单选

第1题: 关于开放式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是（）。

单选

第2题: 关于私募基金，下列说法错误的是（）。

单选

第3题: 全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

单选

第4题: 证券公司以（）为基础，结合重点业务条线，对风险管理内部职能进行划分。

单选

第5题: 下列关于可转换债券发行主体的说法，正确的是（）。

单选

第6题: 在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取（），对证券市场进行监管。

单选

第7题: 下列关于金融市场内涵的有关说法，错误的是（）。

单选

第8题: 机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

单选

第9题: 中证200指数为（）指数。

单选

第10题: 关于债券，下列说法错误的是（）。

单选

第11题: 下列关于公募基金信息披露的说法，错误的是（）。

单选

第12题: 下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。

单选

第13题: 属于远期合约的衍生工具是（）。

单选

第14题: 下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。

单选

第15题: 能够促进储蓄投资转化的市场是（）。

单选

第16题: 上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。

单选

第17题: 以下不属于基金当事人的是（）。

单选

第18题: 基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。

单选

第19题: 2019年1月首次获准进入中国信用评级市场的外资公司是（）。

单选

第20题: 政府机构出于（）的需要，可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少市场非理性震荡。

单选

第21题: 我国某大型金融机构通过发行金融债券进行直接融资，该金融债券的特点之一是（）。

单选

第22题: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

单选

第23题: 股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用的股票类型为（）。

单选

第24题: 关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法错误的是（）。

单选

第25题: 下列关于债券登记、托管、兑付及付息的说法，错误的是（）。

单选

第26题: （）属于保险机构开展资金运用业务可以存在的行为。

单选

第27题: 关于资产支持票据（ABN）的说法，正确的是（）。

单选

第28题: 在（）情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。

单选

第29题: 2020年3月1日起，我国开始实施注册制，在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是（）。

单选

第30题: 下列不属于证券公司对子公司的风险管理主要内容的是（）。

单选

第31题: 金融期货交易规则中的交易编码是（）、客户进行期货交易的专用代码。

单选

第32题: 普通股股东行使，剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。

单选

第33题: 国内证券公司从20世纪90年代开始涉足国际化业务，但在"走出去"的过程中也存在一些问题。其中，存在的问题不包括（）。

单选

第34题: 现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为（）。

单选

第35题: 报价驱动的市场是一种连续交易商市场或称（）。

单选

第36题: 下列关于金融市场的说法，正确的是（）。

单选

第37题: 根据证券公司风险管理建立与发展的历史，监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的（）。

单选

第38题: 关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

单选

第39题: 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。

单选

第40题: 下列关于债券交易的说法，错误的是（）。

单选

第81题: 【综合题】（不定项）A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。 暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。 （1）2022年度，该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定（）。

单选

第83题: 【综合题】（不定项）甲公司公开发行股票5亿股，张某持有甲公司的股票，是甲公司的普通股股东，对甲公司承担相应的责任也享有普通股股东的权利。 根据以上信息，回答以下问题。 （1）甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。

单选

第86题: 【综合题】（不定项）2021年底，国内A证券公司承接B公司上市咨询业务。A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票（5000万股）然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。 根据材料回答下列问题。 （2）A证券公司对B公司股票的承销方式是（）。

单选

第89题: 【综合题】（不定项）下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据规定对网下的特定投资者进行优先配售。B证券公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还A公司，且不承担发行风险。 根据材料回答下列问题。 （2）本次发行的保荐机构承担的角色是（）。

单选

第91题: 债券买卖交易中，对话报价的要素比公开报价多了债券待偿期、对手方、对手交易员三个要素。（）

单选

第92题: 区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。（）

单选

第93题: 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。（）

单选

第94题: 资本公积金转增股本以后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例和发行在外的股份总数均发生变化。（）

单选

第95题: 金融期货交易和普通远期交易之间存在一定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约风险。（）

单选

第96题: 从运行角度看，ETF的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。（）

单选

第97题: 股指期货包括以沪深300指数、中证500指数、上证50指数、中证1000指数为标的的四个产品。（）

单选

第98题: 私募基金投资活动应遵循"利益共享，风险共担"原则，严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，同时，遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。（）

单选

第99题: 当会员结算准备金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的，交易所有权对其持仓进行强行平仓。（）

单选

第100题: 在不发生违约事件的情况下，所有债券都应该在到期日一次性按面值还本。（）

单选

第101题: 交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务，该平台可以进行现券交易、质押券申报与转回、质押式回购。（）

单选

第102题: 优先股的股息收益不确定性大于债券。（）

单选

第103题: 配股的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。（）

单选

第104题: 金融服务实体经济的实质就是有效发挥其活跃市场交易的功能。（）

单选

第105题: 对于证券类机构而言，资产管理业务层面的流动性风险包括不能及时以合理成本应对客户赎回、产品到期无法履约支付等。（）

单选

第106题: 对于金融期货交易，结算所实行逐日盯市制度，以T+1为结算周期，对所有账户的交易头寸按照不同到期日的下一个交易日分别进行结算，从而能够及时调整保证金账户，控制市场风险。（）

单选

第107题: 开放式基金申购是指在开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。（）

单选

第108题: 金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券，应具备以下条件包括最近5年没有重大违法、违规行为。（）

单选

第109题: 储蓄国债属于典型的非流通国债。（）

单选

第110题: 金融市场是经济运行状态的晴雨表，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这体现了金融市场能够反映经济状态。（）

单选

第111题: 对发行人而言，发行存托凭证能带来的主要好处有市场容量大，筹资能力强，避开直接发行股票与债券的相关法律要求，上市手续简单，发行成本低。（）

单选

第112题: 法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

单选

第113题: 证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。（）

单选

第114题: 预计价格上涨的投机者会买入看涨期权，预计价格下跌的投机者会买入看跌期权。（）

单选

第115题: 国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的仅为利率。（）

单选

第116题: 开放式基金认购步骤一般分为开户、认购与交易三个步骤。（）

单选

第117题: 中小非金融企业集合票据由多家中小企业构成的联合发行人作为债券发行主体集合发行，各发行企业作为独立负债主体，在各自的发行额度内承担按期还本付息的义务，并按照相应比例承担发行费用。（）

单选

第118题: 我国创业板市场主要面向成长型创业企业。（）

单选

第119题: 场内交易指的是银行间市场的交易。（）

单选

第120题: 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，公司债券投资者可以分为普通投资者和特殊投资者。（）

多选

第41题: 政府债券的发行主体有（）。

多选

第42题: 按担保抵押情况分类，公司债券可分为（）。

多选

第43题: 下列关于基金投资对象的说法，正确的有（）。

多选

第44题: 下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，正确的有（）。

多选

第45题: 下列关于股票价格指数的说法，正确的有（）。

多选

第46题: 下列关于信用衍生工具的说法，正确的有（）。

多选

第47题: 下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是（）。

多选

第48题: 下列有关金融期权的说法正确的有（）。

多选

第49题: 下列关于证券公司压力测试的说法，正确的有（）。

多选

第50题: 下列关于金融机构和风险的说法，正确的有（）。

多选

第51题: 关于影响国债销售价格的因素，下列说法中正确的有（）。

多选

第52题: 下列属于证券投资基金募集步骤的有（）。

多选

第53题: 下列关于风险和收益组合的说法，正确的有（）。

多选

第54题: 下列关于股票价格指数的说法，正确的有（）。

多选

第55题: 资产证券化给投资者带来的好处有（）。

多选

第56题: 资产证券化基本运作程序的主要步骤包括（）。

多选

第57题: 按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。

多选

第58题: 下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）。

多选

第59题: 在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（）。

多选

第60题: 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，其中正确的有（）。

多选

第61题: 关于股票的价值，下列说法正确的有（）。

多选

第62题: 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

多选

第63题: 下列关于我国证券市场监管机构的说法，正确的是（）。

多选

第64题: 金融期货交易与普通远期交易之间的区别在于（）。

多选

第65题: 关于北京证券交易所，下列说法正确的是（）。

多选

第66题: 道·琼斯股票价格平均指数目前包括的平均数有（）。