单选

信用风险管理的措施不包括( )。

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

单选

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( )题目的投资期限,通常可以投资于风险较( )的资产。

单选

证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的★利益共享‘风险共担★是指( )。

单选

有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

单选

关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )。

单选

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( ) I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 I.I.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 I.II.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是( )。

单选

关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

单选

某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为( )

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是( )

单选

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

单选

关于内在价值法,以下表述错误的是( )。

单选

小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

单选

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

单选

关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( )。

单选

以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

单选

关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ).

单选

衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有( ). I.基础资产通常被称作合约标的资产 I.I.可以是股票、债券等金融资产 I.II.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品 IV.可以是市场利率、股票市场指数

单选

以下不属于基金宣传推介材料的是( )

单选

基金份额的发售由( )负责办理。

单选

以下属于操纵市场违法行为的是( ). I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选

关于混合型基金,以下表述错误的是( )

单选

关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括( ) I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 I.I.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则 I.II.组合投资、分散风险是基金的特色 IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。 I.未知价原则 I.I.已知价原则 I.II.份额申购、份额赎回原则 IV.金额申购、份额赎回原则

单选

张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正 确的是( )。1.选择年初以来收益率高的 I.I.选择基金经理从业年限长的 I.II.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标

单选

关于金融资产,以下描述错误的是( )

单选

基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容( )。 I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 I.I.对基金产品的风险等级进行设置 I.II.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

单选

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ) I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票 I.I.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组S该股民赶紧买入了B公司的股票 I.II.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选

下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 I.I.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 I.II.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

单选

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )

单选

关于基金清算,以下表述错误的是( )。

单选

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( ) I.规范基金运作 I.I.保护基金投资者利益 I.II.承担基金估值的主要责任 IV.安全保管基金财产

单选

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。 I.募集对象不同 I.I.宣传推介方式不同 I.II.认购成功的确认流程不同 IV.监管要求不同

单选

关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。

单选

为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( )。1.处于成熟行业 I.I.资本性支出较高 I.II.稳定、可预测的现金流 IV.资产负债率较高

单选

关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )

单选

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。 I.尽职调查 I.I.跟踪与监控 I.II.立项 IV.投资交割

单选

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。 I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报 Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选

下列关于不同类型基金风险管理的说法中,错误的是( )。

单选

49.关于股票收益互换,以下表述错误的是( )。

单选

关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是( )。

单选

私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是( )。

单选

关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。

单选

在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

单选

有以下几项投资交易活动:( )。 I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 Ⅱ.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 Ⅲ.某公募其金卖出股票 Ⅳ.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 V.I.某个人投资者卖出股票 按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是( )。

单选

关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。

单选

某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )。1.该银行董事在最近12个月变动达到10% Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动 Ⅲ.该银行住所发生变更 Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

单选

关于金融资产的概念,以下说法错误的是( )。

单选

下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别?( )

单选

根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )。 I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平

单选

关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是( )。

单选

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括( )。

单选

( )虽然计算量较大,但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

单选

关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确是( )。 I.保证投资人本金安全 Ⅱ.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 Ⅲ.告知投资人本金可能受损 Ⅳ.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

单选

关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

单选

在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。 I.招募说明书 Ⅱ.基金合同及摘要 Ⅲ.基金份额发售公告 Ⅳ.基金合同生效公告

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

单选

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )。

单选

下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是( )。

单选

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )。 I.基金投资方向和范围 Ⅱ.基金历史规模和持仓比例 Ⅲ.基金过往业绩 Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

单选

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 I.I.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 I.I.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 I.II.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

单选

某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )。

单选

关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

单选

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是( )。

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。 ①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 ②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 ④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

单选

某银行网点宣传该行T+0产品★XX宝★,★★XX宝★对接某只货币市场基金,以下做法合规的是( )。

单选

关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。

单选

以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

单选

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

单选

基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( ) I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 I.I.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 I.II.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

单选

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

单选

关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )。

单选

关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )。

单选

以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。1.标准差 Ⅱ.β系数 Ⅲ.持股集中度 Ⅳ.行业投资集中度

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

单选

A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为( )万元

单选

关于做市商,以下表述错误的是( )。

单选

关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )

单选

某企业近三年的息前税后利润分别为7,000万、8,000万和9,900万,对应的经济附加值(EVA)分别为-2,000万、-3,300万和-6,500万,以下表述正确的是( )

单选

关于开放式基金份额的转换,下列说法错误的是( )

单选

衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( ) I.月度报告 I.I.季度报告 I.II中期报告 IV.年度报告

单选

以下均为债权类金融资产的是( )

单选

关于清算退出,以下表述错误的是( )

单选

关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( ). I.实际控制人承担无限连带责任 I.I.公司主体只能自行管理基金 I.II.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人 IV.可以通过借款来筹集资金

单选

被投资企业境内IPO市场不包括( )

单选

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ). I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出 I.I.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间S以帮助其在该价格区间完成减持 I.II.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( ). I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 I.I.与公司战略合作方共享客户基本信息 I.II.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

单选

估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

单选

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?( ) I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议 I.I.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选

以下不属于资产管理特征的是( )

单选

相对估值法常见的估值比率包括( ) Ⅰ.市盈率 Ⅱ.市净率 Ⅲ.贴现率 Ⅳ.企业价值倍数