判断

根据《中国农业银行银行间债券市场境外机构债券承销业务操作规程》规定，境外机构采取担保架构发行，担保架构下实际风险承担主体位于境内的，应对相关境内主体进行客户分类，客户分类为支持、维持类客户方可准入。

判断

全面注册制的内涵是“一个核心、两个环节、三个市场化安排”，以信息披露为核心，将审核注册分为交易所审核和证监会注册两个环节，设立多元包容的上市条件、建立市场化的新股发行承销机制、构建公开透明可预期的审核注册机制。

判断

投资银行顾问服务档案中仅包含为客户出具的服务报告即可。

判断

《中国农业银行投资银行顾问服务协议》与《中国农业银行投资银行顾问补充协议》的适用范围包含所有投行顾问业务。

判断

在股权投资业务中，根据主动管理型产品协助募资的管理要求，分行协助子公司开展募资，优先采用线下直募方式。

判断

上市公司收购中，以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

判断

本行全部并购贷款余额占同期本行一级资本净额的比例不得超过40%。

判断

企业建立的信息披露管理制度，经企业董事会或其他有权决策机构审议后，不需要在银行间市场公开披露。

判断

优先股的股息通常是固定的，类似于债券的利息，且在公司盈利时优先派发。

判断

开办并购顾问业务，业务审批行根据授权范围审批权限内的顾问业务，对评估审核结果负责、承担审核责任，对于超本级行权限的并购顾问业务，及时报上级行履行审批手续。

判断

债务融资工具持有人不可以提议修订议案。

判断

2014年11月，银监会发布《关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知》，信贷资产证券化由审批制改为备案制。

判断

系统内联合贷款形成不良时，由各成员行按本行放款金额承担相应的责任。

判断

银团贷款代理行主要职责包括划收银团贷款本息和代收相关费用，并按承贷比例和银团贷款协议约定及时划转到银团贷款成员指定的账户。

判断

向客户收取经营管理顾问服务费时，出于时效性考虑，个人可用本行名义向客户收费。

判断

银团贷款安排方案是银团贷款最重要的基础文件，是牵头行邀请各家银行参与银团的主要文件。

判断

系统内联合贷款的牵头行承担本笔系统内联合贷款的全部调查审查审批责任。

判断

农银思享平台中，智能财务分析功能不支持财务报表预测。

判断

集团合成型股权投资项目由相关分行承担投后管理责任，组织落实投资方案，开展投后管理，择机实现股权处置及退出。

判断

根据《关于扩大金融资产投资公司股权投资试点范围的通知》，农银投资可以通过股权直投的形式参与试点业务。

判断

根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，注册发行部门收到企业注册文件后，在1个工作日对注册文件是否要件齐备进行核对。

判断

银行间债券市场的投资者主要为个人投资者。

判断

企业资产证券化中，当发生差额支付启动事件时，计划管理人根据《差额支付承诺函》将差额资金划入专项计划账户。

判断

股权投融资顾问所称“股权”为非上市股权。

判断

一级分行投资银行业务部门及经营行客户部门应当负责对首次由农业银行担任簿记管理人的债务融资工具发行人进行面谈辅导，辅导应在领取注册通知书10个工作日内完成。

判断

开办银团业务时应积极开展分销，以分销50%为目标，对于受客观条件限制无法达到且我行承贷份额超90%的银团，免收安排费。

判断

普通金融债本金和利息的清偿顺序等同于金融机构一般负债。

判断

债券融资顾问业务包括咨询与建议、前期辅导与培育、债券发行策划、机构选任与协调、承销发行增值服务等6类服务。

判断

ABN注册通知书项下可以发行ABCP。

判断

资产支持票据应在接受注册后1年内完成首期发行。

判断

债券承销业务中，企业发生突发事件后，经营行客户经理要及时报告至一级分行投资银行业务部门，由一级分行投资银行业务部门牵头组织相关部门立即建立并启动应急处理预案。

判断

债券承销业务中，每次发送《注册通知书》时，交易商协会均要组织企业高级管理人员、主承销商召开发文谈话会议。

判断

各级行可根据客户需求为其开展融资方案设计，并对客户开展尽职调查、估值分析等股权投资业务，与客户签订股权投资协议。

判断

债务融资工具注册阶段，企业或相关中介机构应在收到建议函10个工作日内，向注册发行部门提交经补充、修改后的注册文件。未在规定时间内提交的，应出具延迟提交的书面说明。

判断

单一经营管理顾问项目收费金额在100万元（含）以下的，服务团队成员不少于2名。

判断

根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，企业完成备案后应当在3个月内完成发行。

判断

我行并购贷款支持业务类型包括收购同业，减少竞争，跨领域收购实现业务转型，补齐产业链条缺失和短板，利用多余资源获取投资收益等。

判断

提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证可以作为企业资产证券化基础资产。

判断

机构部金融租赁公司准入名单中合作方测评结果为A、B、C、D类的金租公司都在撮合业务准入范围内。

判断

农业银行以系统内联合贷款方式参与外部银团贷款业务，其外部银团合规获得的银团中间业务收入，可由内部代理行决定在系统内联合贷款的成员行之间分配的方案。

判断

EV/EBITDA估值法剔除了会计估计不同对估值的影响。

判断

我行在资产证券化业务开展中主要可担任计划管理人、项目安排人、财务顾问、监管行、托管行和资产服务机构，向客户提供全流程的服务。

判断

农业银行提供承销服务的非金融企业客户准入标准要求企业在本行的内部信用评级为BBB+级（含）以上，由交易商协会认可的外部评级机构出具的发行人主体或实际风险承担主体信用评级（如有）为AA级（含）以上。

判断

并购贷款融资比例一律不能超过交易价款的60%。

判断

因客观原因无法按本行实际承担的分配金额全额录为“借款金额”并进行合同生效的银团贷款合同应逐笔纳入审计差异台账管理，由一级分行信用管理部逐月报送总行信用管理部，纳入贷款承诺计划管理和资本计量。

判断

长期限含权中期票据（又称“永续票据”），指不规定到期期限，债权人不能要求清偿，但可按期取得利息的一种有价证券。

判断

我行并购贷款不支持支付土地购置费用，不支持置换土地出让金，不支持未启动开发投资的房地产项目。

判断

农业银行要巩固乡村振兴债券第一承销商的市场地位，大力发展乡村振兴银团贷款、并购贷款，确保项目数量和规模同业领先。

判断

债券融资顾问业务不包括公司债和企业债。

判断

所有资产支持票据承销业务均占用客户授信。

判断

债券承销业务中，对一般关注类发行人现场检查频率不低于每季度一次。

判断

并购标的为不动产的，应特别注意：如涉及在建工程，应已合法开工或具备合法开工的条件（“四证”或其他合法性手续齐全），并严格执行国家法律法规及地方监管机构关于在建工程开发投资比例的要求。

判断

EV/EBITDA适用于折旧摊销较大的行业内企业间进行比较。

判断

企业上市培育顾问面向企业客户收费，包括服务费和成功费，原则上服务费不超过人民币150万元，成功费不超过拟上市融资总额的1.5%收取。

判断

企业资产证券化负面清单由证监会负责制定并会定期更新。

判断

根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，企业或相关中介机构应在收到建议函后10个工作日内，向注册发行部门提交补充文件。

判断

重点客户名单外客户开展债务融资工具承销业务时，总行投资银行部组织对客户发行资质进行准入审批，准入审批程序与注册内部审批程序合并开展。

判断

银团贷款审批权限为总行的，由总行投资银行部拟定银团贷款安排方案。

判断

绿色债券募集资金可用于投资绿色上市企业股票。

判断

交易商协会对企业公开发行债务融资工具实行分层分类注册发行管理。

判断

根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，第一类企业建议函，应在受理注册文件后2个工作日内发送。

判断

在信贷资产证券化业务中，农业银行主要角色为贷款服务机构和资产支持证券次级档投资者。

判断

并购贷款只能用于支持收购50%以上（不含50%）股权的并购。

判断

A公司拟通过发行永续票据方式改善企业自身资产负债结构，可设置票息跳升机制（跳升次数有限且有封顶票息、并规定封顶票息不超过同期限同行业同类型工具平均利率水平）、利息可递延支付、投资人可提前赎回条款。

判断

权益出资票据募集资金可用二级市场股票投资。

判断

私募股权投融资顾问业务的服务费原则上不超过人民币150万元，成功费不超过投融资金额的1%。

判断

债券承销业务中，召集人应当在持有人会议表决截止日后的2个工作日内将会议决议公告在交易商协会认可的渠道披露。

判断

信贷资产证券化业务中，基础资产的选择不需要有稳定可预期的未来现金流。

判断

对借款人进行贷前尽职调查，草拟银团贷款信息备忘录，并向潜在的参加行推荐是代理行的职责之一。

判断

A公司披露年报，公司同比出现净亏损，亏损金额达去年同期净资产的19.9%，则企业再次发行债务融资工具时，触发交易商协会“二次上会”条件。

判断

结构化融资顾问采用《中国农业银行结构化融资顾问服务协议》文本。

判断

在《中国农业银行投资银行顾问类管理办法》中规定，合作机构可用农业银行名义开展活动或为客户提供服务报告，但不得以农业银行名义向客户收取任何费用。

判断

为同一客户提供经营管理顾问专项顾问和系统顾问服务，分别收取170万、132万，合计向客户收取302万。业务运作行必须组建一支不少于4人的服务团队为客户提供服务。

判断

公司A于8月6日成功发行一期中期票据，8月10日，公司A拟变更部分募集资金用途并通过交易商协会报备，8月11日，公司挂网变更募集资金用途的公告，则公司可最早于8月16日可按变更后的用途使用募集资金。

判断

按照《信贷资产证券化试点会计处理规定》的相关要求，发起机构仍保留对该信贷资产控制的，应当在转让日按其继续涉入该信贷资产的程度确认有关资产，并相应确认有关所有者权益。

判断

国际银团按照额度是否可重复使用，分为定期贷款银团和循环信贷。

判断

某国有企业开展跨境并购需要发改委备案/核准、商务部备案/核准、收购协议、国有资产主管部门的批准/备案。

判断

次贷危机之后，美国大型投资银行只受美国证券交易委员会的监管，不受美国银行监管机构的监督。

判断

我行债务融资工具准入客户要求近3年没有违法和重大违规行为。

判断

系统内联合贷款中，审批登记完成后或部分用信后，额度变更或方案调整由代理行组织协调和实施。

判断

跨境并购业务中，分行投资银行部门应做好申报材料的组织和审核，为准入提供充分依据。准入申请材料包括不限于分行投资银行部门应做好申报材料的组织和审核，为准入提供充分依据。准入申请材料包括不限于准入申请单、准入申请报告、交易相关合法性要件、并购交易协议等。

判断

公开发行债务融资工具自发行公告当日开始、定向发行债务融资工具自发行当日开始占用授信额度，发行时按照本行包销责任金额的全额占用专属授信额度。

判断

跨境并购项目5亿美元以上报总行准入，5亿美元以下无需报准入。

判断

基础设施公募REITs直接获取基础设施项目完全所有权或特许经营权。

判断

银团贷款业务中，参与型贷款模式的风险参与模式是指牵头行转让全部或部分借款人信用风险，且转让贷款债权，作为承担风险的对价，参与行向贷款人收取承担相应风险部分的风险参与费。

判断

根据《可持续发展挂钩银团贷款营销指引》要求，可持续发展挂钩贷款（SLL）的信息披露频次由借款人与贷款人自行约定。

判断

并购贷款不能用于支持非金融企业并购金融企业。

判断

主承销商应督导发行企业定期（每月至少一次）向市场或投资人披露违约后续进展公告；督导发行人进行重大事项信息披露。

判断

一般来说，保险债权投资计划融资成本要低于集合资金信托。

判断

在系统内联合贷款中履行了部分存续期管理职责的代理行（不涉及外部银团），可按照工作量向客户酌情收取一定额度的管理费。

判断

境外非金融企业较常采用由境外母公司（担保人）为其专司融资的全资子公司（发行人）提供担保的发行结构，即“SPV+担保”的发行结构，发行人可适当简化披露。

判断

资产支持票据可采取公开发行和定向发行两种方式。

判断

银团贷款除了具有同一般贷款相同的风险属性，同时具有自身独有的筹组失败风险、集团客户的系统性风险、期限风险等风险特征。

判断

对于小型企业，可根据实际情况，减半收取投资银行顾问费用。

判断

跨境并购融资业务准入主要对并购交易的合法合规性、交易方案和融资方案的可行性进行评估。

判断

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，理财子公司可以投资于非标准化债权类资产，但单一理财产品投资非标准化债权类资产不得超过净资产的30%。

判断

ABCP通过引入滚动发行模式，拉长产品久期，进一步提升了资产证券化产品盘活存量的效率，有利于帮助企业降低融资成本，服务企业多元融资需求。

判断

营销经营管理顾问过程中，业务运作行在填写业务申请书时，可在勾选“经营管理顾问专项顾问”时不勾选具体内容，待与客户确定后在服务协议中写明。

判断

优先股的风险高于普通股，但低于债券。

判断

银团贷款期限在5年以上的安排费原则上年化费率应不高于0.5%。