单选

基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是( )。 (1)按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 (2)引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 (3)真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 (4)可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

单选

下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。

单选

关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

单选

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有( ) (1)接受全额赎回 (2)全部延期赎回 (3)部分延期赎回

单选

关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括( )。

单选

公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( ) (1)月度报告 (2)季度报告 (3)中期报告 (4)年度报告

单选

申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( ) (1)最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 (2)最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 (3)拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 (4)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

单选

某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( )。

单选

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

单选

关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )

单选

净额结算又分为双边净额结算和( )。

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

单选

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。 (1)为客户填写基金申购表单 (2)与公司战略合作方共享客户基本信息 (3)向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品 (4)安排个人客户拼单购买某私募基金

单选

关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )。

单选

在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。

单选

股票A最近成交价12元,投资者融券卖出10万股。次日股价升至15元,不考虑融券成本,该投资者一天损失( )万元。

单选

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

单选

某银行宣传T+0产品"XX宝"对接货币市场基金,以下做法合规的是( )。

单选

新财富最佳分析师候选人马某请有投票资格人员聚餐并承担费用,监管机构对其监管谈话,原因是( )。

单选

下列行为中,不符合基金从业人员诚实守信要求的是( )。 (1)预测产品未来收益 (2)截取近期业绩宣传 (3)自行修改宣传材料 (4)将公募持仓明细告知客户

单选

关于做市商,以下表述错误的是( )。

单选

关于开放式基金份额转换,说法错误的是( )。

单选

关于股票基本面与技术分析,表述错误的是( )。

单选

以下均为债权类金融资产的是( )。

单选

A基金当日资产净值105亿元,前一日100亿元,年管理费1.5%、托管费0.25%,当年365天,则当日计提管理费和托管费分别为( )万元。

单选

基金管理人开展业绩评价的益处包括( )。 (1)投资目标匹配 (2)投资计划实施 (3)保障高收益 (4)内部绩效考核

单选

以下不符合基金暂停估值条件的是( )。

单选

某基金公司自查,违反客户利益优先要求的行为有( )。 (1)为亲戚提供非上市股权投资建议 (2)用专户买朋友公司债 (3)提前泄露分红信息 (4)拒绝透露减持计划

单选

衡量货币市场基金风险的主要指标有( )。

单选

基金管理人从业人员通过"代持养券"进行利益输送,属于( )。

单选

以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )。

单选

企业近三年息前税后利润7000/8000/9900万,EVA分别为-2000/-3300/-6500万,说明( )。

单选

相对期货,远期合约( )。

单选

公募基金获注册后,应在( )个月内发售。

单选

以下哪项不是基金托管人职责( )。

单选

基金每10份派0.2元,权益登记日净值1.222元,投资者持10000份并选择现金分红,除息后净值与份额为( )。

单选

零息债券到期5年,其麦考利久期为( )。

单选

可反映股票基金风险的指标有( )。 (1)标准差 (2)β系数 (3)持股集中度 (4)行业集中度

单选

资产管理的参与方包括( )。

单选

与普通债相比,( )不是可转换债特有要素。

单选

关于可赎回债和可回售债,表述正确的是( )。

单选

下列属于操纵市场行为的有( )。 (1)对倒拉升股价 (2)散布不实信息推高股价 (3)利用未公开信息交易 (4)编造利空低价买入

单选

关于股票与基金特点,表述错误的是( )。

单选

相对寿险,财险保费投资期限( ),赔偿风险( ),通常投资( )风险资产。

单选

基金业绩评价必须考虑的因素包括( )。

单选

关于投资限制,表述错误的是( )。

单选

基金2015年单位净值1.1→1.02元,8月派息0.2元,除息前1.21元,全年加权收益率( )。

单选

A公司私募B产品期限2年,做法错误的是( )。

单选

基金管理人、托管人损害基金财产或投资者利益时,不正确的责任承担说法是( )。

单选

研究员张三行为符合职业道德的是( )。

单选

下列行为中,构成不正当竞争的是( )。 (1)基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 (2)基金管理人B在基金募集推介材料中加入"历史收益率最高"的表述 (3)基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 (4)基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

单选

关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是( )。

单选

某主板上市公司普通股总股本8000万股,A基金持有1000万股。2016年公司发行优先股2000万股,A基金认购500万股。优先股发行后,A基金在股东大会投票权比例为( )。

单选

关于财务报表,以下表述错误的是( )。

单选

公募证券投资基金"利益共享、风险共担"指( )。

单选

基金从业人员甲的行为中,不符合职业道德的是( )。 (1)配偶炒股未申报 (2)利用未公开信息买卖股票 (3)举报同事内幕交易

单选

以下属于操纵市场违法行为的是( )。 (1)电视荐股后卖出 (2)维持股价帮好友收购 (3)跌停板挂单卖出

单选

下列行为中涉嫌内幕交易的是( )。 (1)道听途说重组买入 (2)董秘透露重组买入 (3)高管透露败诉卖出 (4)公开财报分析卖出

单选

投资者借证券公司资金买证券的交易方式称( )。

单选

关于私募基金产品备案,正确的是( )。

单选

不能召集基金份额持有人大会的是( )。

单选

基金募集业务中不符合法规的做法有( )。 (1)代填申购单 (2)共享客户信息 (3)承诺20%收益 (4)拼单买私募

单选

基金当日资产:银行存款10000万、股票150000万、应收股利1000万;负债:审计费200万、交易费400万、清算款2400万;份额100000万份,单位净值( )元。

单选

ETF场内申赎正确的是( )。 (1)份额申购份额赎回 (2)金额申购份额赎回 (3)份额申购金额赎回 (4)对价含组合证券、现金替代

单选

银行间债券市场做市商职责包括( )。

单选

基金职业道德特征表述错误的是( )。

单选

基金业绩评价错误的是( )。

单选

涉嫌内幕交易的行为是( )。 (1)道听途说买重组股 (2)董秘透露后买入 (3)高管透露败诉后卖出 (4)公开财报分析后卖出

单选

零息债券表述正确的是( )。

单选

会带来跨境投资估值风险的有( )。 (1)多市场多币种核算 (2)数据来源不一致 (3)交易过度活跃 (4)税收制度差异

单选

股票基金在组合中作用表述错误的是( )。

单选

信用风险管理正确措施是( )。

单选

沪港通双向交易结算货币为( )。

单选

流动性表述错误的是( )。

单选

申请募集公募基金,正确条件包括( )。 (1)近半年无重大处罚 (2)近一年申请材料无虚假 (3)托管人须具资格 (4)有合适基金经理

单选

不属于保密信息的是( )。

单选

提高基金职业道德素养正确途径是( )。 (1)上岗前接受教育 (2)完全靠自律 (3)舆论监督不利 (4)向先进学习

单选

商业银行对基金公司审慎调查正确做法是( )。 (1)优先用公开信息 (2)优先用第三方信息 (3)非公开信息需甄别 (4)拒绝非公开信息

单选

基金会计核算主体是( )。

单选

公募基金宣传材料允许使用( )。

单选

货币市场工具一般指( )。

单选

相对估值法常用比率包括( )。 (1)市盈率 (2)市净率 (3)贴现率 (4)企业价值倍数

单选

基金公司公众号发布"今年以来收益率超20%"未载明历史业绩,存在( )风险。

单选

投研人员正确做法是( )。

单选

公开募集基金管理公司股东表述正确的是( )。

单选

基金利润来源表述正确的是( )。

单选

期权买方只能在到期日执行的期权叫( )。

单选

交易成本表述错误的是( )。

单选

非公开募集基金募集表述正确的是( )。

单选

基金销售适用性管理制度应至少包括( )。 (1)管理人审慎调查 (2)产品风险评级 (3)投资人风险调查 (4)产品与客户匹配

单选

金融资产描述错误的是( )。

单选

不符合专业审慎要求的是( )。

单选

构成不正当竞争的行为是( )。 (1)请销售机构旅游 (2)宣传"历史最高收益" (3)送小额纪念品 (4)捏造对手负面消息

单选

基金管理人告知义务内容不包括( )。

单选

大宗商品投资表述错误的是( )。

单选

不属于资产管理特征的是( )。

单选

债券投资系统性风险是( )。

单选

不符合忠诚尽责要求的行为是( )。

单选

不符合诚实守信要求的行为是( )。 (1)预测未来收益 (2)截取阶段业绩宣传 (3)自行修改材料 (4)告知持仓明细

单选

宋先生赎回10000份,净值1.350元,赎回费0.5,赎回费为( )元。