单选

银行保险机构案件风险防控的最终责任由（ ）承担。

单选

银行保险机构应当于每年（ ）前，将案件风险防控评估情况向金融监管总局或其派出机构报告。

单选

银行保险机构应当指定一名（ ）协助行长（总经理、主任、总裁等）负责案件风险防控工作。

单选

案件风险防控的原则不包括以下哪一项？（ ）

单选

金融监管总局及其派出机构发现银行保险机构案件风险防控存在问题时，不能采取的监管措施是（ ）。

单选

银行保险机构（ ）承担案件风险防控的执行责任。

单选

银行保险机构应当将（ ）作为业务培训和警示教育的重点内容。

单选

银行保险机构案件风险防控的主体责任由（ ）承担。

单选

银行保险机构内部审计部门的职责不包括（ ）。

单选

对于案件风险排查中发现的涉嫌违法犯罪情形，银行保险机构应当（ ）。

单选

案件管理工作坚持的原则不包括以下哪一项？

单选

金融监管总局各级派出机构按照什么原则负责辖区内案件管理工作？

单选

以下哪种情形属于“案件风险事件”？

单选

下列哪一项不属于“重大案件”的认定标准？

单选

“自查发现案件”是指金融机构通过以下哪种途径发现的案件？

单选

案发机构在知悉案件发生后，应当于多少个工作日内向监管报告？

单选

金融机构应当在报送案件报告后多长时间内报送调查报告？

单选

发生重大案件时，调查组组长应由谁担任？

单选

对于自查发现案件，金融机构对发现案件的责任人员可以如何处置？

单选

金融机构应当在报送案件报告后多长时间内完成追责问责并报送审结报告？

单选

金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后多长时间内完成监管审结？

单选

案件处置工作结束后，相关档案资料应当如何处理？

单选

预防金融违法犯罪工作构建的是“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”的（ ）工作体系。

单选

在信贷业务领域，制度明确要求严禁银行业金融机构和从业人员参与（ ）活动。

单选

为严防资产管理业务领域犯罪，制度严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展（ ）。

单选

在保险业务领域，制度要求加强保险资金运用的（ ）管理，严防通过职务便利非法套取、侵占、挪用保险资金。

单选

关于第三方合作，制度明确规定银行保险机构加强内控管理，（ ）。

单选

制度要求，银行保险机构每年至少开展（ ）覆盖全体从业人员的警示教育。

单选

对于涉及金融违法犯罪被追究刑事责任的从业人员，（ ）要依法依规加强行业性约束和惩戒。

单选

在人员排查中，需要特别加强（ ）及其经办业务的排查。

单选

制度要求强化联动协调，建立信息共享、案件移送以及（ ）衔接等机制。

单选

首席合规官是（ ），接受机构董事长和行长（总经理）直接领导。

单选

首席合规官的合规审查意见未被采纳时，金融机构应当将有关事项提交（ ）审定。

单选

下列哪项不属于首席合规官及合规官不得负责管理的部门？（ ）

单选

金融机构原则上应当在（ ）设立合规官。

单选

金融机构存在重大违法违规行为或重大合规风险隐患时，首席合规官发现机构未按要求报告的，应当（ ）。

单选

金融机构各部门、各分支机构的合规管理应纳入（ ）体系。

单选

根据本办法，承担合规管理主体责任的是（ ）。

单选

金融机构应当保障合规官的（ ），实行双线汇报，以向首席合规官汇报为主。

单选

对首席合规官的考核，除机构主要负责人外，不得采取（ ）的考核方式。

单选

金融机构通过有效的合规管理，主动发现并妥善处理违法违规行为，符合法定情形的，监管机构可以（ ）。

单选

合规官任职资格要求中，关于工作经验的要求是：从事金融工作六年以上且从事法律合规工作（ ）以上。

单选

根据本办法，操作风险的定义不包括以下哪种风险？（ ）

单选

银行保险机构操作风险管理的第（ ）道防线是各级业务和管理部门。

单选

内部审计部门应当至少每（ ）年开展一次操作风险管理专项审计。

单选

银行保险机构应当在操作风险管理基本制度制定或修订后（ ）个工作日内，报送监管机构。

单选

以下哪项不是第二道防线部门的主要职责？（ ）

单选

银行保险机构应当在每年（ ）前向监管机构报送前一年度操作风险管理情况。

单选

对于形成预计损失（ ）万元（含）以上的事件，属于重大操作风险事件，需在5个工作日内报告。

单选

操作风险偏好应当每年进行（ ）。

单选

通过购买保险等措施缓释操作风险的，应当确保缓释措施（ ）。

单选

案件风险率的计算公式是（ ）。

单选

银行保险机构存在重大变更情形时，如开发新业务，应当强化操作风险的（ ）工作。

单选

银行机构应按照监管要求，对承担的操作风险计提（ ）。

单选

因网络欺诈导致本机构或客户资金损失（ ）万元以上，属于重大操作风险事件。

单选

从业人员异常行为管理，是指对可能诱发违规违纪或（ ）的各种行为进行主动识别和处置的管理活动。

单选

法人农商行（ ）要切实承担起从业人员异常行为管理的第一责任。

单选

法人农商行（ ）承担从业人员异常行为管理制度制定和执行的第一责任。

单选

牵头开展从业人员及亲属信息采集工作的部门是（ ）。

单选

从业人员异常行为排查分为集中排查和（ ）。

单选

集中排查每年不少于（ ）次。

填空

对可能引发风险或案件的异常行为，应在发现后（ ）小时内上报合规部门。

单选

对于被排查从业人员采取纠正措施仍不能控制风险的，不应采取以下哪种方式处理？（ ）

单选

联合银行对涉及法人农商行领导人员追责的事项，由（ ）采取会商方式初步认定责任人员。

单选

以下哪类人员不属于必须执行履职回避制度的“员工范围”？（ ）

单选

键人员与亲属不得在同一单位担任的职务情形是（ ）。

单选

关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过（ ）年。

单选

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（ ）天内向所在单位报告。

单选

对于存量任职回避问题，指导意见要求原则上于（ ）年底前全部清理完毕。

单选

以下哪类人员被明确界定为“关键人员”？（ ）

单选

根据亲属范围规定，以下哪项不属于普通员工必须回避的亲属关系？（ ）

单选

根据任职回避规定，农商行领导班子成员应回避的亲属不得新入职其所在农商行，存量亲属关系不得新提拔担任？（ ）

单选

新形成任职回避关系后，应在（ ）个月内完成任职回避调整。

单选

业务回避的决定，一般由（ ）作出。

填空

各法人单位负责履职回避工作组织实施的部门是（ ）。

单选

员工如亲属关系发生变化，本人应在（ ）天内向所在单位报告。

单选

资产管理业务是金融机构的（ ）业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。

单选

资产管理产品按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品。私募产品面向（ ）通过非公开方式发行。

单选

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（ ）万元。

单选

为降低期限错配风险，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

单选

金融机构应当按照资产管理产品管理费收入的（ ）计提风险准备金。

单选

每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（ ）。

单选

固定收益类产品的分级比例（优先级/劣后级）不得超过（ ）。

单选

资产管理产品可以再投资（ ）层资产管理产品。

单选

中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）办公厅作为( )，负责全系统突发事件信息报告的管理、协调和指导工作，具体负责银保监会机关相关工作。

单选

银行保险机构应当按照“ ”的原则，向银行保险监管机构报告突发事件信息。

单选

( )是突发事件信息报告的责任主体，应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

单选

银保监会省级派出机构、银保监会直接监管的银行保险机构对于按规定需要报告银保监会的突发事件，应当按（）报送原则分别报告银保监会。

单选

突发事件发生后，应当采取一切措施尽快掌握情况，尽快报告信息。对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）小时向银行保险监管机构报告信息；

单选

银行业保险业突发事件信息首报后，出现新情况、新变化、新进展或者需要补充内容的，一般应在（）小时内续报，最迟不超过（）小时

单选

银保监会派出机构接到银行保险机构及下一级银行保险监管机构的突发事件信息报告后，对需要上报银保监会的，应当在（）小时内报告。

单选

银行保险监管机构应急管理部门应当及时处理接收的银行业保险业突发事件信息报告，（）应制作电话记录，按特急件处理，报领导同志阅批，分职能部门阅办。

单选

银行保险监管机构值班人员收到银行业保险业突发事件信息报告后，应当立即交给（）处理。

单选

个人信息，是以（）或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。

单选

银行保险机构应当建立数据安全责任制，党委（党组）、董（理）事会对本单位数据安全工作负（）。

单选

银行保险机构（）为数据安全第一责任人，分管数据安全的高级管理人员为直接责任人，明确各层级负责人的责任，明确违规情形和责任追究事项，落实问责处置机制。

单选

银行保险机构应当按照“ ”的原则，明确各业务领域的数据安全管理责任，落实数据安全保护管理要求

单选

银行保险机构（）是数据安全的技术保护主责部门。

单选

银行保险机构应当制定（）保护制度，建立数据目录和分类分级规范，动态管理和维护数据目录，采取（）安全保护措施。

单选

银行保险机构应当加强数据安全级别的时效管理，建立（），当数据的业务属性、重要程度和可能造成的危害程度发生变化，导致原安全级别不再适用的，应当及时动态调整。