单选

以下不符合暂停估值条件的是（ ）。

单选

在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（ ）。

单选

债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

单选

关于最大回撤，以下表述错误的是( )

单选

私募股权投资基金的组织形式不包括( )

单选

A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天 数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为（ ）万元

单选

以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是( ) I.远期合约 II.期货合约 III.期权合约 IV.互换合约

单选

关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用以下表述正确的是( )

单选

关于冲击成本，以下表述错误的是（ ）。 I.冲击成本是一项隐性交易成本 II.冲击成本是交易行为对价格产生的影响 III.交易头寸越大，对市场价格的冲击越不明显 IV.作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计算

单选

关于沪港通和深港通的结算机制，以下表述正确的是( )

单选

关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是( ) I.战略资产配置是在较短投资期限内以追求短期回报为目标的资产配置 II.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整 III.战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整 IV.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内

单选

关于杜邦等式，以下表述正确的是( )

单选

关于房地产有限合伙，以下表述错误的是( )

单选

在基金收入中，股利收入属于( )

单选

关于资本市场理论的同质期望假定，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于跟踪误差，以下表述正确的是( )

单选

机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是( )

单选

以下不属于风险调整后基金收益指标的是（ ）。

单选

下述选项中不可以进行回转交易的是（ ）。

单选

根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。

单选

以下不属于场内证券交易结算原则的是（ ）。

单选

张家村一共有一百户人家，首富老张资产过亿元，某调查小组调查老张的资产后得出结论，张家村户户都是百万富翁，此时，估值张家村每户人家的资产，取的是（ ）。

单选

F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年F公司的总资产是（ ）。

单选

根据GIPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少（ ）计算一次组合群的收益；自2010年1月1日起必须至少（ ）计算一次组合群收益。

单选

基金业绩评价应考虑的因素包括（ ）。 ①基金管理规模 ②时间区间 ③综合考虑风险和收益

单选

关于基金分红方式，以下表述错误的是（ ）。

单选

衡量货币市场基金的风险指标主要有（ ）。

单选

关于基金利润来源，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（ ）。

单选

以下债券中不含嵌入条款的是（ ）。

单选

关于股票分析方法，以下表述错误的是（ ）。

单选

某统一公债的固定利息是50元，假定市场贴现率固定为5%，则该统一公债的内在价值为（ ）。

单选

若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。

单选

在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。

单选

关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。 I.股票的理论价格是对未来收益的评定 II.股票的理论价格与一定的利率水平有关 III.股票的价格由股票的账面价值决定 IV.发行价格高于票面价值称为折价发行

单选

即期利率与远期利率的区别在于（ ）。

单选

跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。 I.多品种和多币种核算问题 II.基金估值核算数据来源不一致 III.证券交易不活跃 IV.各国税收制度不一致

单选

关于内在价值法，以下表述错误的是（ ）。

单选

沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是( )。

单选

银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（ ）天。

单选

制定有效的估值政策和程序，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（ ）。

单选

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（ ）应制定稳健有效的估值政策和程序。

单选

私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。

单选

关于货币市场工具，以表述正确是（ ）。

单选

关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（ ）。 I.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配 II.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力 III.期货交易能够消除金融市场系统风险

单选

关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（ ）。 I.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面 II.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力 III.通常认为承担风险的意愿对机构投资者更为重要 IV.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制

单选

合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是( )

单选

有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是( )

单选

关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是( )

单选

投资者买入某股票10000股，需缴纳的税费不包括（ ）。

单选

有关银行间债券市场的质押式回购业务，以下描述错误的是( )

单选

价格收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。

单选

下列选项中会带来跨境投资估值风险的是（ ）。 I、跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算 II、数据来源不一致 III、证券交易过度活跃 IV、各国税收制度不一样

单选

与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是

单选

小明持有某上市公司发行的非累计优先股共30，000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是( )

单选

某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值？( )

单选

A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款？( )

单选

A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。2016年初，在A公司公布其上年财报后，"X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是( )

单选

A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约 ,因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果"X6A债"被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是

单选

2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是（ ）。

单选

2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（ ）元。

单选

以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（ ）。

单选

小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（ ）。

单选

对于卖空交易，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定，以下表述错误的是( )

单选

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

单选

投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（ ）。

单选

小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。

单选

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股 ,则交易员下达的价格为（ ）。

单选

关于市盈率，以下表述正确的是（ ）。

单选

某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。

单选

关于大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）。

单选

“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（ ）。

单选

下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（ ）。

单选

企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（ ）。

单选

关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是()。

单选

使用内在价值法对股票进展估值，不同的现金流打算了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采纳的现金流是()

单选

关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的选项是()。

单选

以下关于回撤的说法，正确的选项是()。

单选

某投资者通过借入所在证券公司资金购置有价证券的交易方式为（）

单选

以下哪项不属于基金管理人的职责?()

单选

开放式基金中，以下哪种情况下投资者可以赎回基金份额?()

单选

基金资产净值(NAV)的计算公式是什么?()

单选

以下哪项不是影响基金风险的直接因素?()

单选

下列哪项不属于基金合同的组成部分?()

单选

基金投资组合的资产配置比例通常由谁决定?()

单选

以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者?()

单选

基金信息披露的及时性原则要求什么?()

单选

基金托管人的主要职责是什么?()

单选

以下哪项不是基金销售费用的构成部分?()

单选

关于基金估值，以下说法正确的是()。

单选

下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是()

单选

、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是()

单选

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是()

单选

()是中国人民银行按照我国支付清算需要，并利用现代计算机技术和通信网络自主开发建设的，能够高效、安全处理各银行办理的异地、同城各种支付业务及其资金清算和货币市场交易的资金清算的应用系统。

单选

关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是()。

单选

若沪深 300股指期货某个合约的价格为3000点，期货公司收取12%的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要()保证金。

单选

下列不属于最常用的VaR 估算方法的是()。

单选

目前我国银行间债券交易的结算主要采用()。

单选

某人年初存入银行一笔现金，从第四年起，每年年初取出1000元，至第六年年末全部取完，银行存款利率为10%。那么最初一次存入银行的款项应为()元。

单选

以下有关沪港通的作用，说法错误的选项是()。