单选

张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析 ,正确的是（ ）。 Ⅰ.选择年初以来收益率高的 Ⅱ.选择基金经理从业年限长的 Ⅲ.选择风险调整后超额收益高的 Ⅳ.想清楚自己的投资目标

单选

关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末 Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、股东权益结构等信息 Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外 IV.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

单选

关于交易成本，以下说法错误的是（ ）。

单选

关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（ ）。

单选

以下几项投资交易活动： Ⅰ.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额 Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额 Ⅲ.某公募基金卖出股票 IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（ ）。

单选

关于最大回撤，表述错误的是( )

单选

某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债权资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（ ）。

单选

关于内在价值法，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于中国基金国际化，以下表述错误的是( )

单选

关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（ ）。

单选

如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（ ）。

单选

交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（ ）。

单选

某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是( )。 I.若该错误对基金价值的影响不超过0.25%，则可以根据重要性原则予以忽略 II.若基金资产公允价值低于估值价格，则该估值错误对持有人更有利 III.若基金资产公允价值比估值价格高，则该估值错误对申购的投资者更有利 IV.管理人应当立即调整估值模型，以使用最新的资产价格进行估值

单选

关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是（ ）。 I.可以提高业绩报告的透明度 II.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性 III.为了让机构展示业绩良好的组合 IV.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

单选

债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

单选

基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是（ ）。

单选

关于期权，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（ ）。

单选

投资组合理论的基本假设是（ ）。

单选

某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份 额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为( )

单选

关于的可转换债券特征和要素，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于单利、复利，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于跟踪误差，表述错误的是（ ）。

单选

关于大宗交易，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是( )

单选

证券交易所的决策机构是（ ）。

单选

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（ ）。

单选

业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）。

单选

关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是( )

单选

关于企业的现金流，以下表述错误的是（ ）。

单选

假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（ ）年，票面利率为（ ）。

单选

某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。

单选

国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDII基金需要面临以下哪些风险?( )

单选

关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是( )

单选

某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿 , A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费( )

单选

关于风险指标，以下表述错误的是( )

单选

关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（ ）。

单选

关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是( )

单选

某灵活配置型混合基金，其投资范围内约定股票的投资比例为0-95%，该基金有两位基金经理，一位负责股票的投资，一位负责债券的投资，在实际投资过程中，以下表述错误的是（ ）。

单选

按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。

单选

对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?( )

单选

2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元 ,则该基金当年的已实现收益是（ ）。

单选

根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是( )

单选

关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（ ）。

单选

已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。

单选

关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有( ) I.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面 II.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力 III.通常认为承担风险的意愿对机构投资者更为重要 IV.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制

单选

在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是( )

单选

以下属于债券投资系统性风险的是（ ）。

单选

即期利率与远期利率的区别在于（ ）。

单选

关于衍生工具的特点，以下表述错误的是( )

单选

关于估值责任，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是( ) I.包含了企业占有资源的数量和性质 II.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况 III.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关 IV.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力

单选

当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（ ）直接交收。

单选

关于信用利差，以下表述正确的是（ ）。 I.信用利差的变化是市场风险偏好的变化 II.信用利差可作为预测经济周期活动的指标 III.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后

单选

关于免疫策略，以下表述正确的是( )

单选

已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。

单选

若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。

单选

关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是( )

单选

下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？( )

单选

关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是( )

单选

关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是（ ）。

单选

关于大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。 I.股票的理论价格是对未来收益的评定 II.股票的理论价格与一定的利率水平有关 III.股票的价格由股票的账面价值决定 IV.发行价格高于票面价值称为折价发行

单选

以下指数中不属于国内股票价格指数的是（ ）。

单选

在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（ ）。

单选

评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有（ ）。

单选

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

单选

在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为( )

单选

有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（ ）。

单选

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股 ,则交易员下达的价格为（ ）。

单选

小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。

单选

期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

单选

以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（ ）。

单选

2019年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为（ ）元。

单选

沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是( )。

单选

跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。 I.多品种和多币种核算问题 II.基金估值核算数据来源不一致 III.证券交易不活跃 IV.各国税收制度不一致

单选

政策性金融债的发行人通常不包括（ ）。

单选

根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。

单选

L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司2016年净资产收益率为( )。

单选

关于均值、方差模型，以下表述错误的是（ ）。

单选

关于货币市场工具，以下表述正确的是( )

单选

在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为( )

单选

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100，其NAV1-NAV10的值依次是 ：1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是( )

单选

关于期货合约，以下表述错误的是( )

单选

关于企业的现金流，以下表述错误的是( )

单选

合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是( )

单选

（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。

单选

关于房地产有限合伙，以下表述错误的是( )

单选

某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、- 1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（ ）。

单选

关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的（ ）。

单选

关于债券基金，以下表述正确的是（ ）。 I通过可转债和打新股获得收益的债券基金，它的风险比纯债基金低 II通过计算组合中所有债券的久期的加权平均值可以得到债券基金的久期III杠杆率不超过100% IV长短期配合投资可以防范利率风险

单选

关于风险调整后收益指标，以下表述错误的是（ ）。

单选

对于长期投资者来说，收益目标更关注的是（ ）。

单选

以下选项不属于货币市场工具的是（ ）。

单选

如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为( )

单选

根据GIPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少（ ）计算一次组合群的收益；自2010年1月1日起必须至少（ ）计算一次组合群收益。

单选

企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（ ）。