判断

严禁按照领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用( )。

判断

事后监督人员可以替代业务经办人员改正错误( )。

判断

柜员可以以客户名义代为开立个人结算账户( )。

判断

实际查证人可以与协议签订查证人不符( )。

判断

内部凭证可以交由客户代为传递( )。

判断

轮休柜员可以不坚持串包制度( )。

判断

一笔现金业务未完成,柜员可以离柜或同时办理另一笔现金业务( )。

判断

严禁不查询结售汇限额或超限额为客户办理结售汇业务

判断

严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险;严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为。

判断

严禁违规办理任何未经批准或授权的业务;严禁逆程序办理各类业务。

判断

严禁挪用银行资金或客户垫款,或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。

判断

严禁滥用过渡性科目;严禁随意调整、冲正、撤销账务。

判断

严禁违规查阅、复制、泄漏客户信息。

判断

明知客户存在违法违规可疑行为,仍可以照常为其办理业务。( )

判断

严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务。

判断

未经清点的现金可以对外付出。( )

判断

支行主管行长查库时可以监而不查。( )

判断

严禁向加盖预留印鉴不全、不符或购买人身份可疑的客户出售重要空白凭证。

判断

可以在无真实会计记录的凭证上使用会计结算专用印章。( )

判断

可以不审查个人身份证明文件为客户开户。( )

判断

严禁出租、出借账户为其他客户办理资金划转等任何业务。

判断

紧急情况下,办理大额资金付款业务可以先付款后查证。( )

判断

严禁利用工作职权,向客户提出额外或无理要求。

判断

严禁参与黄、赌、毒等违法违纪行为。

判断

严禁通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金,套取资金。

判断

可以受理存有疑点或金额、出票(或签发)日期、收款人名称、凭证号码被涂改的瑕疵凭证或票据。( )

判断

出售支票、电汇凭证、汇票委托书时,可以不打印支付密码信封。( )

判断

上门服务业务人员可以连续收取两个或两个以上企业的款项后集中与押运人员办理交接。( )

单选

可以代替轮岗制度的有( )。

多选

下列授权做法错误的有( )。

多选

下列做法正确的是( )。

多选

下列严禁代客户办理的有( )。

多选

下列做法不正确的是( )。

多选

严禁无手续为客户办理( )。

多选

下列对账方面做法正确的是( )。

多选

下列票据交换方面做法错误的是( )。

多选

严禁为( )办理结算业务。

多选

以下业务不可以单人办理的有( )。

单选

柜员可以( )。

多选

严禁会计、储蓄管理人员( )。

单选

某支行由于人员紧张安排上门服务人员去对账,请问该行为违反的行为禁令是:( )第2条

多选

严禁出具( )等。第3条

多选

某网点大学生在实习期间利用其他柜员的操作号码、业务印章办理业务。该行为违反的行为禁令是:( )第8条

多选

严禁滥用过渡性科目;严禁随意( )、撤销账务。第6条

多选

前台经办人员在午休时直接离开工位,请问该行为违反的行为禁令是:( )第9条

单选

严禁( )发现员工异常行为后,放任不管或不及时向上级报告。第10条

单选

某网点新来大学生因家中有事急需用钱,情急之下从尾箱中拿走玖仟元现金,在尾箱中放入一张借条。请问该行为违反的行为禁令是:( )第5条

单选

某支行经办人员在柜面实习期间利用工作之便摘录不少客户信息,并将此信息提供给在保险公司工作的朋友。请问该行为违反的行为禁令是:( )第11条

多选

客户一笔大额储蓄存单到期转存时,若柜员钱箱余额不足,柜员可采用下列哪些方式处理业务( )。第1条

多选

严禁受理( )的瑕疵凭证或票据。第39条

多选

严禁代保管客户的( )等重要凭证及物品。第14条

多选

严禁( )及私自处理长短款。第20条

单选

某网点负责人在日终与柜员锁好智能提款箱后,将款包钥匙放在柜台上,请问该行为违反的行为禁令是:( )。第18条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是( )。第41、45、27、25条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是( ) 第12、13、15、27条

单选

某支行后台清点人员在无监控设备的物品间整点现金,请问该行为违反的行为禁令是:( )第22条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是( )。49条、48条

单选

下面哪种行为禁令说法最准确?( )92条

单选

某支行在办理上门服务业务时安排一名人员前去办理,请问该行为违反的行为禁令是:( )第32条

多选

严禁办理上门服务业务人员不履行与( )的交接手续。第34条

多选

某网点柜员王某在张某已登录的终端机上进行业务操作,该行为违反的行为禁令是:( )第9、17条

多选

向企业出售( )凭证时,必须打印支付密码信封。第38条

多选

严禁携带( )办理上门收款业务。第35条

单选

严禁无业务部门审批办理( )款项的存入和支取。60条

单选

严禁不及时处理对账过程中出现的( );严禁将未达账项和账款差错返回原(E)处理。58条

单选

以下关于行为禁令说法正确的是?( )50条

多选

严禁为( )账户,办理结算业务。59条

单选

下面关于行为禁令的说法最正确的是?( )51条

多选

严禁无手续或手续不全办理( )等储蓄高风险业务。63条

单选

下面哪种说法最符合行为禁令的规定?( )52条

多选

柜员在日间收入50万元现金,在清点过程中恰巧有一大客户要支取100万元,经办人员立刻将此笔尚未清点完的50万元加上库存现金支付给客户,请问该行为违反的行为禁令是:( ) 第23条、24条

单选

严禁对下放的审批、授权执行情况( )。第7条

单选

开户企业甲单位在开户银行办理购买转账支票业务,临时有事外出将购买转账支票事宜委托给银行柜员,银行经办柜员热情应允,请问该行为违反的行为禁令是:( )第37条

单选

经办行营业机构从承兑申请人手中接过银行承兑汇票审批表和信贷管理系统发出的出账通知进行相关交易界面的操作,请问该行为违反的行为禁令是:( )第40条

单选

新入行的大学生在学习业务期间,在特种转账凭证上练习填写金额、凭证要素并加盖业务讫章,请问该行为违反的行为禁令是:( )第43条

单选

严禁( )。 第28条

单选

严禁未经审批,私刻( )。第41条

单选

严禁一人同时保管( )和与其相关联的重要空白凭证。28条

单选

某支行经办人员在办理凭证出售业务时,先使用支付密码信封打印密码,日终时在凭证付出交易界面进行相关业务处理。请问该行为违反的行为禁令是:( )第1条

多选

严禁代客户( )。80条

多选

下面关于行为禁令错误的是?( )54条、55条

多选

下面关于行为禁令说法正确的是?( )57条、56条

多选

严禁不查询( )为客户办理结售汇业务。68条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是。( )62条、61、68条

单选

严禁( )人员以任何理由替代业务经办人员改正错误。70条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是。( )66条、77条

多选

下面说法属于行为禁令的有那些?( )69条、65条、47条、53条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是。( )67、71、72、73条

单选

以下关于行为禁令说法正确的是。( )76条

多选

严禁复制、盗用、超权持有( )等。78条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是。( )74条、75条、88条

多选

严禁代保管客户的( )等重要凭证及物品;严禁代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备(如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等)。81条

单选

下面说法哪一条最符合行为禁令规定?( )79条

单选

严禁( )对所派驻分支机构各级管理人员干预日常工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制止、不纠正(BC),或授意、指使、强令柜台人员违规操作。84条

多选

严禁( )。89条

多选

下面有关行为禁令说法正确的是( )。90条、91条、82条、86条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是:( )第26条、第46条、第23条

多选

以下关于行为禁令说法正确的是( )第35、44、9条

多选

以下行为违反了我行行为禁令的是( )37、31、33

多选

以下行为违反了我行行为禁令的是。( )29条