单选

右表图是某只股票基金2017年上半年股票投资的行业配置情况,包含年初投资该行业的初始权重和所持各行业股票上半年的加权平均涨跌幅,并假设上半年内没有交易和其他费用。关于行业贡献,以下表述错误的是( )。

单选

关于资产配置的层次,以下表述正确的是( )。

单选

风险调整后收益指标的局限性包括( )。 I.理论上的无风险收益率与实际应用中的国债收益率可能不同 II.证券波动性会加大统计误差,从而影响对超额收益α的测度 III.β系数是固定不变的 IV.缺少完全具有代表性的市场指数

单选

小明持有某上市公司发行的非累积优先股共30,000股,股息率为12%,每股票面价值为50元,除此以外不持有该公司其他证券。以下表述正确的是( )。

单选

证券投资基金在投资过程中获得的收入可能会涉及所得税的是( )。

单选

关于远期合约,以下表述错误的是( )。

单选

关于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中对标的证券的规定,以下表述错误的是( )。

单选

某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将采取以下哪种方式?( )

单选

在计算销售利润率、资产收益率和净资产收益率这三个指标的过程中,都需要计算的指标是( )。

单选

银行间债券市场的债券结算过程中,如果采用以下( )类型结算,其中某个参与者无法进行结算,会给整个市场带来较大的系统性风险。

单选

某基金行业研究员分析了A服装品牌股票,认为A企业相比前两年,旗下零售门店效率显著提升,数量稳步增加,并逐步向二三线城市渗入,预期今后三年的零售额也将持续保持较高速增长,管理层相对稳定。这位研究员采用的分析方法是( )。

单选

一位分析师试图精确计算某普通债券在收益率变动后的价格变化,该分析师发现当该债券的收益率增加1%时,其价格实际下跌了12%,假设该债券的收益率降低1%,那么该债券的价格变动额最有可能是( )。

单选

互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的( )的合约。

单选

某基金管理人计划发行一只开放式基金产品,在确定基金估值相关条款时,以下表述正确的是( )。 I.根据监管要求,开放式基金必须每个自然日估值 II.该基金管理人可根据投资品种特性,选择有别于其他基金产品的估值原则和方法 III.该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制 IV.在投资品涉及不适合公开的商业机密时,管理人可不披露基金的估值程序和估值技术

单选

关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是( )。

单选

关于QDII基金境外投资的流程,以下表述正确的是( )。

单选

关于私募股权基金不同组织形式,以下表述错误的是( )。

单选

关于沪深300指数,以下表述错误的是( )。

单选

某交易员准备买入100万元A股票,但下单时录入为买入100万股A股票,造成头寸透支并干扰了市场正常运行。以上情况属于基金投资交易过程中的( )。

单选

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用( )。

单选

关于预期损失,以下表述最准确的是( )。

单选

在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为( )。

单选

在质押式回购中,将回购债券出质,以获取对方首期资金的一方被称为( )。

单选

关于主动投资,以下表述正确的是( )。

单选

跨境投资风险中的估值风险主要有( )。 I.多品种和多币种核算问题 II.基金估值核算数据来源不一致 III.证券交易不活跃 IV.各国税收制度不一致

单选

已知甲投资者为货币基金A最大的份额持有人,持有货币基金A占总份额的75%。根据规定,货币基金A投资组合的平均剩余期限不得超过N天,投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于M。N和M分别为( )。

单选

关于银行间债券市场中“公开市场一级交易商制度”,以下表述正确的是( )。

单选

某基金管理公司旗下有一只债券型基金和一只按固定价格1.00元报价的货币市场基金。关于这两只基金的会计核算处理,以下表述正确的是( )。

单选

关于沪港通及深港通的重要意义,以下表述错误的是( )。

单选

在其他因素相同的情况下,债券的票面利率与到期收益率( )。

单选

以下属于货币市场工具的是( )。 I.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 II.剩余期限在397天以内(含397天)的银行定存、大额存单 III.剩余期限在397天以内(含397天)的同业存单 IV.剩余期限超过397天的浮动利率债

单选

投资者小王分别在2019年1月和2019年2月投资了基金A和基金B,其后时间该两笔投资的资产净值如下表所示。以下表述错误的是( )。

单选

2019年4月5日(星期五)至2019年4月7日(星期日)是清明节假期,为了享有普通货币市场基金在该清明节期间的收益,投资者可以在以下哪些时点申购( )。 I.2019年4月2日(星期二)上午10:00 II.2019年4月3日(星期三)上午10:00 III.2019年4月4日(星期四)上午10:00 IV.2019年4月5日(星期五)上午10:00

单选

关于债券的发行主体,以下表述错误的是( )。

单选

某基金2019年一季度的基金份额变动表如下所示图,以下表述正确的是( )。

单选

以下风险属于非系统性风险的有( )。 I.财务风险 II.经营风险 III.流动性风险 IV.政治风险

单选

关于保险资金投资,以下表述错误的是( )。

单选

关于各类型大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

单选

如果投资人认为当前某证券的市场价格偏高,则以下行动正确的是( )。

单选

关于GIPS的特点,以下表述错误的是( )。

单选

以下业务中,基金份额持有人可以就造成的损失向基金管理公司或托管人提出赔偿责任的情况是( )。

单选

某企业准备发行可转换债券,则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是( )。

单选

关于货币的时间价值,以下表述错误的是( )。

单选

已知某公司2018年底的资产负债表显示其流动资产为50万,应收账款为10万,现金为15万,流动负债为40万,那么可以确定的该公司财务指标是( )。

单选

普通股股东拥有的权利包括( )。

单选

关于股票基金的投资风险,以下表述错误的是( )。

单选

关于零息债券,以下表述正确的是( )。

单选

证券市场线(SML)不能应用于( )。

单选

关于波动率指标,以下表述正确的是( )。

单选

1年期和2年期的即期利率分别为S1=7%和S2=8%,如图,则远期利率f1,2为( )。

单选

与基金利润有关的财务指标不包括( )。

单选

在其他条件都一样的情况下,无风险利率下降,且标的资产分红,则看涨期权和看跌期权的价格分别会( )和( )。

单选

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次为1.0007、1.0014、1.0030、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,则NAV的下2.5%分位数为( )。

单选

以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是( )。

单选

关于单利、复利,以下表述错误的是( )。

单选

债券的久期和到期时间呈( )关系。

单选

短期政府债券的特点包括( )。 I.违约风险小 II.贴现发行 III.流动性低 IV.不免税

单选

当发生通货紧缩时,实际利率将( )名义利率。

单选

请根据以下信息,回答3个问题。某基金公司设立了一只债券型基金,主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。本题为第1题,共3题。根据中国证监会的规定,该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的( )。

单选

请根据以下信息,回答3个问题。某基金公司设立了一只债券型基金,主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。本题为第2题,共3题。关于债券型基金的久期,以下表述错误的是( )。

单选

请根据以下信息,回答3个问题。某基金公司设立了一只债券型基金,主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等。2017年1月该基金投资了票面利率为6%,每年付息一次的某3年期债券A,到期收益率为7%,麦考利久期为2.83年。本题为第3题,共3题。债券A的修正久期为 ( )。

单选

关于投资债券的风险,以下表述错误的是( )。

单选

在分散化投资组合构建过程中,为了降低投资组合风险,人们更愿意选择与现有资产在收益上呈现( )关系的资产。

单选

关于商业房地产投资,以下表述错误的是( )。

单选

赵某于2018年8月17日在上海证券交易所以成交金额100,000元将手中持有的某可交换债券换成股票,交易所应向赵某收取的过户费为( )元。

单选

以下交易成本中,全部为显性成本的是( )。

单选

关于主动型和被动型投资者,以下表述正确的是( )。 I.主动型投资者试图通过选择资产来跑赢市场,注重寻找被低估或高估的资产类别、行业或证券 II.被动型投资者试图通过市场择时(在市场估值较低时买入,估值较高时卖出)来获得超额收益 III.被动型投资者认为系统性地跑赢市场是不可能的,任何主动投资策略都将导致不必要的成本 IV.主动型投资者认为市场定价有效,通过耗费时间和精力的积极策略获取超额收益是不可能的

单选

以下投资收益目标中属于绝对收益目标的是( )。

单选

某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为( )。

单选

关于证券交易开盘价和收盘价,以下表述错误的是( )。

单选

出现安全投资转移现象时,以下表述正确的是( )。 I.信用利差扩大 II.经济处于收缩或下滑状态 III.低风险的政府部门债券价格上涨

单选

某基金的基金托管费率为0.365%。2月8日,该基金的基金资产净值为30,000万元,基金资产总值为35,000万元;2月9日,该基金的基金资产净值为31,000万元,基金资产总值为36,000万元。该年实际天数为365天。则该基金2月9日应计提的托管费为( )万元。

单选

关于股票的理论价格,以下表述错误的是( )。

单选

有的基金合同己经规定投资的行业或风格,这类基金不包括( )。

单选

债券发行人拟发行5年期债券,考虑到目前市场利率较高,未来有很大可能降息,发行人应该选择发行何种债券最符合需求( )。

单选

下列投资者买卖基金活动产生的收益,需要征收增值税的是( )。

单选

投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置的一部分,其原因可能是( )。

单选

下列账户类型中,不属于中国结算公司上海分公司结算账户体系类型的是( )。

单选

基金利润分配后,基金份额净值( ),投资者的利益( )。

单选

关于基金风险调整后的超额收益,以下表述错误的是( )。

单选

与单个风险资产相比,投资组合能起到的作用是( )。

单选

甲银行持有一定数量的债券A,乙银行持有一定数量的债券B,甲银行以债券A为质押,从乙银行借入债券B,双方约定在一个月后,甲银行归还债券B。此种债券结算业务是( )。

单选

关于衍生品合约,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金中基金的估值,以下表述错误的是( )。

单选

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作,以下表述错误的是( )。

单选

以下哪类风险不属于市场风险?( )。

单选

以下选项中,不属于债券基金主要投资风险的是( )。

单选

A公司为稳定运营的公用事业公司,市场预期其当年每股收益为0.25元,市盈率为8倍,该公司的股票估值可能为( )元。

单选

A企业某年末资产负债表中总资产20亿,负债8亿,实收资本3亿,未分配利润5亿。关于该企业的信息,以下表述最可能正确的是( )。

单选

某股票的股利年增长率为10%,资产贴现率为10%,上年的股利为0.5元,一年后预期股价为11元,使用内在价值法估算股票的价值为( )元。

单选

在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下,以下表述错误的是( )。

单选

主动比重为100%则意味着( )。

单选

以下互换合约中,需要交换本金的是( )。

单选

关于现金流量表,以下表述错误的是( )。

单选

关于期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

单选

某基金计划近期大量卖出股票A,预计会对该股票的价格造成下降5%的冲击。T日某分析机构发布研究报告看好股票A,其目标价格上调10个百分点。T日该股票的收盘价为10元,则当日该基金对于股票A的估值为( )元。

单选

以下选项中,不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是( )。

单选

关于杜邦分析法,以下表述错误的是( )。

单选

下面属于中国结算公司上海分公司全额结算产品的有( )。 I.私募债券转让 II.国债买断式回购到期购回 III.大宗专场 IV.非公开发行优先股转让

单选

以下金融机构中,( )不可以申请RQFII试点资格。