单选

.按照总局最新的跨国公司跨境资金集中运营相关规定,为跨国公司办理跨境资金集中运营业务的合作银行应当留存充分证明跨国公司交易真实、合法的相关文件和单证等( )备查 。(难度等级 1)

单选

.跨国公司境外放款集中额度≤ ∑ 主办企业及参与集中的境内成员企业上年末经审计的所有者权益∗境外放款杠杆率∗宏观审慎调节参数。初始时期,境外放款杠杆率为( )。(难度等级 1)(难度等级 1)

单选

.主办企业应在取得跨国公司备案通知书后( )内开立国内资金主账户并实际办理跨境资金集中运营业务,否则备案通知书自颁发满( )之日起失效。 (难度等级 1)

单选

.银行应区分外商投资企业设立时外国投资者的出资方式在资本项目信息系统中办理登记。外国投资者以其在境内合法取得的利润用于境内再投资或转增资本的, 出资方式登记为( )。(难度等级 1)

单选

. 因汇率差异等特殊原因导致实际流入金额超出资本金账户尚可流入金额的, 累计超出金额原则上不得超过等值( )美元 。(难度等级 1)

单选

.单一机构每月资本项目收入的备用金(含意愿结汇和支付结汇)支付累计 金额不得超过等值( )美元 。(难度等级 1)

单选

. 以转股并购方式设立外商投资企业的,银行应将业务编号以“ 16 ”开头的《业务登记凭证》提供给股权出让方, 用以开立( )。(难度等级 1)

单选

.经办资本项目外汇收入支付便利化业务的银行应符合上年度执行外汇业务合规与审慎经营评估( )及以上 。(难度等级 1)

单选

.经办资本项目外汇收入支付便利化业务的银行应( )对所办理的资本项目外汇收入支付便利化业务进行事后随机抽查 。(难度等级 1)

单选

. 出资入账登记所使用的资金折算率应以( )中国人民银行发布的人民币汇率中间价及不同外币间套算率为准 。(难度等级 1)

单选

.外商投资性公司以外汇资金在境内再投资新设外商投资企业的, 新设的外商投资企业应办理( )。(难度等级 1)

单选

.如外国投资者被境内居民直接或间接持股或控制, 银行应在为该外商投资企业办理外汇登记时在资本项目信息系统中将其标识为( )。(难度等级 1)

单选

.银行应区分外商投资企业设立时外国投资者的出资方式在资本项目信息系统中办理登记。外国投资者以境内其他资本项下外汇账户原币划转的,出资方式登记为( )。(难度等级 1)

单选

.外国投资者前期费用未全部结汇的, 可将前期费用账户内资金原币划转至由其设立的外商投资企业开立的资本金账户继续使用,资本项目信息系统中出资方式登记为( )。(难度等级 1)

单选

.银行办理内保外贷业务时,应严格审核( )的真实合规性,并留存相关审核材料备查 。(难度等级 1)

单选

.银行办理的内保外贷业务, 其担保责任为境外机构衍生交易项下支付义务时,境外债务人从事衍生交易应以( ) 为 目 的, 符合其主营义务范围且经过适当授权 。(难度等级 1)

单选

.外商投资性公司与外国投资者共同出资设立外商投资企业办理新设外商投资企业基本信息登记时, 外商投资性公司视为( )。(难度等级 1)

单选

.根据《国家外汇管理条例》 第五十二条的规定,境内个人是指中国公民和在中华人民共和国境内连续居住满( ) 的外国人, 外国驻华外交人员和国际组织驻华代表除外 。(难度等级 1)

单选

.跨境融资( )须保持一致 。(难度等级 1)

单选

.假设某银行 2019 年度的一级资本为 1860 亿元人民币, 则该行当前的跨境融资风险加权余额上限为( )。(难度等级 2)

单选

.某外商投资企业 2019 年度审计报告显示, 其期末资产为 1 .26 亿元人民币, 期末负债为 1 .08 亿元人民币 。则该企业当前的跨境融资风险加权余额上限为( )。(难度等级 2)

单选

.境内居民从特殊目的公司获得的利润调回境内的,应按照( )外汇管理规定办理 。(难度等级 1)

单选

.外商投资企业发生减资的,减资所得用于弥补账面亏损或调减外方出资义务的,减资所得金额应设定为( )。(难度等级 1)

单选

. 因合并或分立, 原外商投资企业注销的, 应在原企业办理基本信息登记注销时,在资本项目信息系统中将其“外方股东清算所得处置计划 ”选为( )。 (难度等级 1)

单选

.外商投资企业的外国投资者汇入资本金时,( ) 收取的手续费可视为外国投资者出资, 可以办理出资入账登记 。(难度等级 1)

单选

.每个开户主体原则上最多开立( )个保证金专用账户 。(难度等级 1)

单选

.每笔外债最多可以开立( )个外债专用账户 。(难度等级 1)

单选

. 非投资性外商投资企业以资本金结汇开展境内股权投资的,被投资主体应按规定办理接收境内再投资登记并开立( )接收相应资金 。(难度等级 1)

单选

.在企业出口确实无法按期收汇且没有其他外汇资金可用于偿还出口押汇等国内外汇贷款时, 贷款银行可按照审慎展业原则, 为企业办理购汇偿还手续,并于每月初( )个工作日 内 向所在地外汇局报备相关情况 。(难度等级 1)

单选

.《中华人民共和国外商投资法》 正式实施时间为( )。

单选

.每季度资本项目收入支付便利化抽查比例下限为支付金额的( )(难度等级 1)

单选

.报送资本项目收入支付结汇信息时, 由结汇待支付账户与其他人民币账户之间的资金划转,应通过填写境内收付款凭证报送境内划转信息,并在“发票号 ”栏中包含( ) 字样 。(难度等级 1)

单选

.银行应留存境内机构资本项目外汇收入结汇及使用的相关证明材料( )年备查 。(难度等级 1)

单选

.资产变现账户结汇需要审核哪种凭证?( )(难度等级 1)

单选

. 境 外 法 人 或 自 然 人 为 筹 建 外 商 投 资 企 业 汇 入 的 外 汇 资 金 可以 开 立 ( )。(难度等级 1)

单选

.外商直接投资资本金意愿结汇, 必须提交( )。

单选

.某银行查询到某境外直接投资企业因未按规定办理存量权益登记而被外汇局进行业务管控,银行不能为企业办理下列业务( )。(难度等级 1)

单选

.外商投资企业因汇率差等特殊原因导致实际流入金额超出尚可流入金额的, 累计超出金额原则上不得超过等值( )。(难度等级 1)

单选

.银行为外国投资者办理前期费用基本信息登记时, 进行登记的主体是: ( )(难度等级 1)

单选

.下列哪类账户资金需要办理境内直接投资货币出资入账登记?( )(难度等级 1)

单选

.某境外投资企业因清算需汇回资金,银行应为其境内投资机构开立( ) (难度等级 1)

单选

.境内居民个人需要为直接设立或控制的( )特殊目的公司办理登记。 (难度等级 1)

单选

. 以下( )行为需按照现行外汇管理规定办理境内机构境外直接投资外汇登记 。(难度等级 1)

单选

.企业应当在外债合同签约后( )内,到所在地外汇局办理外债签约登记手续 。(难度等级 1)

单选

.外商投资企业可凭( )直接办理资本金账户利息结汇 。(难度等级 1)

单选

.B 公司为境内机构A 公司在香港设立的境外投资企业,为满足经营需要, B 公司拟向澳门 C 银行融资港币 1000 万元, 并由 A 公司为该笔融资提供担保,按照现行跨境担保管理方式,A 公司是否需到外汇管理部门办理登记( )。(难度等级 1)

单选

.银行办理内保外贷业务时, 应严格审核债务人主体资格的真实合规性,并留存相关审核材料备查, 如果债务人为境内居民直接或间接控制的境外机构,银行应重点审核其( )。(难度等级 1)

单选

.关于外汇资本金账户的开立, 以下说法对的是( )。(难度等级 1)

单选

.根据《关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知》(汇发〔2019〕 28号)规定, 符合条件的外债注销登记由( )办理 。(难度等级 1)

单选

.前期费用账户的有效期为( )。(难度等级 1)

单选

. 下列哪个文件, 明确境外放款资金来源可以是境内企业的国内外汇贷款?( )(难度等级 2)

单选

. 主办企业应在取得跨国公司备案通知书后多久之内开立国内资金主账户, 并实际办理跨境资金集中运营相关业务 。( )(难度等级 1)

单选

.境内上市公司外籍员工参与股权激励的,境内上市公司应当在对股权激励计划进行公告后的( ) 日 内, 办理境内上市公司外籍员工参与股权激励登

单选

. 目前,企业全口径跨境融资,宏观审慎调节参数执行标准为( )(难度等级 1)

单选

.进入经常项目外汇结算账户并办理结汇的国内外汇贷款, 贷款银行为企业办理购汇偿还后,应于( )个工作日 内 向所在地外汇局报备有关情况 。(难度等级 1)

单选

. 中国(山东) 自 由贸易试验区内企业开展跨国公司资金集中运营管理业务, 上年度本外币国际收支规模需超过( )美元 。(难度等级 2)

单选

. 中国(山东) 自 由贸易试验区内企业,可在( )任一银行办理境内直接投资基本信息登记 、变更与注销手续 。(难度等级 2)

单选

. 改革企业外债登记管理, 并将外债注销登记下放至银行办理, 是哪个文件的内容( )(难度等级 1)

单选

.外商投资企业 A 以其外汇资本金境内新设 B 公司 。B 公司应开立何种账户接受该资金( )(难度等级 1)

单选

. 目前,“资本项目-外汇委托贷款专用账户 ”被并入哪个账户( )(难度等级 1)

单选

.企业从境内银行离岸部所借外债,应在发生提款之日起( )个工作日内到外汇局进行非资金划转类提款备案 。(难度等级 1)

单选

.某企业办理资本金结汇,转入结汇待支付账户后用于境内支付货款,银行在资本金结汇申报环节结汇用途应选择( )(难度等级 1)

单选

.外商投资企业以其资本公积转增资本的,银行办理 FDI 义务登记变更时,外方股东出资方式应登记为( )(难度等级 1)

单选

.跨国公司国内资金主账户收支范围不包括( )(难度等级 2)

单选

.境内机构办理境外放款业务,本币境外放款余额与外币境外放款余额合计不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的( )(难度等级 1)

单选

.金融机构应于每月初( )个工作日 内将上月本机构本外币跨境融资发生情况 、余额变动等统计信息报告中国人民银行 、 国家外汇管理局 。(难度等级

单选

.办理经常项目资金集中收付和轧差净额结算,境内银行应在实际对外收付款之日( )后的( )工作日 中午 12: 00 前, 完成还原数据基础信息的报送工作 。(难度等级 1)

单选

. 非银行金融机构资本金(或营运资金)本外币转换,应如何办理?( ) (难度等级 2)

单选

.银行为企业办理内保外贷履约资金汇出时, 应向企业 出具提示函,提示其在担保履约之日起( )个工作日 内到所在地外汇局办理对外债权登记 。(难度等级 1)

单选

.A 外资企业在香港设立 B 公司,A 企业境外投资的资金来源为其外汇资金账户内资金, 现在 B 公司发生了清算注销, A 公司应以( )账户接收汇回资金 。(难度等级 1)

单选

.境内机构汇出境外的前期费用,额度是( )。(难度等级 1)

单选

. 目前,宏观审慎跨境融资管理模式下跨境融资风险加权余额上限=资本 或净资产×跨境融资杠杆率×宏观审慎调节参数。其中,银行类法人金融机构的跨境融资杠杆率为( )(难度等级 2)

单选

.银行通过资本项目外汇收入支付便利化为企业办理资本项目资金使用时, 应及时报送境内划转以及结售汇等信息, 并标注好“CIPP ”字样 。其中, 报送结汇信息时,应在( )栏包含“CIPP ”字样;结汇待支付账户与其他人民币账户之间的境内划转,应通过填写境内收付款凭证报送境内划转信息,并在 ( )栏包含“CIPP ”字样 。(难度等级 2)

单选

.银行作为担保人的内保外贷业务,对于主债务在( )年内到期的,应按季度评估履约风险, 并及时向所在地外汇局报告 。(难度等级 1)

单选

.外保内贷履约后,境内主体需办理( )登记 。(难度等级 1)

单选

.某外商投资企业发生清算注销, 外方清算所得 100 万元, 其人民币结汇待支付账户 100 万元 。银行如何为企业办理资金汇出( )?(难度等级 2)

单选

.根据《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,合格境外机构投资者可根据投资计划等, 在实际投资前( ) 内通知托管人直接将投资所需 外汇资金结汇并划入其人民币账户 。(难度等级 1)

单选

.根据《国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知》(汇发〔2019〕28 号), 非投资性外商投资企业以资本金结汇开展境内股权投资的,被投资主体应按规定办理接收境内再投资登记并开立( )接收相应资金 。(难度等级 1)

单选

.根据《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》(汇发〔2019〕 7 号), 跨国公司主办企业按照公式集中境内成员企业全部外债额度时,初始时期跨境融资杠杆率和宏观审慎调节参数分别为( )。(难度等级 1)

单选

.根据《国家外汇管理局关于进一步促进保险公司资本金结汇便利化的通知》(汇发〔2019〕 17 号),对于超出报告计划的结汇及单笔等值( )万美元(含) 以上的结汇,保险公司应当事前向所在地分局进行报告 。(难度等级 1)

单选

. 银行在办理新设外商投资企业基本信息登记时, 下列做法错误的是( )。(难度等级 2)

单选

.根据《国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2012〕 7 号), 下列说法正确的是( )。(难度等级 2)

单选

.境内机构办理境外放款业务,本外币境外放款余额合计最高不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的( )。(难度等级 1)

单选

.境外放款期限原则上应在( )至 5 年内,超过 5 年(含 5 年) 的应报当地人民银行或外汇局进行备案 。(难度等级 1)

单选

.金融机构办理外保内贷履约,如( )不一致而需要办理结汇或购汇的,应当向外汇局提出申请 。(难度等级 1)

单选

.下列不属于国内外汇贷款账户收入范围的是( )。(难度等级 1)

单选

.下列关于外保内贷业务的说法错误的是( )。(难度等级 1)

单选

.银行业务人员 Y 负责经办资本项目证券投资业务, 他的下列业务咨询答复正确的是( )。(难度等级 2)

单选

.按照全口径跨境融资宏观审慎政策, 当前企业全口径跨境融资风险加权余额上限为净资产的( )倍 。(难度等级 1)

单选

.银行应于每季度初( )个工作日 内 向所在地外汇局上报资本项目外汇收入支付便利化业务抽查报告 。(难度等级 1)

单选

.境内机构在境外发行债券的,无论期限长短,均应在( ) 内,按规定 到所在地外汇局办理外债签约登记手续 。(难度等级 1)

单选

.企业和金融机构的跨境融资签约币种 、提款币种和偿还币种三者关系是 ( )。(难度等级 1)

单选

.银行为非银行债务人办理外债还本付息时,下列做法错误的是( )。(难度等级 1)

单选

.根据《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》(汇发[2016]7 号), 银行为境内机构办理等值 5 万美元以上(不含)利润汇出, 应按真实交易原则审核的与本次利润汇出相关的材料不含( )。(难度等级 1)

单选

.下列选项不属于银行对直接投资外汇登记业务风险管理制度建设内容 的是( )。(难度等级 2)

单选

.《国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知》决定对部分外汇账户进行清理整合,进一步减少账户种类,其中将“资本项目-境内资产变现账户 ”和“资本项目境外资产变现账户 ”合并为( )(难度等级 1)

单选

.主办企业应在取得跨国公司备案通知书后一年内开立( ),并实际办理跨境资金集中运营相关业务, 否则备案通知书自颁发满 1 年之日起失效 。(难度等级 1)

单选

.境内上市公司终止实施股权激励且无外籍员工行使权益的境内上市公司应当在公告后( ) 日 内 ,持书面申请 、原业务登记凭证 、相关公告等真实性证明材料, 到所在地外汇局办理境内上市公司外籍员工参与股权激励注销登记 。(难度等级 1)

单选

.银行对于自身提供的、主债务合同将于一年内到期的内保外贷业务,应( )进行履约风险评估,评估发生履约的可能性并及时向所在地外汇分局 。(难度等级 1)

单选

.根据目前最新的账户整合规则,“资本项目-境内再投资专用账户 ” 已经并入( )(难度等级 1)