单选

小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下错误的是( )。

单选

目前,我国市场上出现的公募另类投资基金,不包括( )。

单选

关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证 Ⅱ.股票是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域 Ⅲ.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入 Ⅳ.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,波动性较大

单选

依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是( )。

单选

关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是( )。

单选

关于封闭式基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金与债券的特点,以下表述错误的是( )。

单选

关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是( )。

单选

关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是( )。

单选

关于公开募集证券投资基金募集的相关要求,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集 Ⅱ.中国证监会成当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内进行审查,做出决定并通知申请人 Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件 Ⅳ.基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

单选

以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是( )。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案

单选

关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是( )。 Ⅰ.公司实缴注册资本为2亿元 Ⅱ.公司主要股东最近2年没有违法记录 Ⅲ.公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3 Ⅳ.公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格

单选

关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下描述正确的是( )。

单选

依据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列正确的是( )。

单选

关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是( )。

单选

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。

单选

私募基金备案所需要填报的信息中不包括( )。

单选

下列做法,违反基金职业道德的是( )。

单选

某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是( )。

单选

关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是( )。

单选

下列关于道德的说法,错误的是( )。

单选

关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )。

单选

某货币基金总份额为100亿份,T+1接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是( )。

单选

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是( )。

单选

关于发起式基金的合同生效及存续的条件,以下表述正确的是( )。

单选

关于基金管理人披露某只基金合同生效公告的时间,以下说法正确的是( )。

单选

某货币市场基金T日规模30亿元,T+1日净赎回10亿元,触发巨额赎回,基金公司采取的以下措施中不合规的是( )。

单选

某投资人投资5万元认购了该基金,认购资金在募集期间产生的利息为15元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元,则其认购费用及认购份额分别为( )。

单选

某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元,市场交易价格过去一个月平均为0.65元,该基金的折价率为( )。

单选

关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是( )。

单选

关于基金申购和赎回的相关费用及销售服务费,下列说法正确的是( )。

单选

某私募基金管理人募集设立有限合伙型基金,关于基金备案,以下表述正确的是( )。

单选

一般情况下,投资者T日转托管基金申请成功后,可于( )起赎回该部分基金份额。

单选

关于ETF的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式 Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选

以下机构中,可以作为开放式基金注册登记机构的是( )。 Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人

单选

基金托管人的信息披露义务主要涉及一下哪些环节?( )

单选

关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息,下列表述错误的是( )。

单选

按照现行法律法规的规定,以下属于基金信息披露禁止行为的是( )。 Ⅰ.权威机构预测基金收益 Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ.披露基金投资避险策略 Ⅳ.合作机构祝贺基金成立的贺辞

单选

关于公募基金的定期报告,以下表述正确的是( )。

单选

基金招募说明书中的下述内容合规的是( )。 Ⅰ.股票型证券投资基金按照后端模式收取申购费 Ⅱ.债券型证券投资基金的基金份额净值低于1元时,停止计提管理费 Ⅲ.货币市场基金计提管理费,年费率为0.33%,不收取申购、赎回费 Ⅳ.混合型证券投资基金计提管理费,年费率为1%,并按照1元基金份额净值进行申购和赎回

单选

关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是( )。

单选

关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求 Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定 Ⅳ.基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准

单选

某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料,在进行审批报备流程中,以下做法正确的是( )。

单选

基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为总结工作依据 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为总结工作依据 Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确 Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行

单选

以下投资者中不符合专业投资者条件的是( )。

单选

关于私募基金交易记录及相关文件的保存,以下描述正确的是( )。 Ⅰ.私募基金管理人和基金销售机构都应保存交易记录 Ⅱ.投资决策、交易和投资者适当性管理等文件资料也需要保存 Ⅲ.保存期限自基金清算终止之日起不少于10年 Ⅳ.基金托管人可以不保存交易记录

单选

以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是( )。

单选

以下哪项表述不属于基金管理公司内部控制应当遵循的基本原则?( )。

单选

基金管理人合规部门的合规检查内容包括( )。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.基金经理的配偶是否申购了该基金经理自己管理的基金 Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转 Ⅳ.公平交易原则的遵循情况

单选

关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

单选

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

单选

基金管理公司股东有权查阅的公司信息和资料,不包括( )。

单选

关于基金赎回费用,下列表述错误的是( )。

单选

私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

单选

某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行( )教育。 Ⅰ.投资决策 Ⅱ.资产配置 Ⅲ.权益保护 Ⅳ.防范诈骗

单选

某基金管理公司的基金经理甲借用同学的名义开立证券账户,该账户由其实际控制并操作。甲看好某只股票时,其管理的基金买入,该账户也同步买入。对甲的行为,以下说法错误的是( )。

单选

以下人员中,需要取得基金从业资格的有( )。 Ⅰ.证券公司总部从事基金宣传推介活动的人员 Ⅱ.证券公司营业网点从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.证券投资咨询机构营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.商业银行营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员

单选

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 Ⅰ.法律法规 Ⅱ.自律性组织制定的有关准则 Ⅲ.公众投资者的基本需求

单选

关于合规政策的落实,负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。

单选

请利用以下案例,完成题目60-62。 B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次,每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息,并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。问题1:关于信息技术内部控制的作用,以下说法错误的是( )。

单选

B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次,每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息,并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。问题2:以下不属于A基公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是( )。

单选

B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。经监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次,每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息,并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。问题3:关于李某行为的性质,以下表述错误的是( )。

单选

甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是( )。

单选

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,包括( )要实行独立运作,分别核算。 Ⅰ.不同基金财产之间 Ⅱ.基金管理人财产和托管人财产之间 Ⅲ.基金财产和其他财产 Ⅳ.基金财产与基金管理人固有财产之间

单选

关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是( )。

单选

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构 Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障 Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改 Ⅳ.审批合规管理的基本制度

单选

基金管理人的从业人员在债券市场中通过"代持养券”进行利益输送,属于( )。

单选

私募证券投资基金的投资范围包括( )。 Ⅰ.未公开发行的股权凭证 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.证券衍生品种

单选

下列属于私募基金的合格投资者的是( )。 Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力,固定资产不低于1000万元的自然人 Ⅱ.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金,该私募基金净资产为1000万元 Ⅲ.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金金额100万元,并拥有股票资产金额500万元的自然人 Ⅳ.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人

单选

以下不属于基金托管人职责的是( )。

单选

某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

单选

关于开放式基金连续2个开放日发生巨额赎回的处理,下列说法正确的是( )。

单选

募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括( )。 Ⅰ.资金损失风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.投资标的风险 Ⅳ.税收风险

单选

与道德相比,法律的调整范围是( )。

单选

公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是( )。 Ⅰ.变更持股5%以上股东 Ⅱ.修改公司章程的重要条款 Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东 Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

单选

关于基金管理公司风险管理的独立性原则,以下理解正确的是( )。 Ⅰ.基金管理公司设立相对独立的风险管理职能部门或岗位 Ⅱ.风险管理职能部门或岗位独立承担评估、监控、检查、报告职责 Ⅲ.风险管理职能部门或岗位具有独立于业务体系的汇报路线

单选

以下关于基金销售结算资金的表述正确的包括( )。 Ⅰ.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 Ⅱ.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金 Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产 Ⅳ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

单选

根据公募基金信息披露的及时性原则,公募基金发生重大事件,有关信息披露义务人应在( )内披露临时报告。

单选

另类投资基金不可以投资于( )。

单选

基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.部门各级主管的检查监督 Ⅲ.督察长及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导V.监管机构对公司的检查和处罚

单选

以下基金销售人员行为,合规的是( )。

单选

某基金经理的下列行为中违反保守秘密要求的是( )。

单选

以下基金管理人投资行为,合规的是( )。

单选

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制,以下说法错误的是( )。 Ⅰ.经托管人确认的基金宣传推介材料,不必再经基金管理人有关人员审查签字 Ⅱ.代理客户办理申购、赎回和转换交易申请,可以不经过客户授权 Ⅲ.应严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定 Ⅳ.应严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定

单选

私募基金管理人应当于每年度( )月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

单选

下述法律主体中不能登记为私募基金管理人的是( )。 Ⅰ.社团组织 Ⅱ.以投资活动为目的设立的公司 Ⅲ.以投资活动为目的设立的合伙企业 Ⅳ.自然人

单选

银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有( )。 Ⅰ.资金的供给者 Ⅱ.金融市场的投资者 Ⅲ.金融市场的中间人 Ⅳ.资金的需求者

单选

在以下各项中,属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括( )。 Ⅰ.基金获准注册批文 Ⅱ.基金托管协议 Ⅲ.基金招募说明书 Ⅳ.基金管理人上年度年报摘要

单选

某基金管理公司在开展二级市场资产配置的投顾业务中,考虑到甲为资产规模最大的客户,故优先于其他客户向甲提供选股的投资分析报告及投资建议,该行为违反了下列哪项职业道德规范?( )

单选

契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?( ) Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金组织方式不同 Ⅳ.基金运作管理标准不同

单选

根据《证券投资基金法》,关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下表述错误的是( )。

单选

关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。

单选

关于公开募集基金,以下表述正确的是( )。

单选

以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有( )。

单选

某基金公司准备对其旗下A、B、C和D基金的业绩进行宣传,关于各只基金的过往业绩宣传推介,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查 Ⅱ.基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查 Ⅲ.基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

单选

关于公募基金宣传推介材料可以登载的基金业绩表现数据,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.可以登载以具有代表性的指数模拟的过往投资业绩 Ⅱ.该基金的过往业绩 Ⅲ.该基金管理公司管理的其他公募基金的过往业绩 Ⅳ.登载由第三方基金评价机构计算的基金管理公司管理的所有产品过往业绩

单选

关于公募基金对于优化金融结构和促进经济增长的意义,以下表述错误的是( )。

单选

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。

单选

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是( )。 Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品 Ⅲ.在其网站上用”使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理 Ⅳ.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告