单选

在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。 () I 不 投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投 资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅱ投资于新三板 挂牌公司Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的IV名称和投资策略鲜明地体 现创业投资特点

单选

.合格投资者必备的要素有()。 I 获得证监会认证Ⅱ达到规定资产 规模或者收入水平Ⅲ认购金额不低于规定限额IV具备相应的风险识别 能力和风险承担能力

单选

一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有()。 I 有安全保 管基金财产的条件Ⅱ设有专门的基金托管部门Ⅲ取得基金从业资格的 专职人员达到法定人数IV有安全高效的清算、交割系统

单选

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、 托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有()行为。 I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产 或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 ;侵占、挪用基金财产Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财 产和投资者利益的投资活动IV玩忽职守，不按照规定履行职责；从事 内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他行为

单选

使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法 占有为目的”,即();抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金 的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒 不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情 形。 I 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金 规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ肆意挥霍集资款，致使 集资款不能返还的Ⅲ携带集资款逃匿的IV将集资款用于违法犯罪活动 的

单选

目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管 理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会 、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 I 报刊Ⅱ电台Ⅲ电视IV互联网

单选

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担 能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的 单 位 和 个 人 ( ) 。 I 净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1 000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人IV最近3年年均收 入不低于50万元的个人

单选

使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有( )。 I 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金 规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ肆意挥霍集资款，致使 集资款不能返还的Ⅲ携带集资款逃匿的IV拒不交代资金去向，逃避返 还资金的

单选

下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有 () 。I 公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人 财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占、挪用基金财产IV从事损害 基金财产和投资者利益的投资活动

单选

非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法 追究刑事责任，即()。 I 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数 额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在1 00 万元以上的Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上 的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的Ⅲ个人非 法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10 万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直 接经济损失数额在50万元以上的IV造成恶劣社会影响或者其他严重后 果的

单选

股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在()等方面提出 要求I 身份标识Ⅱ注册资本Ⅲ办公场所IV高管及从业人员要求

单选

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集 资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( ) 。I 肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还Ⅱ集资后不用于生产经 营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还Ⅲ破产 倒闭之后，致使集资款不能返还IV集资款遗失，不能返还V 抽逃、转 移资金，隐匿财产，逃避返还资金

单选

设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”,其应 同 时 满 足 的 条 件 包 括 ( ) 。 I 以创业投资为主营业务Ⅱ在申请前3 年 其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000 万美元已经用 于进行创业投资Ⅲ拥有2名以上具有2 年以上创业投资从业经验的专 业管理人员IV公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资 及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30 %

单选

根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人 股权投资相关的基金类型有()。 I 创业投资基金Ⅱ股权投资基金Ⅲ 创业投资基金类FOF 基 金IV股权投资基金类 FOF 基金

单选

设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”,其应 同时满足的条件有()。 I 以创业投资为主营业务Ⅱ在申请前3 年 其 管理的资本累计不低于5000 万美元，且其中至少3000 万美元已经用 于进行创业投资Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专 业管理人员IV非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出 资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1% ,且应对创投企业的债务承担连带责任

单选

服务机构应在每个 结束之日起 个月内向基 金业协会报送外包运营情况报告。()

单选

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业 人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构 可以对其采取()等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事 责任。 I 行政命令Ⅱ行政处罚Ⅲ行政监管措施IV移送司法机关

单选

对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。

单选

鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条 件的创业投资基金给予()扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业 投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

单选

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2年(24个月)以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业 投资额的70%,在股权持有满()年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

单选

政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于()等创业 早期的企业。

单选

公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期 科技型企业满()年的，可以按照投资额的()在股权持有满2年 的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的， 可以在以后纳税年度结转抵扣。

单选

对公司型创业投资基金而言，()第三十一条规定，创业投资企 业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比 例抵扣应纳税所得额

单选

天使投资个人对其投资额的()尚未抵扣完的，可自注销清算之 日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的 应纳税所得额。

单选

有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高 新技术企业满()年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术 企业投资额的70 %抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分 得的应纳税所得额。

单选

2016 年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发 展的若干意见》,为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括 () 。I 大力培育和发展合格投资者Ⅱ完善创业投资税收政策Ⅲ优化 商事环境IV健全创业投资服务体系

单选

促进创业投资发展的相关政策措施有()。 I 大力培育和发展合 格投资者Ⅱ完善创业投资税收政策Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施IV 鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

单选

1998 年基金管理公司在我国开始设立，()在我国拉开了发展的 序幕

单选

()为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的 法律依据。

单选

下列关于基金业协会的说法有误的一项是()。

单选

基金业协会的最高权力机构为()

单选

基金业协会会员的类型不包括()。

单选

下列关于基金业协会组成的说法，错误的是()。

单选

下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是()。

单选

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()。

单选

2014 年 8 月21 日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行 办法》,确认了基金业协会对()的自律管理职责。

单选

.基金业协会的职责不包括()

单选

下列关于基金业协会的说法，错误的是()。

单选

.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在()情形，基金 业协会将不予办理登记()。

单选

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会 的职责不包括()。

单选

()年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发 展的序幕。

单选

监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括()。 I 监督本团 体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告Ⅱ 审议通过自律规则、行业标准和业务规范Ⅲ选举和罢免监事长、副监 事长IV列席理事会会议，监督理事会的工作

单选

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社 会团体法人，其应履行的职责包括()。 I 提供会员服务Ⅱ组织行业 交流Ⅲ推动行业创新IV开展行业宣传和投资人教育活动

单选

中国基金业协会的职责包括()。 I 办理股权投资基金管理人登 记Ⅱ办理股权投资基金备案Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理IV对 私募投资基金活动进行行政管理

单选

基金业协会是社会团体法人的特点有()。 I 市场主体自愿成立 Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或 者基金属于团体所有Ⅲ成员共同制定团体的章程IV以自己所有的财产 承担民事责任

单选

基金业协会会员代表大会行使的职权有()。 I 选举和罢免理 事、监事Ⅱ审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告Ⅲ 制定和修改会费标准IV决定本团体的合并、分立、终止事项

单选

基金业协会采用()

单选

下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是()。

单选

基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事 务所及其执业律师出具法律意见书。

单选

基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）。 Ⅰ .向投资者预测投资业绩 Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章 Ⅲ. 向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩 Ⅳ. 告知投资者基金主要投资全国中小企业股份转让系统挂牌企业

单选

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。 Ⅰ.慈善基金 Ⅱ.企业年金 Ⅲ.社会保障基金 Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

单选

某股权投资基金A于2011年7月投资了 B公司，投资协议中包含保密期限为5年，B公司于2016年1月递交了 IPO申请，下述（ ）行为可能违反了双方约定的保密义务。

单选

下列内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）。 Ⅰ.合伙人的权利义务 Ⅱ.管理方式 Ⅲ.托管事项 Ⅳ.信息披露制度

单选

被投资企业境内IPO市场包括（ ）。 Ⅰ .主板 Ⅱ.中小企业板 Ⅲ.创业板 Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

单选

不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。

单选

私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，下列表述正确的是（ ）。

单选

企业境内上市的形式不包栝（ ）。

单选

关于股权投资母基金，下列表述正确的是（ ）。

单选

基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，下列说法错误（ ）。

单选

某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注风险的是（ ）。 Ⅰ.公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70% Ⅱ.公司的当年营业收人较去年有所增长，但净利润111盈利转为亏损 Ⅲ.公司的流动比率与速动比率都有所提高 Ⅳ.公司出现了拖欠职工薪酬的情况

单选

股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，下列（ ）必须 具有基金从业资格。 Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表 Ⅱ.行政主管 Ⅲ. 基金经理 Ⅳ.合规/风控负责人

单选

关于股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）。 Ⅰ .代销机构需要是有代销意愿的基金管理人 Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定 Ⅲ.代销机构应具有基金销售资格 Ⅳ.代销机构需成为中国证券投资基金业协会会员

单选

关于公司型股权投资基金的利润分配，表述错误的是（ ）。

单选

某股权投资基金信息披露，违反禁止性规定的有（ ）。 Ⅰ .以邮件方式向基金出资人发送基金年度报吿 Ⅱ.向院校教授、投资企业征集推荐、祝贺视频，用于整合基金宣传片 Ⅲ.披露某一投资项目的共同投资人，并批评该投资人搭顺风车，投后管理不力 Ⅳ.披露基金与基金销售机构就销售费用结算产生分歧，基金销售机构已提诉讼

单选

下列公司型股权投资基金的设立步骤的描述中，错误的是（ ）。

单选

关于合伙型股权投资基金，说法正确的是（ ）。

单选

股权投资基金信息披露义务人应当向投资者及吋披露的重大事项包括（ ）。 Ⅰ .基金发生重大损失 Ⅱ.基金发生重大关联交易 Ⅲ. 基金发生重大关联交易 Ⅳ. 基金托管费率变更

单选

整个金融资产类别中，股权投资基金属于（ ）。

单选

某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，其可购买的基金产品为（ ）级。

单选

某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中（ ）的约定。

单选

某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司，预计5年退出时的股权价值为100亿 元，目标收益率为40%，使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为（ ）亿元。

单选

下列选项中，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）。

单选

有投资者A，实缴投资本金3 000万元，在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（ ）万元。

单选

基金管理人可以分配的业绩报酬金额为（ ）万元。

单选

下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法中，正确的是（ ）。

单选

股权投资基金的组织形式不包括（ ）。

单选

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）。

单选

关于创业投资基金的运作特点，说法正确的是（ ）。 Ⅰ .投资对象主要是未上市成长型创业企业 Ⅱ.投资方式以参股性投资为主 Ⅲ.经常借用杠杆进行投资 Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

单选

当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）。

单选

对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收人波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成B轮融资，最适合对该公司估值的方法是（ ）。

单选

下列关于股权投资基金募集机构的表述中，正确的是（ ）。

单选

关于业务尽职调查，通常包括（ ）。 Ⅰ 融资运用 Ⅱ 发展战略 Ⅲ 风险分析 Ⅳ 会计政策与会计估计 Ⅴ 产品与服务

单选

合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（ ）担任执行事务合伙人。

单选

企业上市后股权锁定期设置的目的在于（ ）。

单选

有关回访确认的说法错误的是()。

单选

.基金产品风险等级为()的产品结构简单，过往业绩及净值的历 史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的， 估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

单选

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过() 年，逾期需要重新评估

单选

信托(契约)型基金合同的正文部分不包括()。

单选

信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投 资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

单选

信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披 露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运 作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担 情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

单选

下列属于披露的禁止性行为的有()

单选

.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是()

单选

在上基金合同首页的声明与承诺部分，均应用()标出投资者应 当注意的相关内容

单选

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）。

单选

股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（ ）。 Ⅰ. 本金 Ⅱ.投资收益 Ⅲ.管理费 Ⅳ.业绩报酬

单选

股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。

单选

可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施和行政处罚的机构或组织是（ ）。

单选

35. 关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是（ ）。

单选

36. A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。

单选

股权投资基金管理人跟投其所管理基金的投资项目，所形成的权益（ ）。