单选

Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高” 的表述 Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 Ⅳ.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

单选

关于财务报表,以下表述错误的是()。

单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。

单选

关于ETF的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。 Ⅰ场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 Ⅱ场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 Ⅲ场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 Ⅳ申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

以下属于基金经理职责的是()。

单选

假设某投资者持有10000份基金A ,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配 现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得的 现金股利()元。

单选

关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()。

单选

基金会计的核算主体是()。

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的 做法是()。

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于()。

单选

关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是()。

单选

关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。

单选

衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有()。 Ⅰ.基础资产通常被称作合约标的资产 Ⅱ.可以是股票、债券等金融资产 Ⅲ.可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属 Ⅳ.可以是市场利率、股票市场指数

单选

Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提升基金职业道德 Ⅳ.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

单选

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案 且未载明历史业绩。该表述存在()。

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。 Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测 Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介; Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改; Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

单选

以下属于操纵市场违法行为的是()。 Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管 理产品的已有股票A的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收 购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在 利空的上市公司G股票

单选

操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是()。 I. 甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 II.某基金管理人,通过互联网散布关于A上市公司的不实信息,从而达到推高A公司股价的效果,使其投资 获利 III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价 IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

单选

关于证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。 Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的特色 Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()。

单选

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。 Ⅰ.选择年初以来收益率高的 Ⅱ.选择基金经理从业年限长的 Ⅲ.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标

单选

银行间债券市场做市商需要承担的职责有()。

单选

以下关于做市商和经纪人的说法,正确的是()。

单选

以下关于做市商的说法中,错误的是( )。

单选

货币市场工具一般是指()。

单选

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

单选

基金销售机构建立基金销售适用性管理规定,应当至少包括()。 Ⅰ 、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法 Ⅲ、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中,错误的是()。

单选

以下债券中,不含嵌入条款的是()。

单选

基金份额的发售由()负责办理。

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是()。

单选

关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是()。

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不 正确的是()。

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。 Ⅰ.为客户填写基金申购表单 Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息 Ⅲ. 向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品 Ⅳ.安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。 Ⅰ、未知价原则 Ⅱ、已知价原则 Ⅲ、份额申购、份额赎回原则 Ⅳ、金额申购、份额赎回原则

单选

公募基金的管理人需要在每年结束之日起()内,披露基金年度报告

单选

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()。

单选

以下属于债券投资系统性风险的是()。

单选

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是()。

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()。

单选

关于金融资产,以下描述错误的是()。

单选

小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是()。

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的()。

单选

某基金在2015年1月1 日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元其中在2015年8月30日该基 金每份额红利0.2元。该基金在2015年8月29日息日前一天的单位净值为1.21元,则该在2015年全年的加权 收益率为()。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。 Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票 Ⅱ.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票 Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基 金持有的C公司股票 Ⅳ.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全 部卖出基金持有的D公司股票

单选

不属于基金宣传推介材料的是()。

单选

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是 ()

单选

关于ETF,以下说法错误的是()。

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客 户至上要求的是()。

单选

沪港通的开通,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用()作为结算单位。

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是()。

单选

关于交易成本,以下表述错误的是()。

单选

以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。 Ⅰ.标准差 Ⅱ.β系数 Ⅲ.持股集中度 Ⅳ.行业投资集中度

单选

资产管理的参与方包括( )。

单选

关于基金上市交易,以下表述正确的是()。 Ⅰ.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 Ⅱ.基金获准上市的,在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上 Ⅲ.ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单 Ⅳ.ETF上市交易后,需在指定的信息发布渠道上公告

单选

目前,我国的公募证券投资基金的法律形式包括()。

单选

关于货币市场基金宣传推介,以下说法错误的是 ()

单选

.下列哪些情形会导致基金管理人职责终止()。 Ⅰ.基金管理人被依法取消基金管理资格 Ⅱ.基金管理人被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.基金管理人被依法撤销 Ⅳ.基金管理人被依法宣告破产

单选

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部 控制大纲应当明确()。 Ⅰ. 内控目标 Ⅱ. 内控原则 Ⅲ. 内控措施 Ⅳ.控制环境

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及()。

单选

基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()。 Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ. 引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

单选

封闭式基金募集期限届满时,募集的基金份额达到核准规模的()以上才能达到基金合同生效的条件。

单选

以下均为债权类金融资产的是()。

单选

关于基金信息披露,以下说法错误的是()。

单选

关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()。 Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟 Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率 Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式 Ⅳ.应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示

单选

与普通公司债券相比,()不是可转换债券的特有要素。

单选

相对期货而言,远期合约()。

单选

货币市场基金需要定期披露 () Ⅰ.基金份额净值 Ⅱ.基金资产净值 Ⅲ.每万份基金收益 Ⅳ.最近7日年化收益率

单选

相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费 投资于()风险的资产。

单选

关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是 () Ⅰ接受全额赎回 Ⅱ全部延期赎回 Ⅲ部分延期赎回

单选

基金募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列做法错误的是()。 Ⅰ.号召亲戚朋友等帮忙一起推介基金产品 Ⅱ.在小区电梯内投放推介基金产品的电子海报 Ⅲ.推介材料中依法登载投资经理管理的其他基金的过往业绩

单选

关于基金销售机构人员的基本行为规范以下表述错误的是()。

单选

某证券公司营业部客户经理A向投资者B推荐产品时提到的产品是保本的,且收益将超过10% ,B因听信A的 宣传,购买了该公司集合资产管理计划。后该产品出现亏损,故B要求营业部赔偿经济损失,并上门向当地 基金业协会投诉。该事件违反了下列基金客户服务哪项规定? ()

单选

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

单选

净额结算又分为双边净结算和()。

单选

A银行基金风险管理部拟对销售的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括 () Ⅰ基金投资方向和范围 Ⅱ基金历史规模和持仓比例 Ⅲ基金的过往业绩 IV基金流动性、杠杆情况

单选

沪港通交易以()结算

单选

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()。

单选

下列选项中,不属于另类投资优点的是 ()

单选

A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是 ()

单选

公募基金资产可以用于 ()

单选

股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑 融券成本,该投资者一天的损失为()万元

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

单选

以下属于内幕交易行为的是 ()

单选

对于职业道德的概念及产生的历史,以下描述错误的是 ()

单选

基金管理人合规管理中的“规”包括 () Ⅰ.法律法规 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.职业道德 Ⅳ.相关自律性组织制定的行业标准

单选

下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中,正确的是 ()

单选

第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付 聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是 ()

单选

在宣传销售基金产品时,基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业,如实告知投资人可能影响其 利益的重要情况,正确向其揭示投资风险,不得作出不当承诺或者保证,关于基金销售,以下表述错误的 是 ()

单选

关于契约型基金的特征,以下表述正确的是 () Ⅰ.基金财产具有独立性 Ⅱ.基金具有法人资格 Ⅲ.基金依据持有人大会成立 Ⅳ.基金投资者按份享受盈亏

单选

关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

单选

关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。

单选

以下不符合基金暂停估值条件的是()。

单选

关于期货市场的作用,以下表述错误的是 ()

单选

基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是 ()

单选

关于投资债券的风险,以下表述正确的是 () Ⅰ.只要债券发行人没有违约,投资人就不会因为信用风险遭受损失 Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险 Ⅲ. 固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系 Ⅳ.买卖价差越小,债券的流动性越高

单选

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是 ()

单选

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是 ()