多选

农商银行全面风险管理治理架构为（）

多选

全面风险管理牵头部门全面风险管理职责（）

多选

对于疑点数据核查发现，农商银行未发现问题的处置包括（）

多选

全面风险管理是指法人机构的( )各自履行相应职责，有效控制涵盖法人机构各个业务层次的全部风险，进而为各项目标的实现提供合理保证的过程。

多选

法人机构各部门、分支机构均应在全面风险管理中承担相应职责，主要包括：( )。

多选

流动性风险压力测试特殊风险因素包括但不限于（）

多选

流动性风险压力测试结果运用中改进措施包括但不限于（）

多选

发生线上集中取款突发事件后，农商银行应（）

多选

农商银行高级管理层在流动性风险压力测试中职责包括（）

多选

农商银行董事会在流动性风险压力测试中职责包括（）

多选

农商银行流动性风险压力测试牵头部门职责包括（）

多选

农商银行应当根据（ ）确定流动性风险偏好。

多选

流动性风险管理指标包括（ ）指标。

多选

流动性风险监测指标包括但不限于( )。

多选

流动性风险预警指标包括但不限于( )。

多选

发生流行性风险时，农商银行应及时向省联社报告下列重大事项（ ）。

多选

流动性风险应急处置的基本原则是( )。

多选

触发应急预案的突发流动性风险事件包括但不限于( )。

多选

Ⅰ级流动性风险包含（ ）情况。

多选

Ⅱ级流动性风险包含（ ）情况。

多选

流动性风险应急处置措施包括( )等措施。

多选

流动性风险资产端应急措施包括但不限于( )。

多选

流动性风险负债端应急措施包括但不限于( )。

多选

流动性应急演练方式包括（）

多选

流动性应急演练情景包括（）

多选

流动性应急演练报告应包括（）

多选

农商银行在设置压力测试参数时应考虑( )。

多选

董事会主要履行全面风险管理的以下职责（）

多选

高级管理层主要履行全面风险管理以下职责（）

多选

全面风险管理牵头部门全面风险管理职责包括但不限于以下职责（）

多选

全面风险管理报告内容至少包括（）

多选

全面风险评估内容包括但不限于以下方面（）

多选

内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节，包括但不限于（）

多选

农商银行的日间流动性风险管理应该符合以下要求（）

多选

流动性压力测试频率是（）

多选

流动性风险管理系统压力测试功能包括（）

多选

流动性风险压力测试的作用（）

多选

流动性风险突发事件分为（）

多选

在中华人民共和国境内设立的( )、( )、( )和( )适用《商业银行合规风险管理指引》。

多选

在中华人民共和国境内设立的( )、金融资产管理公司、( )、( )、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、( )以及经银监会批准设立的其他金融机构参照《商业银行合规风险管理指引》。执行

多选

合规是指使商业银行的经营活动与( )、( )和( )相一致。

多选

作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件（ ）

多选

银行业金融机构应当在( )以后，向银监局提交案件审结报告。

多选

根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类？

多选

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指：( )

多选

从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（ ）等不正当竞争行为。

多选

从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（ ）。

多选

银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告（ ）。

多选

银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（ ）。

多选

哪些是员工严令禁止行为？

多选

员工有下列哪些严令禁止行为的，经查实，应予以开除或解除劳动合同？

多选

商业银行账户管理方面，不得存在以下行为：( )

多选

严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来，这里的员工个人银行账户包括：( )

多选

根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求，在办理柜台业务方面，不得存在以下行为：（ ）

多选

作为银行从业人员，下列哪些行为是被禁止的？( )

多选

银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

多选

根据《银行从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有( )。   

多选

以下哪些行为是不正确的操作？（ ）

多选

监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括：

多选

银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

多选

银行业机构应加强对公众的持续宣传引导，及时提示公众（ ），提高公众风险防范和依法维权意识。

多选

商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。

多选

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，正确的是( )。

多选

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

多选

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

多选

商业银行合规风险管理的目标是( )。

多选

商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

多选

商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

多选

商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（），提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

多选

各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象，实现以下（）工作目标。

多选

审慎经营规则，包括()、关联交易、资产流动性等内容。

多选

银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）、（）、（）、（ ）的机构进行处罚。

多选

哪些处罚信息终身有效？

多选

关于银行业监督管理机构的监督管理工作，下列表述正确的是（ ）。

多选

商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：

多选

下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（ ）。

多选

关于合规管理发展历程相关描述正确的是（ ）。

多选

银监会相关监管制度明确规定的内容包括（ ）。

多选

关于合规管理理解错误的是（ ）。

多选

合规负责人的职责包括（ ）。

多选

关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是（ ）。

多选

关于合规培训表述正确的是（ ）。

多选

关于合规审查表述正确的是（ ）。

多选

关于合规监测表述正确的是（ ）。

多选

关于整改纠偏（违规究责）表述正确的是（ ）。

多选

下面关于合规报告表述错误的的是（ ）。

多选

下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（ ）。

多选

下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（ ）。

多选

关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（ ）。

多选

关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（ ）。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，2022年全省农商银行合规文化建设的基本原则为（ ）。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）”制定年度合规文化建设计划“要求，全省农商银行应采取（ ）和（ ）相结合的方式，切实提升工作针对性。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）”制定年度合规文化建设计划“要求，”自选动作”不限于（ ）等内容。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）”健全合规宣讲工作机制“要求，支行层面开展专题宣讲应覆盖（ ）。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，各农商银行要加大合规培训力度，系统开展法律法规和内外部制度培训。各条线管理部门应根据自身业务内容和特点，区分（ ）等不同层次，开展规章制度、岗位合规流程、制度执行力、监管要求等内容培训。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，各农商银行要结合实际，积极组织开展（ ）等丰富多彩的合规文化建设活动，不断拓展合规教育的深度和广度。

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，各农商银行要根据本单位制定的年度合规文化建设工作计划，盯紧工作进度和工作质量，稳步推进各项活动。要结合（ ）教育，激励、引导员工提升农信家园文化归属感，主动参与合规文化建设

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，各农商银行（ ）是本单位合规文化建设工作的第一责任人，农商银行（ ）是本单位合规文化建设工作的组织者、实践者

多选

根据《全省农村商业银行合规文化建设指导意见》（鲁农信联办〔2022〕68号）要求，各农商行应成立（ ）任组长，（ ）任副组长，（ ）为成员的全行合规文化建设领导小组，统筹本行合规文化建设工作。

多选

根据《全省农村商业银行2022年重点违规问题深化整治活动方案》（鲁农信联办〔2022〕67号）要求，2022年重点违规问题深化整治活动具体要求实现（ ）深化目标。