单选

《欧洲联盟反洗钱指令》要求金融机构对政治公众人物客户采取( )尽职调查措施。

单选

法人金融机构选拔牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员,他需要具备怎样的工作经历( )

单选

中风险客户是指( )的客户。

单选

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转、外币等值1 万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

单选

以下哪个部门不属于反洗钱及制裁合规的第一道防线部门( )。

单选

出口经营者未申请出口许可证擅自出口管制物品的,最高可处以多少万元罚款? ( )

单选

本行开展整体评估的流程,包括准备、实施和( )

多选

本行使用系统筛查和手工筛查相结合的方式开展名单筛查工作,实施涉及制裁业务管控。以下哪些属于名单筛查方式?( )

多选

“数据申请”应至少包括( )

多选

美国《公平劳动标准法》涉及的内容包括( )。

多选

个人客户持续尽调工作是一项对( )开展的风险分析专业工作,对人员的专业素质要求较高。

单选

定期重评、触发重评需在任务下发后的( )个工作日内完成风险等级重评工作

单选

境内机构对于发现涉及中国国务院有关部门公布的制裁名单中组织或人员的资产或交易资金,应立即实施相应制裁措施,并在措施执行后( )内向总行内控合规监督部报告

多选

如驻在地法律和监管规定与总行制裁风险管理制度存在冲突的,境外机构原则上按照()执行,并按《中国农业银行制裁风险管理操作规程》要求报()审批。( )

单选

根据《中国农业银行及冼线业务个人客户标职离查接作规程》,对于新建立业务关系的个人客户,应在业务关系建立端的( )个工作目内完成初次尽职调查。

多选

金融机构在开展洗钱和恐怖融资风险自评估时,应考虑哪些方面的风险要素类型及其变化情况?( )

多选

根据《中华人民共和国反洗钱法》第四十条,下列哪些对象应当立即采取特别预防措施?( )

单选

( )汇总评估小组成员部门提供的材料,整合计算国有风险和控制有效性,全面评估机构的剩余风险,起草年度评估报告。

单选

交务机构应品核病实际练况以及从可靠途经、以可题方式获取的相关信息或者数据,独律自然人客户的受益所有人,并在业务关系存项期目,( )受益所有人信息业更情况

单选

现场验收工作原则上应在新设境外机构计划营业时间前( )天完成

多选

《个人税收居民身份声明文件》必须包含要素有( )

单选

( )是指仅与本行建立SWIFT密押关系、未在本行开立账户、本行没有为其核定授信额度、没有专属客户经理。

单选

经办机构对确认涉及中国政府制裁名单的业务,应优先采取哪项措施。( )

单选

银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向( )报告。

单选

以下需要报送大额交易报告的情形是( )

单选

在对公KYC系统中开展客户洗钱风险评级。尽职调查人员应基于( )情况,对系统初评结果进行人工复评。

单选

境内机构例外事项应经一级分行( )审核,报送总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)审批同意后执行。

单选

以下哪种交易可豁免大额交易报告? ( )

多选

合规保障机制的核心内容包括( )

单选

各级机构应妥善保管反洗钱协查过程中收集的反洗钱调查通知书,人民银行执法证件复印件等工作资料,所有资料(包括纸质资料和电子资料)应自协查完成工作之日至少保存( )年

单选

( )汇总评估小组成员部门提供的材料,整合计算国有风险和控制有效性,全面评估机构的剩余风险,起草年度评估报告。

单选

客户部门应按照“风险为本”的原则确定客户准入审核审批层级,与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受质托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当至少获得( )分管行领导审批。

单选

经办机构对确认涉及中国政府制裁名单的业务,应优先采取哪项措施。( )

单选

固有风险等级为高风险的存量产品每( ) 定期开展洗钱风险评估。

单选

银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向( )报告。

单选

总行内控合规监督部和各境外机构应按( )组织开展外部监控名单评估工作。

单选

受益所有人指最终拥有或实际控制公司、企业(含合伙企业)等市场主体的(),或者对交易享有最终收益的( )

单选

根据《受益所有人信息管理办法》,以下哪类主体无需备案受益所有人信息?( )

单选

金融机构未履行冻结义务的,最高可被处以多少罚款? ( )

单选

( )依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。

单选

金融机构为自然人客户办理单笔人民币( )以上现金存取业务时,需登记资金来源或用途。

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国际结算是指通过货币收付对国际间的债权债务关系进行清偿的行为。按照国际结算方式划分,国际结算可分为( )。

单选

违反《中华人民共和国出口管制法》规定受到处罚的出口经营者,自处罚决定生效之日起,国家出口管制管理部门可以在( )内不办理

单选

办理石油国际贸易项下预收预付汇款业务后,若客户未按约定或未在《未涉及国际制裁承诺函》明确的时限内补交单据,经办机构应( )

多选

客户经理在开展非自然人客户受益所有人身份识别工作时应当遵循哪些主要原则?( )

多选

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助( )义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱调查工作。

多选

《中国农业银行一般对公客户反洗钱业务客户尽职调查操作规程》所称的客户关联人信息( )

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反洗钱工作报告包括哪些? ( )

多选

金融机构应采取的措施包括?( )

多选

反洗钱及制裁合规信息报告(MIS报告)分为( )。

多选

一般对公客户指法人和其他组织客户,主要包含( )

多选

金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于( )

多选

发生以下( )情况时,一级分行、境外机构和子公司应向总行全球反洗钱中心专项报告。

单选

总行对境外主权类客户开展准入尽职简查的审批流程为:如客户洗域风险等级拟评定为( )及以上,客户部门出具尽职减查初评意见后,报同级反洗线主管部门审核,客户部门同意准入,旦同级反洗线主管部门审核通过的,即完成客户准入

多选

下列属于《金融机构反洗钱规定》适用范围的金融机构有( )。

多选

关于跨境交易类对公客户定期复审描述正确的是( )

单选

( )应当保存并及时更新受益所有人信息,按照规定向登记机关如实提交并及时更新受益所有人信息。

多选

银行业金融机构应当按照法律,行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行( )义务,配合公安机关,司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作

多选

《金融机构大颓交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构开展及法域工作需配备的保障包括?( )

多选

在涉恐资产冻结流程中,总行反洗域主管部门在接到涉恐名单公布或更新后需开展的工作有( )

多选

落地总行营业部平台的客户,总行大客户部可根据自身情况设定“白名单”审定流程,除( )外,其余管理要求参照一级分行执行。

多选

采用系统经制的策略主要包括( )