单选

同一金融机构多只资管产品投资同一资产的总规模上限是多少？

单选

固定收益类产品投资债权类资产的最低比例要求是多少？

单选

案件风险事件报告应在知悉后几个工作日内报送？

单选

重大案件的涉案业务余额标准是？

单选

案件调查报告应在案件报告后几个月内报送？

单选

风险敞口金额达到多少可认定为重大案件？

单选

案件延期调查每次最长可延期多久？

单选

银行保险机构对敏感级及以上数据严格实施授权管理，应遵循（ ）原则。

单选

机构案件防控第一责任人：为对案防工作承担首要责任的法人机构（）

单选

根据责任认定情况，发生涉案金额等值不满人民币（）万元案件的，应当给予案发层级机构主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分；对案发层级机构上一级分支机构或相关条线部门主要负责人诫勉,给予分管负责人警告以上处分

单选

农商行发生案件的，调查组组长由（）担任

单选

农商行发生案件，应在报送案件报告后一年内查清违法违规事实、完成案件追责问责。案情复杂的不能按期完成追责问责的，应向江苏农商联合银行和属地有关监管部门书面说明延期理由，每次延期原则上不超过（）个月，并在作出决定后5个工作日内由农商行将案件查处情况和追责问责结果报江苏农商联合银行和属地有关监管部门备案

单选

银行保险机构营业网点受到（）人以上围堵、冲击，或者连续一周受到（）人以上围堵、冲击；属于应当向金融监管机构报告突发事件。

单选

根据《江苏辖内农村商业银行员工轮岗管理办法》规定，各法人农商行运营主管轮岗期限不超过（）年。

单选

根据《江苏辖内农村商业银行员工轮岗管理办法》规定，各法人农商行基层营业机构负责人、客户经理不超过()年。

单选

《江苏辖内农村商业银行从业人员异常行为管理办法》明确，负责法人农商行领导人员的问责的机构是联合银行哪个部门？

单选

《江苏辖内农村商业银行从业人员异常行为管理办法》明确，外包人员按照“ ”的原则，做好外包人员日常教育培训和异常行为管理工作，如发现外包人员存在异常行为的，应及时采取措施，有效管控或消除风险。

单选

直接管理的部门或机构应至少 进行1次从业人员思想状况和行为表现分析，全面了解和掌握从业人员异常行为。针对从业人员的异常表现，应及时与行为人谈话，了解思想状况、行为动机及背景情况。

单选

银行保险机构( )应当将操作风险作为本机构面对的主要风险之一，承担操作风险管理的最终责任。

单选

以下说法错误的是： ( )。

单选

对新客户大额存款和开设账户，应遵循什么原则？

单选

商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立什么制度？

单选

商业银行代销产品存续期内，对于封闭式产品和处于封闭期的定期开放式产品，至少多久披露一次产品净值？

单选

金融机构应当在机构总部设立的合规管理职位是？

单选

首席合规官工作称职的，其年度薪酬收入总额原则上不低于同等条件高级管理人员的什么水平？

单选

对于处罚由机构外部做出的，处罚信息由谁报送？

单选

银行业金融机构报送处罚信息应遵循的原则是？

单选

银行业金融机构在查询拟招录人员处罚信息前，应与其签订什么？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，多个违规行为触犯两种以上条款的，应当如何处理？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》， 纪律处分决定自作出之日起生效，纪律处分期自纪律处分决定之日起计算。纪律处分期间受到新的纪律处分的，其处分期为原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和，但最长不超过多长时间？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》， 处分期届满前，不符合解除处分条件的，经处分决定机构同意，可以适当延长处分期，延长的时间最长不超过几个月？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，以下那一行为构成情节严重？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，组织人事部门在对违规行为进行调查处理期间，应当听取被调查人的陈述和申辩，在什么情况下进行处理？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》， 申诉、调解、仲裁、诉讼期间，处理决定该如何执行？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，在资产风险分类审查审批工作中，以下哪一行为应给予责任人批评教育或经济处罚；情节较重的，给予组织处理或警告至记大过处分；情节严重的，给予降职（级）至开除处分？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，对违规行为直接责任人的处理，原则上按照什么顺序从重到轻进行处理？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，组织人事管理部门应按照管理权限，应在多长时间内将处理决定相关材料归入被处理人员档案，并做好职务、岗位薪酬等变更手续？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，在电子银行客户管理中，对于责任人的违规行为，处罚一般分为不同等级。根据相关规定，下列关于处罚的说法，哪一项是正确的？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪一项属于银行卡收单业务管理中的违规行为？

单选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪一项行为属于集中采购管理和实施中的违规行为？

多选

资产管理产品风险准备金主要用于哪些方面？

多选

案件报送主体确定原则？

多选

重大案件问责要求？

多选

员工在合规操作方面，应遵守（ ）要求？

多选

案件责任追究应根据（）等情况，在认定相关人员责任基础上予以追责问责

多选

有下列情形之一的，可以对案件责任人员从轻或减轻问责

多选

防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为。

多选

银行保险机构应强化( )等关键环节的风险防控。

多选

金融监管总局及其派出机构参与行政处罚的执法人员有下列情形之一的，本人应当申请回避，当事人及其代理人也有权申请其回避。（）

多选

根据《国家金融监督管理总局行政处罚办法》规定，行政处罚证据包括（）。

多选

根据《江苏辖内农村商业银行员工轮岗管理办法》规定，横向轮岗主要在同一部门（分支机构）进行，包括（）等。

多选

《江苏辖内农村商业银行从业人员异常行为管理办法》所称从业人员是指哪些人员？

多选

《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》指出，严防资产处置领域违法犯罪行为，要着重防范 、 、 等行为。

多选

《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》指出,完善案防管理体系。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对 、 、 、 的机构进行处罚。

多选

法律风险包括但不限于下列风险：

多选

操作风险类监测指标可以包括：

多选

以下关于操作风险管理工具说法正确的是：

多选

案件风险防控应当遵循以下原则（）

多选

董（理）事会案件风险防控的主要职责包括（）

多选

银行机构案件风险防控牵头部门的主要职责包括（）

多选

对案件风险防控成效突出、有效堵截案件、主动抵制或检举违法违规行为的（）予以奖励。

多选

商业银行对资产管理机构进行准入审查时，应审查哪些内容？

多选

商业银行代销业务中，哪些行为是被禁止的？

多选

商业银行应当明确的重要岗位内部控制要求包括？

多选

商业银行内部控制的动态调整原则要求与以下哪些因素相匹配？

多选

金融机构董事会履行的合规管理职责包括？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，违反资产风险管理制度，有以下哪些行为，应给予责任人记大过至开除处分？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，违反运营管理制度，以下哪些行为应给予责任人记大过至开除处分？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，违反反洗钱管理制度，以下哪些行为应给予责任人组织处理或警告至记大过处分；情节严重的，给予降职（级）至开除处分？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，对违规人员的处理种类包括以下哪些？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，有哪些纪律处分在解除后不视为对原职务、职级、工资等级和原专业技术职务的恢复？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，有哪些情形可以在本办法分则中规定的具体违规行为处理档次基础上从轻或减轻处理？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，以下哪些行为构成情节较重？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，在信用等级评定工作中，有下列哪些行为应给予责任人批评教育或经济处罚；情节较重的，给予组织处理或警告至记大过处分；情节严重的，给予降职（级）至开除处分？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，在资金清算业务中，有以下哪些行为的应给予责任人批评教育或经济处罚；情节较重的，给予组织处理或警告至记大过处分；情节严重的，给予降职（级）至开除处分？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，对于违规行为的处理应坚持哪些原则？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪些行为属于违反信息科技管理制度，应给予责任人记大过至开除处分的？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪些行为属于干部选拔任用工作中的违规行为？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪些行为属于案件防控管理工作中的违规行为？

多选

依据《工作人员违规行为处理办法》，下列哪些行为属于工作人员应给予记过至留用察看处分，造成不良后果的，给予开除处分的情形？

判断

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中金融机构可以受托管理的资管产品份额进行质押融资。

判断

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中金融机构应当对每只资管产品单独管理、单独建账、单独核算。

判断

案件责任追究方式可以合并使用。应予纪律处分的，可以以经济处罚或其他责任追究方式替代。

判断

农商行离职人员对离职前的案件发生负有责任的，不再做出责任认定

判断

银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制，全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。

判断

根据《国家金融监督管理总局行政处罚办法》规定，当事人及其代理人提出回避申请的，应当说明理由。回避决定作出前，停止调查。

判断

根据《国家金融监督管理总局行政处罚办法》规定，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以采取先行登记保存措施。

判断

到期不缴纳罚款的，每日按照罚款数额的百分之一加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款数额。

判断

根据《国家金融监督管理总局行政处罚办法》规定，听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或者影响金融稳定的除外。

判断

《江苏辖内农村商业银行从业人员异常行为管理办法》明确，对外部监测、检查或自查发现的疑点线索，可以交由问题所在机构自行调查，也可以由合规管理部门或指定有关部门在问题机构调查反馈的基础上组织开展核查认定。

判断

操作风险损失率属于过程类指标，可根据损失率的高低进行评分。

判断

操作风险是指由于内部程序、员工、信息科技系统存在问题以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。

判断

重要岗位人员强制休假期满后，经审批可提前返岗处理紧急业务。

判断

商业银行可以将内部审计的职能外包。

判断

商业银行应当每年至少开展一次全面的外包业务风险评估。

判断

外部审计发现的案件属于自查发现。

判断

单一案件涉及多家金融机构时需合并报送。

判断

银行业金融机构的行为管理牵头部门需每年制定从业人员行为的年度评估规划。

判断

发生重大案件的，除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对其上一级机构的上级机构相关条线业务负责人、部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，对存在案件责任的应当予以问责

判断

银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。