单选

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列关于证券公司合规管理要求的说法,错误 的是( )。

单选

证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的 资金需求的风险是指( )。

单选

某个人投资者要参加上交所科创板股票交易,要求具备的条件不包括( )。

单选

甲有限责任公司由张某和孙某出资设立,张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间,张某利用职务之 便恶性转移甲资产,导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是( )。

单选

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供产品或服务 的说法,错误的是( )。

单选

2009年10月至2012年2月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用管理该公司“某优选成 长基金”账户而掌握有关投资决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先 于或同期于基金账户买入或卖出相同股票103只,买入金额共计8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金 额共计3814万余元,获利金额共计18万余元,李某的行为( )。

单选

在证券公司的下列事项中,应当由中国证监会核准的是( )。

单选

根据《合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是( )。

单选

关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是( )。

单选

股票质押式回购业务中,证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该 股票A股股本的( )。

单选

下列关于保荐机构撤销业务资格的说法正确的是( )。

单选

企业计提法定公积金超过注册资本的( )之后,可不再提取。

单选

下列各项中,不属于证券行业化建设基本要求的是( )。

单选

某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警,下列关于风险覆盖率 预警的说法,正确的是( )。

单选

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内 的上交所上市的股票被称作( )。

单选

根据《证券法》下列关于市公司信息披露的说法,错误的是( )。

单选

根据《证券法》,下列关于公司券市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法,错误的是( )。

单选

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于建立证券公司业务创新风险管理的说法,错误的是( )。

单选

下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是( )。

单选

下列关于证券上市的说法,错误的是( )。

单选

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。

单选

法律主体是法律关系的参加者,主要包括( )。

单选

下列有关我国证券市场法律法规体系的说法中,错误的是( )。

单选

基金财产保管职责应由( )承担。

单选

公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

单选

下列关于分公司法律地位的说法正确的是( )。

单选

下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是( )。

单选

根据《证券法》,下列投资者的做法,错误的是( )。

单选

甲上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经出席会议的股东 所持表决权的( )以上通过。

单选

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,某证券公司的下列做法,错误的是( )。

单选

证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立( )存放,不得 违约动用。

单选

由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司,称为( )。

单选

证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。

单选

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法,错 误的是( )。

单选

下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是( )。

单选

在特殊普通合伙企业中,一个合伙人在执业活动中因重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任 ,其他合伙人( )。

单选

对于采取代销方式销售的股票,其销售期最长不得超过( )。

单选

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人行为规范及监督管理、回 墙作出的以下规定中,正确的是( )。

单选

下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是( )。

单选

下列关于反洗钱工作保密要求的说法,错误的是( )。

多选

根据《证券法》,下列关于股份有限公司股份转让限制的说法,正确的是( )。

多选

在发生下列( )情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。

多选

公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的( ),不得拒绝、隐匿、谎报。

多选

下列关于设立证券登记结算机构的条件,正确的有( )。

多选

根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业协议应载明内容的说法,正确的有( )。

多选

根据有关规定,中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制,加强资产管理业务的统计信息共享的有 ( )。

多选

下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的 法律责任的有( )。

多选

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括( )。

多选

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。 整改期内、中国证监会及其派出机构应当区别情形,可以对证券公司采取的措施有( )。

多选

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有( )。

多选

证券公司应当实行双人负责制的岗位包括( )。

多选

国务院证券监督管理机构有权采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进 行检查。

多选

证券公司开展中间介绍业务,有下列( )行为的,按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。

多选

证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息,并向投资者充分展示( ),并由投资者签署确认。

多选

下列关于证券公司治理的基本要求,表述正确的有( )。

多选

根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有( )。

多选

证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,相关措施包括( )。

多选

李某是甲股份有限公司的股东之一,2014年12月3日,甲公司召开临时董事会,并通过一项决议,出现下 列( )情形,李某可以请求人民法院撤销该决议。

多选

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司年度合规报告应当包括( )。

多选

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应 当责令其限期改正,可以采取下列措施( )。

多选

股份有限公司为( )提供担保的,必须经股东大会决议。

多选

下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的有( )。

多选

下列关于公司的财务会计制度的说法,正确的有( )。

多选

下列关于股份有限公司监事会的表述,正确的有( )。

多选

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,正确的有( )。

多选

证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。

多选

关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,下列说法正确的有( )。

多选

下列关于股份有限公司董事任免的说法正确的有( )。

多选

下列关于证券公司融资管理应符合的要求,说法错误的有( )。

多选

证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及其派出 机构可以对其采取的监管措施的有( )。

多选

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。

多选

根据《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说 法,错误的有( )。

多选

下列关于证券交易所组织架构的说法,正确的有( )。

多选

根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,债券有关业务应当按照经纪、( )等 业务类型分开办理。

多选

证券投资顾问和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式,证券投资顾问业务和发布证券研 究报告区别和联系包括( )。

多选

下列关于有限责任公司股权转让的说法,正确的有( )。

多选

根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事户招揽和客户服务的说法中 ,正确的有( )。

多选

下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项( )。

多选

根据《公司法》,下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法,正确的有( )。

多选

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其( )等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行 监控。

判断

有限责任公司设监事会或1至2名监事,监事由董事会选举产生,或者由职工代表大会、职工大会或其他方 式民主选举产生。

判断

证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短 期利益为原则目标。

判断

证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分,同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级 。

判断

根据《期货和衍生品法》,期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间,期货结算机 构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算;结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进 行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

判断

证券公司在经营融资融券业务时,可以将资金借入和借出的时间是营业日的8:30~11:30;13:00~15:00。

判断

证券公司被依法撤销资产管理业务资格,且在六个月内没有新的管理人承接的,资产管理计划终止。

判断

证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。

判断

存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任。

判断

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,予 以警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。

判断

为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。

判断

期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。

判断

根据北交所、全国股转公司规定,北交所和全国股转两个交易场所共用交易单元。

判断

证券公司的监事应当对年度合规报告签署确认意见。

判断

合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,在15日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙 企业注销登记。

判断

合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任。

判断

上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有证券经纪资格的证券公司从事相 关业务。

判断

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。( )

判断

王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚,2022年9月其参与内幕交易获利10万元,其行为应予立 案追诉。

判断

在融资融券业务当中,融资专用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明 细数据的账户。

判断

沪港通中港股通的股票范围和深港通中港股通的股票范围完全相同。