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银行保险机构承担本机构案件风险防控的( )。

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国家金融监督管理总局(以下简称金融监管总局)及其派出机构依法对银行保险机构案件风险防控实施( )。

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银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控的( )。

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银行保险机构应当建立与其( )、( )、风险状况、管理水平相适应的案件风险防控组织体系,明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在案件风险防控中的职责分工。

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未设立监事会的银行保险机构,由( )或承担监督职责的组织负责监督相关主体履职尽责情况。

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银行保险机构应当指定一名( )协助行长(总经理、主任、总裁等)负责案件风险防控工作。

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银行保险机构应当明确案件风险防控( )部门。

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银行保险机构内设部门和分支机构对其职责范围内的案件风险防控工作承担( )。

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银行保险机构应当制定案件风险排查与处置制度,确定案件风险排查的范围、内容、频率等事项,建立健全( )、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的( )风险排查与处置机制。

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发现涉嫌违法犯罪情形的,银行保险机构应当及时移送( )等有权部门处理,并积极配合查清违法犯罪事实。

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国有和国有控股银行保险机构应当加强对( )和( )的监督,严格落实领导干部选拔任用、个人事项报告、履职回避、因私出国(境)、领导干部家属从业行为、经济责任审计、绩效薪酬延期支付和追索扣回等规定。

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银行保险机构应当健全内部问责机制,坚持( )、失职追责,对案件风险防控相关制度不完善或执行不到位、案件风险应处置未处置或处置不当、管理失职及内部控制失效等违规、失职、渎职行为,严肃开展责任认定,追究相关机构和个人责任。

填空

对于内外部审计、内外部监督检查中发现的案件风险防控问题,银行保险机构应当实行整改( ),严防类似问题发生。

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银行保险机构应当将案件风险防控作为( )的重要内容,注重过程考核,鼓励各级机构主动排查、尽早暴露、前瞻防控案件风险。

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金融监管总局及其派出机构应当将银行保险机构案件风险防控作为日常监管的重要内容,通过( )、( )等方式加强案件风险防控监督管理。

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金融监管总局及其派出机构案件管理部门承担( )和协调推动责任。

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金融监管总局及其派出机构应当依据银行保险机构的非现场监管情况,对案件风险防控薄弱、风险较为突出的银行保险机构,适时开展风险排查或( )。

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最新的《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法自( )日起施行。

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银行保险机构高级管理层承担案件风险防控( )责任。

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银行保险机构各级管理人员任职谈话、工作述职中应当包含( )内容。对案件风险防控薄弱的部门负责人和下级机构负责人,应当及时开展专项约谈。

单选

新《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》自( )起施行。

单选

案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、( ),联防联控、各司其职,( )、融入日常。

单选

银行保险机构承担本机构案件风险防控的( )。

单选

银行保险机构应当建立与其经营范围、( )、风险状况、管理水平相适应的案件风险防控组织体系,明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在案件风险防控中的职责分工。

单选

银行保险机构高级管理层承担案件风险防控( )责任。

单选

银行保险机构内设部门和分支机构对其职责范围内的案件风险防控工作承担( )。

单选

发现涉嫌违法犯罪情形的,银行保险机构应当及时移送( )等有权部门处理,并积极配合查清违法犯罪事实。

单选

银行保险机构应当在内部监督检查制度中建立健全监督和检查案件风险防控的相关机制,组织开展相关条线和各级机构案件风险防控内部监督检查,并重点加大对( )、( )、案件易发部位和薄弱环节的监督检查力度。

单选

对于内外部审计、内外部监督检查中发现的案件风险防控问题,银行保险机构应当实行( )管理,严防类似问题发生。

单选

银行保险机构应当指定( )高级管理人员协助行长(总经理、主任、总裁等)负责案件风险防控工作。

多选

银行保险机构案件风险防控的目标是( )。

多选

案件风险防控应当遵循以下原则:( )、属地监管、融入日常。

多选

银行保险机构董(理)事会的主要职责包括:( )

多选

金融机构通过( )、舆情监测、外部巡视巡察等渠道发现的案件,不属于自查发现案件。

多选

银行保险机构内设部门和分支机构履行以下主要职责( )。

多选

银行保险机构应当不断提高内部控制有效性,持续完善案件风险防控重点措施,确保案件风险整体可控,包括但不限于( )、重要印章凭证管理等。

多选

金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对( )以及进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。

多选

金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当指导、督促案发机构做好案件处置。主要承担以下职责:( )。

多选

金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守案件管理过程中获悉的( )。

多选

金融监管总局及其派出机构发现银行保险机构案件风险防控存在问题的,应当依法视具体情况采取以下监管措施( )。

判断

金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。( )

判断

金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,可以直接提级查处下级派出机构管辖的案件。 ( )

判断

金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,可以不按照案件管理。( )

判断

金融机构从业人员被公安、司法、监察等机关立案调查,但无法确定其违法犯罪行为是否与经营业务有关的,属于案件风险事件。( )

判断

银行机构涉案业务余额1亿元人民币及以上、保险机构涉案业务余额1000万元人民币及以上,属于重大案件。( )

判断

银行机构、保险机构涉案业务余额1亿元人民币及以上,属于重大案件。( )

判断

金融机构应当制定与本机构资产规模和业务复杂程度相适应的案件问责制度或者在问责制度中明确案件问责情形,报送金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构。( )

判断

认定为自查发现案件的,金融机构对主动作为、发现案件的案件责任人员,可以结合其在自查发现案件中起到的作用,适当减轻问责。( )

判断

金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施现场督导或者非现场督导。( )

判断

银行保险机构应当坚持党对金融工作的集中统一领导,坚决落实党中央关于金融工作的决策部署,充分发挥党建引领作用。( )

判断

国有和国有控股银行保险机构应当加强对“一把手”和领导班子的监督,严格落实领导干部选拔任用、个人事项报告、履职回避、因私出国(境)、领导干部家属从业行为、经济责任审计、绩效薪酬延期支付和追索扣回等规定。( )

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《金融机构涉刑案件管理办法》所称案件管理工作包括( )、( )和( )等。

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案件管理工作坚持( )、( )、( )、( )原则。

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金融机构承担案件管理的( ),应当建立与本机构( )、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

填空

金融监管总局负责( )、( )派出机构和金融机构的案件管理工作,负责金融监管总局直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作,负责案件管理相关监管制度和信息化建设等工作。

填空

金融监管总局可以( )派出机构管辖的案件,也可以( )或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。

填空

金融监管总局各级派出机构按照( )原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以( )下级派出机构管辖的案件。

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案件是指金融机构从业人员在( )中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由( )、( )、( )等机关立案查处的( )。

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金融机构从业人员违规使用金融机构( )、( )、( )等,套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件,按照案件管理。

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重大案件包含涉案业务余额等值人民币( )以上的案件。

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重大案件包括自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币( )以上,且占案发法人机构净资产( )以上的案件。

填空

金融机构通过外部转办的投诉举报、( )、监管检查、舆情监测、外部巡视巡察等渠道发现的案件,不属于自查发现案件

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案发机构在知悉或应当知悉案件发生后,应当于( )分别向属地派出机构和法人总部报告。派出机构收到报告后,应当审核报告内容,于( )完成案件确认报告。

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金融机构分支机构发生重大案件的,金融机构法人总部在收到其分支机构案件报告后,应当审核报告内容,于( )向金融监管总局或者属地派出机构报告。

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金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素,按照( )的原则,将与案件联系最紧密的机构确定为案件报送主体。

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金融机构内部发生多起案件,且案件之间无关联的,应当( )报送案件。单一案件涉及多家金融机构的,各金融机构应当( )报送案件。单一案件涉及金融机构内部多家机构,且由同一派出机构监管的,可以由较高层级案发机构( )报送案件。

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案件应当( )、( ),按照监管部门案件确认时间纳入年度统计。案件性质、涉案金额等依据公安、司法、监察等机关的立案信息确定。不能知悉相关信息的,案发机构初步核查后,按照监管权限,由金融监管总局或者属地派出机构认定。

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金融机构应当成立调查组开展涉案业务调查工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的,调查组组长由( )担任;分支机构发生非重大案件的,调查组组长由其( )或者相关部门主要负责人担任。

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金融机构应当在报送案件报告后( )内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。不能按期报送的,应当( )申请延期,每次延期时间不超过( )。

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金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施( )督导或者( )督导,对案情复杂、金额巨大、涉及面广的重大案件,原则上应当实施现场督导。

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金融监管总局及其派出机构应当重点关注各级机构( )案件,督促案发机构深入分析案发原因、强化制度流程管控、加强( )管理、以案为鉴开展警示教育。

单选

金融机构应当( )开展案件追责问责工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的,追责问责工作由法人总部牵头开展,其余案件追责问责工作由案发机构的上级机构牵头开展。

单选

金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、( )、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。

单选

认定为自查发现案件的,金融机构对主动作为、发现案件的案件责任人员,可以结合其在自查发现案件中起到的作用,适当( )。

单选

金融机构应当在报送案件报告后( )查清违法违规事实、完成案件追责问责,向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送审结报告。

单选

不能按期报送审结报告的,应当书面申请延期,每次延期时间不超过( )。金融机构申请延期报送调查报告的,审结报告报送时限自动顺延。

单选

各金融监管局应当加强对辖区内重大案件处置工作的指导,必要时( )查处或者指定异地派出机构查处重大案件。

单选

案件业务涉及多家金融机构的,金融监管总局及其派出机构应当按照( )原则,依法对相关金融机构和责任人员的违法违规行为进行查处。

单选

金融监管总局及其派出机构应当加强与公安、司法、监察等机关的沟通对接,推动案件信息共享、( )办案。

单选

金融监管总局及其派出机构应当严格审核金融机构审结报告,及时高效推动案件处置,在金融机构报送审结报告后( )完成监管审结。不能按期审结的,应当书面申请延期,每次延期时间不超过六个月。

单选

对报送案件报告后( )未审结的案件,金融监管总局及其派出机构应当视情节依法对案发机构采取监管约谈、责令限期整改、下发监管意见书等监管措施,督促案发机构及时审结案件。

单选

金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估、市场准入、现场检查计划制定时,应当体现( )原则,综合参考案件发生、处置以及自查发现案件等情况。

单选

案件处置过程中,涉案金额、涉案机构、涉案人员以及涉案罪名等发生重大变化的,金融机构应当及时报送案件( )。

单选

对于公安、司法、监察等机关依法撤案,不予移送检察机关起诉,检察机关不予起诉,审判机关依法终止审理、不予追究刑事责任、判决无罪或者经监管部门核查不符合案件定义的,金融机构应当及时( )案件。

单选

自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中,通过风险排查、业务检查、( )、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径,主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。

单选

派出机构在案件处置过程中发现辖区外金融机构案件线索的,应当按照监管权限,及时向( )或者属地派出机构移交。

多选

有下列情形之一的案件,属于重大案件:

多选

案件管理工作坚持( )原则

多选

金融机构对案件处置工作负主体责任,主要承担以下( )等职责。

多选

涉案业务调查相关工作主要包括:

多选

金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当指导、督促案发机构做好案件处置。主要承担以下职责:

多选

案件管理工作坚持( )、( )、( )、( )原则。

多选

《金融机构涉刑案件管理办法》所称的案件管理工作包括( )、( )、( )等。

多选

对于( )的情形,金融机构应当及时撤销案件。

多选

金融机构应当( )开展案件追责问责工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的,追责问责工作由( )牵头开展,其余案件追责问责工作由案发机构的上级机构牵头开展。

多选

金融机构对案件处置工作,主要承担以下职责( )。

判断

金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

判断

金融监管总局可以提级查处派出机构管辖的案件,不可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案件。

判断

金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。

判断

案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者同事合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。