单选

买卖双方签订了一份合约,该合约规定买方在交付了一笔费用后,即取得在合约规定的到期日或到期日以 前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为( )

单选

《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为( )。

单选

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是由金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融 机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的( )特点。

单选

某投资者投资100000.00元认购本基金,对应认购费率为1.2%,在募集期间产生利息50.00元,则其基金认 购份额为( )份。

单选

主板市场对发行人的营业期限股本大小,盈利水平最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为( )

单选

从基金财产中列支的费用不包括( )

单选

下列关于股票价格指数的说法,错误的是( )。

单选

基金一般都是按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。

单选

上市公司向原股东配售股份,简称为( )。

单选

下列关于地方政府债券的说法,错误的是( )

单选

企业可以通过( )实现对其他企业的控股或参股。

单选

关于商业银行金融债券发行的操作要求,下列说法正确的是( )。

单选

能够促进储蓄--投资转化的市场是

单选

下列关于公募基金信息披露的说法,错误的是( )。

单选

中国证券业协会采取( )的组织形式。

单选

属于远期合约的衍生工具是( )。

单选

下列关于股票合并的说法,错误的是( )。

单选

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

单选

根据《期货交易管理条例》,下列关于期货合约的说法,错误的是( )。

单选

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询 服务,其中服务形式不包括( )。

单选

2019年1月,( )是第一家获准进入我国信用评级市场的外资公司。

单选

以下不属于基金当事人的是( )。

单选

银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为( )

单选

开放式基金的申购、赎回原则是( )。

单选

投资咨询机构属于证券( )机构。

单选

下列关于ABS产品的说法,错误的是( )。

单选

下列关于证券公司的说法,错误的是( )。

单选

下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法,错误的是( )。

单选

关于证券公司债券发行方式的说法,正确的是( )。

单选

银行间债券市场中长期债券信用等级划分为( )。

单选

1992年以前,我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是( )。

单选

下列不符合我国普通国债发行情况的是( )。

单选

下列关于地方政府债券的说法,错误的是( )。

单选

下列关于公开发行企业债券条件的说法,错误的是( )。

单选

非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界,当年结清。

单选

货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑是( )传导机制。

单选

《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为( )。

单选

1992年以前,我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是( )

单选

一般性货币政策工具不包括( )

单选

上市公司向原股东配售股份简称为( )

多选

基金管理人运作基金财产进行证券投资,不得出现的情形包括( )。

多选

资本资产定价模型是投资组合管理的基础,在投资组合管理中的应用非常广泛,包括( )。

多选

私募基金募集应当履行的程序,主要包括( )等。

多选

根据我国股票发行监管制度的演变,下列说法正确的是( )。

多选

以下属于商品期货合约标的物的有( )。

多选

全球金融体系的主要参与者有( )。

多选

合格境外投资者可以投资于( )。

多选

下列关于沪深300股指期货合约的说法,正确的有( )。

多选

根据《证券法》,下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有( )

多选

下列属于货币政策的传导机制的有( )。

多选

下列属于直接融资的特点的有( )。

多选

基金投资收益具体包括( )。

多选

与个人投资者相比,证券市场机构投资者具有的特点有( )。

多选

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,主要包括( )。

多选

下列有关股票特征的说法,正确的有( )

多选

我国的证券登记结算制度主要包括( )。

多选

下列关于涨跌幅限制下委托有效的说法,正确的有( )。

多选

下列关于沪港通的说法,正确的有( )。

多选

我国的证券登记结算制度主要包括( )

多选

下列属于证券交易所特征的有( )

多选

2017年,证监会发布了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,对证券公司自营、资 管所涉及的债券买卖、回购等业务的( )等进行了详细规范。

多选

在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的( )文字。

多选

下列关于证券投资基金起源的说法,正确的有( )。

多选

下列属于股票相对估值法的有( )。

多选

下列关于国际资金流动的说法,正确的有( )。

多选

金融理论界对风险的定义主要有( )。

多选

风险管理的流程主要包括( )。

多选

下列关于证券公司估值管理的相关说法,正确的有( )。

多选

国别风险主要包括( )。

多选

下列属于基础设施公募REITS的要求的有( )。

多选

下列属于《期货和衍生品法》在立法上特点的是( )。

多选

以下属于金融衍生工具的特征。

多选

与个人投资者相比,机构投资者的特点包括( )。

多选

衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为( )。

多选

下列关于保荐制度的说法,正确的有( )

多选

下列关于全球金融市场发展的说法,正确的有( )。

多选

关于基金信息披露,下列说法正确的有( )。

多选

证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。

多选

基础设施公募REITs的申请文件包括( )

判断

发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接融资( )。

判断

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的金融机构作为证 券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

判断

一般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

判断

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损 失。

判断

直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配。

判断

投资决策委员会负责决定私募基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的 总体计划。

判断

可交换债券是发行人持有的其他公司的股份,而可转换债券是发行人未来发行的股份。

判断

流动性风险是指交易过程中不能按照最低价格买入或卖出所造成的风险。

判断

在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为叫申购,在基金合同生效后,投资者申请购买基金份 额的行为叫认购。

判断

租赁融资属于直接融资方式的一种。

判断

我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的大一统的金融体系,其中“统”是指全国实行存贷挂钩,统存 统贷的信贷资金管理体制。

判断

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

判断

对于金融期货交易,结算所实行逐日盯市制度,以T+1为结算周期,对所有账户的交易头寸按照不同到期 日的下一个交易日分别进行结算,从而能够及时调整保证金账户,控制市场风险。( )

判断

目前,我国的封闭式基金于每个交易日估值,不晚于下一交易日披露基金份额净值。

判断

按选择权的性质划分,金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权。 ( )

判断

现代风险管理的基本理念包括:任何金融产品都是风险和收益的组合,风险是与收益相匹配的,投资是以 风险换收益。

判断

目前,我国证券交易所一般采用两种竞价方式,集合竞价方式和连续竞价方式。

判断

在证券交易所内,证券竞价原则的主要内容是“三先”,即价格优先、时间优先、机构优先。

判断

投资者申请开立A股账户时,开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市A股账户,投资者确有需要开立单 边A股账户的除外。

判断

证券投资机咨询构可以代理客户从事证券买卖。

判断

证券评级机构应当在受评证券存续期内每半年至少出具一次定期跟踪评级报告。