 下列关于个人投资者特点的说法，错误的是（）。

单选

第3题: 需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方形成债权债务关系，这种融资方式称为（）。

单选

第4题: 以基础产品所蕴含的违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。

单选

第5题: 下列各项业务中，不属于商业银行业务的是（）。

单选

第6题: 在微观与宏观经济学的教材中被广泛采用的风险定义为（）。

单选

第7题: 一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。

单选

第8题: 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

单选

第9题: 下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。

单选

第10题: 下列不属于基金的主要当事人的是（）。

单选

第11题: 《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，该体系应覆盖的内容不包括（）。

单选

第12题: 按照规定，证券投资者保护基金的资金不可用于（）。

单选

第13题: 下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是（）。

单选

第14题: 上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

单选

第15题: 资产支持证券是以（）为基础发行证券。

单选

第16题: 做市商交易的基本特征是（）。

单选

第17题: 根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平、并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

单选

第18题: 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

单选

第19题: 证券类机构资产管理业务层面的流动性风险包括不能及时以合理成本应对客户赎回和（）等。

单选

第20题: 相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是（）。

单选

第21题: 一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）。

单选

第22题: 下列不属于开放式基金认购步骤的是（）。

单选

第23题: 下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。

单选

第24题: 下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）。

单选

第25题: 可转换公司债券在转换前，投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

单选

第26题: 证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

单选

第27题: 下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。

单选

第28题: 金融债券作为债券的一种特殊类型，它的特点是（）。

单选

第29题: 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

单选

第30题: 我国证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。

单选

第31题: 新《证券法》设置了投资者保护专章，对投资者保护机构的权利作了相应的规定。下列关于投资者保护机构的相应权利的有关说法，错误的是（）。

单选

第32题: 下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。

单选

第33题: 在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的（）。

单选

第34题: 为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。

单选

第35题: 下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）。

单选

第36题: 下列关于记名股票的说法，正确的是（）。

单选

第37题: 下列关于基金投资风格的说法，错误的是（）。

单选

第38题: 下列关于债券登记、托管、兑付及付息的说法，错误的是（）。

单选

第39题: 下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

单选

第40题: 下列关于银行间债券市场的描述，错误的是（）。

单选

第81题: [综合题]假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券。根据此背景回答下列问题。 （1）该投资者的当期收益率为（）。

单选

第83题: [综合题]某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。 （1）该公司流动性覆盖率为（）。

单选

第84题: [综合题]某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债200亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。 （2）该公司的净稳定资金率为（）。

单选

第85题: [综合题]2022年8月1日，谢先生以95元价格在上海交易所购买了A公司于2022年1月1日发行的公司债券。该债券面值为100元，票面利率年息4%，到期日为2025年1月1日，每年末付息一次，到期后还本。假设，此期间贴现率为5%，根据此背景回答下列问题。 （1）谢先生进行这笔交易所在的市场属于（）。

单选

第87题: [综合题]2022年8月1日，谢先生以95元价格在上海交易所购买了A公司于2022年1月1日发行的公司债券。该债券面值为100元，票面利率年息4%，到期日为2025年1月1日，每年末付息一次，到期后还本。假设，此期间贴现率为5%，根据此背景回答下列问题。 （3）假设谢先生于2023年1月31日以98.6元的价格将债券卖出，则其中每只债券获得的收益为（）。

单选

第88题: [综合题]甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题。 （1）上市公司公开发行股票，应当由（）。

单选

第89题: [综合题]甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题。 （2）若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）。

单选

第91题: 我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。（）

单选

第92题: 金融期货合约的基础工具是各种金融工具，如外汇、债券、股票、股价指数等。换言之，金融期货是以金融工具为基础工具的期货交易。（）

单选

第93题: 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税。（）

单选

第94题: 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立交收的方式。（）

单选

第95题: 我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场。其中，场外交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。（）

单选

第96题: 目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。（）

单选

第97题: 现券交易是指双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。（）

单选

第98题: 金融衍生工具市场在微观经济中的作用：帮助锁定生产成本，实现预期利润；利用金融衍生工具价格信号，组织安排现货生产；金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道。（）

单选

第99题: 技术分析法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（）

单选

第100题: 一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。（）

单选

第101题: 商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本。（）

单选

第102题: 凭证式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。（）

单选

第103题: 股票风险的内涵是指股票投资收益的不确定性。（）

单选

第104题: 股票发行价格高于面值称为溢价发行。（）

单选

第105题: QDII是境外合格投资者。（）

单选

第106题: 证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

单选

第107题: 基础设施公募REITs是国际通行的配置资产，具有流动性较高、收益相对稳定、安全性较强等特点，能有效盘活存量资产，填补当前金融产品空白，拓宽社会资本投资渠道，提升直接融资比重，增强资本市场服务实体经济质效。（）

单选

第108题: 风险覆盖率是证券公司持有的符合规定的净资本（监管资本）与风险资本准备之间的比率。（）

单选

第109题: 在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。（）

单选

第110题: 金融互换交易是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换资产的金融交易。（）

单选

第111题: 当期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率，其计算公式为：当期收益率=每年利息收益/债券面值×100%。（）

单选

第112题: 证券公司柜台市场，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。（）

单选

第113题: 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。（）

单选

第114题: 市盈率的计算公式为：市盈率=每股市价/每股收益。（）

单选

第115题: 2020年6月12日，中国证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行修订，取消保荐代表人事前资格准入，强化事中事后监管，强化发行人和中介机构的责任。（）

单选

第116题: 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。（）

单选

第117题: 进行股票交易前应先开户，开户包括开立证券账户和开立资金账户。（）

单选

第118题: 发行人只能向不特定对象公开发行股票，不能向特定对象发行。（）

单选

第119题: 影响股票投资价值的内部因素不包括股份分割。（）

单选

第120题: 根据《证券投资基金法》及其他相关法规的规定，基金财产可以随意买卖其他基金份额，但是不得用于承销证券和向他人贷款或者提供担保，不得向基金管理人、基金托管人出资等。（）

多选

第41题: 证券市场监管是指证券管理机关运用（），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。

多选

第42题: 下列关于沪港通的说法，正确的有（）。

多选

第43题: 在基金投资运作中，下列属于基金服务机构的有（）。

多选

第44题: 债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。

多选

第45题: 普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（）。

多选

第46题: 下列属于金融期货交易制度的有（）。

多选

第47题: 下列关于基金类投资者的说法，错误的有（）。

多选

第48题: 下列属于基础设施公募REITS的要求的有（）。

多选

第49题: 下列属于中证指数的有（）。

多选

第50题: 根据我国股票发行监管制度的演变，下列有关说法，正确的有（）。

多选

第51题: 境外上市外资股主要由（）等构成。

多选

第52题: 证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。

多选

第53题: 我国银行间债券市场的发展现状主要表现在（）。

多选

第54题: 个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括（）。

多选

第55题: 我国的混合资本债券的基本特征有（）。

多选

第56题: 下列属于直接融资的有（）。

多选

第57题: 影响我国金融市场运行的因素有（）。

多选

第58题: 若中央银行计划降低货币供应量，需采取的操作工具有（）。

多选

第59题: 属于中小非金融企业集合票据特点的有（）。

多选

第60题: 下列关于记账式国债招标发行的说法，正确的有（）。

多选

第61题: 下列关于风险定义的说法，正确的有（）。

多选

第62题: 中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。

多选

第63题: 下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）。