单选

总行职能部门及分支机构应每（）开展授权执行情况评价，并以此作为授权调整的重要依据。

单选

总行业务条线及各分支机构应当对洗钱和恐怖融资名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，最迟不得超过业务发生后的（）小时。

单选

总行及各分支机构（）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序。

单选

总行各业务条线、管辖行内部职能部门及分支机构至少配备（）名专职或兼职合规联络员，履行合规职责。

判断

总行的授权不得超过监管部门核准的业务经营范围和董事会授予总行行长的权限范围，但特殊情况下可以突破。

判断

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

判断

转授权可以大于原授权，且需获得授权人对转授权的许可。

单选

转嫁应由本行承担的抵押评估费或抵押登记费等经营成本，情节或后果严重的给予（）处分

多选

重大案件的标准有（）。

判断

制定新制度未按规定向监管部门备案的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。不可并处其他处理。

单选

制定《中华人民共和国监察法》是为了深化国家监察体制改革，加强对（）的监督，实现国家监察全面覆盖。

判断

指令经办人员违规办理业务的，仅发出指令的人员为直接责任人。

判断

值班值守工作中，未坚守值班岗位，都可以给予记大过处分。

判断

直接责任人是指行为与后果存在直接因果关系的违规行为实施人、参与人或经办人。

单选

知悉员工有亲属在()工作，明知亲属岗位职责但未合理安排本行员工岗位和职责，故意影响监管公正的,给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

判断

政纪处分到期自然解除

单选

针对特定客户非公开销售优于其他同类客户的存款产品、贷款产品、基金产品、信托产品、理财产品等的，给予（）；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

针对监事会组织开展的调研检查工作，被调研检查单位存在瞒报、虚报、谎报数据、资料等现象的，可以给予批评教育、组织处理或经济处理。

判断

造成直接经济损失、损失责任事故100万元以上的属于后果严重的违规行为

多选

在组织人事业务中，有下列行为之一的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

单选

在组织人事业务中，有下列（）行为的，给予开除处分

判断

在组织人事业务中，未按规定履行报备、报批等要求，造成较大不良影响的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

多选

在组织架构管理工作过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

单选

在支付清算流动性管理中有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

判断

在招聘中故意泄露招聘笔试、面试试题、考场舞弊、涂改考卷的，给予经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在招聘录用、内部调动、职务晋升等环节未注意审核是否符合任职回避要求，或发现应回避未回避情形但未在规定时间内完成任职回避调整的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在招聘管理过程中，在招聘中隐瞒或歪曲事实真相、营私舞弊，存在个人、少数人操控的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

判断

在员工被限制人身自由期间，所在单位视情况可给予停职处理或中止劳动合同的履行。

判断

在与客户的业务关系存续期间，农商银行应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

判断

在用工管理工作中，未在规定时间内与员工新签、续签、变更劳动合同的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在营业场所可以随意使用大功率电器

判断

在营业办公场所、休息室、餐厅不得吸烟

判断

在营销推介过程中，故意混淆、模糊自有产品和代销产品的性质，误导消费者或向消费者作出虚假承诺的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。

多选

在银行账簿利率风险管理中有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告或记过处分；情节或后果特别严重的，给予记大过处分。可并处其他处理

单选

在因私出国（境）管理过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

多选

在薪酬福利工作中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

多选

在薪酬福利工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

判断

在新闻宣传工作中，员工使用个人微博、微信、抖音等新媒体工具发布不利于本行形象的言论的，可不予问责。

多选

在新闻宣传工作中，有下列行为之一的可视情节给予相应问责处理（）

单选

在小微云管理业务中，未与布放小微云商户签订合同的，给予()。

判断

在消费者不知情或提出反对的情况下，将金融信息用于产生该信息以外的其他营销活动的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

单选

在消费投诉管理工作中，未在规定时限内处理、答复消费投诉，或未按规定反馈投诉处理情况，或投诉处理不当，产生不良影响的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予（）处分。

判断

在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

判断

在未落实授信、用信条件情况下办理业务的，视情节及后果情况，给予警告及以上处分。

单选

在外聘律师管理中，以下____行为是合规的

多选

在投资并购管理工作中，有下列行为之一的，给予批评教育至降级、撤职或开除处分

单选

在投资并购管理工作中，下列哪项是不违反员工违规违纪行为办法的

多选

在诉讼管理中，以下____行为应给予问责

单选

在诉讼管理中，以下____行为是合规的

多选

在收单业务工作中，有下列哪些行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在收单业务工作中，以明显偏离市场公允价格的价格开展业务的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在收单业务工作中，商户资质审查不到位，准入不符合标准的商户，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在收单业务工作中，结算账户、资金清算、商户及受理终端编码管理等符合监管规定和本行要求的，需给予处罚。

单选

在审计、监督检查过程中，有下列（）行为的，可以给予批评教育、组织处理或经济处理。

判断

在审计、监督检查过程中,隐瞒、伪造、编造、篡改事实或证据，或故意损坏、销毁证据，或转移、隐匿、篡改、毁弃有关资料的,给予批评教育、组织处理或经济处理

单选

在审计、监督检查过程中，检查人员有下列（）行为的，至少给予警告处分。

多选

在审计、监督检查过程中，检查人员有下列（）行为的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。

判断

在审计、监督检查过程中，检查人员故意泄露检查涉及的商业秘密的,给予警告或记过处分

判断

在审计、监督检查工作中,审计人员违反独立性原则，参与被监督检查单位的财务与经营活动的，给予警告、记过或记大过处分。

多选

在审计、监督检查工作中，检查人员有下列（）行为的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分。

判断

在审计、监督检查工作中，检查人员违规调整、修改、删除审计、监督检查报告中反映的重大问题，致使报告不真实、不完整的,给予警告、记过或记大过处分.

判断

在社保延伸业务办理过程中，未按总行统一宣传要求开展社保延伸业务宣传或使用不当宣传材料误导客户的，情节或后果特别严重的，给予批评教育、组织处理或经济处理。可并处其他处理。

单选

在社保延伸业务办理过程中，未按要求留存经办单位或经办客户身份证明材料及其他需留存业务材料的，给予()处分？

单选

在社保延伸业务办理过程中，未按要求保管并使用社保延伸业务代办专用印章的，情节或后果特别严重的，给予()处分？

判断

在社保延伸业务办理过程中，超越社保延伸业务合作协议约定的业务范围或未按操作规定开展社保延伸业务的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在设计员工绩效考核平衡积分卡时，除为合规联络员设置本岗位职责相关的指标外，应为合规联络员设置合规考评结果加减分项。

多选

在人员管理过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或解除劳动合同处分。可并处其他处理

单选

在人员管理过程中，下列行为无需给予批评教育、组织处理或经济处理等处罚的是（）

单选

在农产收购e站通业务中，情节或后果特别严重的，给予（）处分。可并处其他处理。

单选

在流动性风险管理中出现下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告或记过处理；情节或后果特别严重的，给予记大过、降级或撤职处分。可并处其他处理

多选

在领导干部个人有关事项报告工作中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

单选

在领导干部个人有关事项报告工作中，（）行为应给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理

单选

在理财业务投资运作过程中，出现下列（）行为，应给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分？

多选

在理财业务投资运作过程中，出现下列（）行为，应给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分？

多选

在理财业务开办过程中，出现以下（）行为，可以仅给予批评教育、组织处理或经济处理？

单选

在理财业务开办过程中，出现下列（）行为，应给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分？

单选

在理财产品运营过程中，出现下列（）行为，应给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分？

判断

在考试前泄露考试试题、答案的，情节或后果特别严重的，给予警告、记过或记大过处分。

判断

在考试前泄露考试试题、答案的，给予警告、记过或记大过处分。

判断

在开展贷记卡商务发展相关业务中，违反国家有关法律、治安管理条例或商务展业秩序的，仅给予批评教育。

判断

在开展贷记卡商务发展相关业务中，对违反商务发展业务规定的行为进行隐瞒、包庇的，给予批评教育、组织处理或经济处理

单选

在借记卡管理过程中，违规代客户领卡、保管卡，设置或修改密码的，给予（），可并处其他处理。

单选

在借记卡管理过程中，违反规定使用和保管各种银行卡重要空白凭证、空白卡、成品卡、废卡的，情节或后果严重的，给予（），可并处其他处理。

单选

在借记卡管理过程中，违反规定使用和保管各种银行卡重要空白凭证、空白卡、成品卡、废卡的，给予（），可并处其他处理。

多选

在监事会及各专门委员会工作管理中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

判断

在计算机上安装使用没有正当版权或未经许可的软件，造成侵权纠纷的，应按照违规行为处理办法进行处理。

多选

在合同管理过程中，以下____行为应给予问责

单选

在合同管理过程中，以下____行为是合规的

单选

在合规咨询过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。

多选

在合规咨询过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。

单选

在合规管理过程中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。

判断

在国内外金融机构额度之外交易或扩大交易的，给予警告、记过或记大过处分。

单选

在广告管理工作中，违规对外发布广告且造成（）影响的，可视情节给予相应问责处理。

判断

在公务用车使用和管理中，违规使用公务用车，或公车私用的，可视情节给予相应问责处理。

单选

在公务用车使用和管理中，违规使用公务用车，或（）的，可视情节给予相应问责处理。

单选

在公文拟制、传输和收发等处理过程中，发生违规的，最高可给予（）处分。

多选

在干部选拔任用工作中，有下列行为之一的，给予批评教育、组织处理或经济处理；情节或后果严重的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

多选

在干部选拔任用工作中，有下列行为之一的，给予警告、记过或记大过处分；情节或后果严重的，给予降级、撤职或开除处分。可并处其他处理。

单选

在法律咨询过程中，以下____行为是合规的

单选

在法律审查过程中，以下____行为直接给予警告及以上处分。